某某县城污水垃圾处理设施及污水管网工程PPP项目---实施方案.docx

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1、目 录一、项目基本情况3（一）项目简介3（二）项目必要性分析4二、风险分配框架7（-）风险识别7（二）风险分配机制9三、项目运作方式12（-）实施机构12（二）项目运作方式12（三）项目操作流程12四、项目交易结构13（一）交易结构13（二）回报机制15（三）投融资结构 20（四）项目公司21五、合同体系22（-）项目合同22（二）权利与义务23（三）交易边界28 能力要求较高。同时在资源供应、市场、竞争对手方面的不可确定性， 这使得项目未来投资建设、经营过程中存在一定的管理风险。6、环保风险随着本项目的开工建设，施工必然会产生建设垃圾、噪音污染、 粉尘及恶臭污染等，项目施工期在严格遵守国家、

2、地方的各项环境保护 政策前提下确保各子项目的施工进度，项目未来可能面临的国家环保 标准要求的进一步提升，增加了项目实施过程中的环保风险。(二)风险分配机制1、风险分配机制本项目风险分配机制按照风险分配优化、风险收益对等和风险可 控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理 能力等要素进行设计，在政府和社会资本之间合理分配项目风险。(1)最优风险分配原则。在受制于法律约束和公共利益考虑的 前提下，风险应分配给能够以最小成本(对政府而言)、最有效管理 它的一方承担，并且给予风险承担方选择如何处理和最小化该等风险的 权利。(2)激励相容原则。既关注社会资本对于风险管理成本和风险 损

3、失的承担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利。(3)风险可控原则。应按项目参与方的财务实力、技术能力、 管理能力等因素设定风险损失承担上限，不宜由任何一方承担超过其 承受能力的风险，以保证双方合作关系的长期持续稳定。具体应坚持如下基本原则：a.承担风险的一方应该对该风险具有控制力；b.承担风险的一方能够将该风险合理转移；c.承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动 机；d.由该方承担该风险最有效率；e.如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费 用和损失转移给合同相对方。2、风险分配框架按照风险分配的上述原则，以及财政部推广应用PPP模式的政 策导向，本项目的核心风险

4、分配框架如下：(1)融资、建设、运营和维护等风险主要由社会资本承担；(2)政策、法律变更和最低需求风险等主要由政府承担；(3)不可抗力风险等由政府和社会资本合理共担。3、风险分配结果根据上述风险分配基本框架，考虑本项目融资、建设、运营维护 等不同阶段可能面临的风险因素，本项目风险分配结果如下表。表2-1项目主要风险分配表风险类别风险因素政府承担社会资本承担备注政治风险政治条件变化风险类别风险因素政府承担社会资本承担备注宏观经济变化q政策调整项目审批土地使用权社会稳定资金风险财政支付能力q项目融资利率调整设计风险设计质量可转移给设计单位设计进度建设风险工程地质发现文物q环境污染施工质量施工成本工

5、期滞后缺陷与隐蔽工程q工程变更施工事故运营维护 风险公共设施运营维护质量经营风险设置基本水量不可抗力不可抗力q共同分担三、项目运作方式（一）实施机构某某某县人民政府授权某某某某某某西渡高新技术产业园管理委 员会（作为本项目实施机构，负责本项目前期准备、采购、监管和移交等工作。（二）项目运作方式根据国家发展改革委关于开展PPP的指导意见（发改（2014） 2724号）第三条，对于具有明确的收费基础经营性项目，并且经营 收费能够完全覆盖投资成本的项目，可通过政府授予特许经营权，采 用建设一运营一移交（BOT）、建设一拥有一运营一移交（BOOT） 等模式推进。对于经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补

6、贴部分资 金或资源的项目，可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资 参股等措施，采用建设一运营一移交（BOT）、建设一拥有一运营 （B00）等模式推进。本项目收入来源采用使用者付费和可行性缺口补助，同时由社会 投资人对本项目进行投资、设计、施工及运营维护。从项目性质及收 益水平、风险分担、融资、建设需求、期满处置方式等方面，并结合决 策分析综合选择本项目采用“BOT”的方式实施。（三）项目操作流程图3-2项目全过程操作流程四、项目交易结构（一）交易结构交易结构设计如下:衡阳县人民政府一授权+衡阳西渡经济开发区投资开发有限公司社会资本信用支雄一银行或其他金融机构授权湖南衡阳西渡高新技术产业

7、园区管理委员会股权投贷款PPP项目公司彳付)衡阳县财政局监管单位监像效评你特许经匐I投资、建设、运营和维蚪衡阳县城污水处理设施及污水管网工程PPP项目污水处理费园区内企业、居民到期无偿移交政府指定机构图4-1项目交易结构图主要交易原贝卜(1)本项目采用“建设一运营一移交”即(BOT)模式实施;(2)县政府授权政府出资人(某某某西渡经济开发区投资开发 有限公司)与社会资本共同组建PPP项目公司，某某某县人民政府 授权某某某某某某西渡高新技术产业园管理委员会与项目公司签署 特许经营协议，授予项目公司特许经营权，项目特许经营期定为 30年；由项目公司投资、建设、运营本项目，项目公司提供工业污水处 理

8、服务、管网服务，获得管网使用费、污水处理服务费。特许经营到期 后，项目公司将项目设施、使用权、经营权及收益权无偿移交给县政府 或其指定机构。(3)项目资本金为总投资的30%,其中：县政府授权出资人以 现金形式出资，出资金额为资本金比例的10%；社会资本以现金形式 出资，出资金额为资本金比例的90%o项目资本金可按项目建设实施 进度分批到位。项目公司建设和运营过程中有关资金需求，由项目公 司和社会投资人负责融资解决。(4)污水处理服务费主要由园区内排污企业向政府支付，政府 方应统筹建立污水处理服务费标准。园区内企业应对自身排放的污水 进行预处理，使得排放水质达到工业污水处理进水标准后方可排入本

9、项目污水处理厂进行处理。(5)污水管网由项目公司投资建设运营，县财政逐年向项目公 司支付管网使用费和污水处理服务费，该补贴资金列入年度财政预算 和财政中期规划，并取得人大常委会的批准。(6)后期新增建设污水收集管网，由项目公司负责投资建设、 运营，县财政逐年支付该部分管网使用费。(7)后期园区污水量实际超过本次设计规模时(2万吨/日)， 项目公司可进行远期建设，届时报政府审批后通过，污水处理服务费 另行调整。(8)项目特许经营期结束后，项目公司将项目资产及相关的技 术资料、合同等完好无偿地移交给某某某县人民政府或其指定机构。(二)回报机制1、项目回报方式项目公司提供污水处理，政府向项目公司支付

10、管网使用费和污水 处理服务费以补偿项目公司污水处理厂成本及合理投资收益。根据项 目可研估算总投资、项目全投资内部收益率(税后不高于6.5%). 基本水量等条件测算出污水处理服务费单价、管网使用费，确定管网 使用费、污水处理服务费上限。最终管网使用费、污水处理服务费由 社会投资人投标及与政府谈判确定的污水处理服务费单价、管网内部 收益率和工程费用定额下浮率为准。管网使用费按年度进行支付，污水处理服务费按季支付。(1)污水处理服务费结算原则在开始商业运营后，污水处理厂污水处理服务费，按照基本水量 和社会资本投标时确定的污水处理服务费单价计算，污水处理服务费 按月度或季度支付。本项目测算的污水处理服

11、务费单位根据可研估算的投资额确定， 项目实际总投资按某某某县审计局审定的金额为准，若污水处理厂实 际投资额低于可研估算投资额，则相应核减污水处理服务费；若污水 处理厂实际投资额高于可研估算投资额，污水处理服务费不予以调整 (政府方原因除外)。(2)新建管网使用费用结算原则项目公司负责项目范围内管网建设，管网使用费按照社会资本投 标时确定的项目投资财务内部收益率和定额下浮率计算，管网投资按 照某某某县审计部门审定的竣工决算金额确定，管网使用费计算公式 如下：管网投资额-专项补贴及政府投入（建设期投入的补贴）=年所 得税后净现金流现值= （年管网使用费-年建设投资（运营年度建设支出）-缴纳的税 费

12、-年维护成本）x （1/ （1+项目投资内部收益率）入第n年）其中：年维护成本按污水管网投资的0.5%计算。若在运营期获得专项补贴或政府投入，则用于核减当年管网使用 费，管网使用费根据实际情况在运营年度进行调整。2、支付保障体系本项目政府向项目公司支付的管网使用费和污水处理服务费（抵 减企业向政府支付的污水处理服务费）应纳入县财政年度预算和中长 期财政规划，并通过本级人大会议审批。3、污水处理服务费单价调整3.1污水处理服务费单价调整1）污水处理服务费单价的调整公式任何时间的调整后污水处理服务费单价的计算方法是将当时的 污水处理服务费单价乘以按下述公式算出的调价系数。即：Pn二（P n-2-D

13、 ） xK +D其中：Pn为第n年调整后的污水处理服务费单价；Pn一2为调整前的污水处理服务费单价；K为调价系数;D为污水处理厂污水处理服务费初始单价组成中的投资 摊销费用；K = a ( En/En-2)+ b(Ln/Ln-2)+C(Sn/Sn-2)+d (CPInXCPIn-2)其中：a是电力费用在污水处理服务费单价可调价部分中所占的比例， 为;b是人工费用在污水处理服务费单价可调价部分中所占的比例， 为;c是化学药剂费在污水处理服务费单价可调价部分中所占的比 例，为 ;d为污水处理服务费单价可调价部分中除电力费用、人工费用、 化学药剂费以外的其他因素在污水处理服务费单价可调价部分中所 占

14、的比例，为。a+b+c+d=ln指第n年是调整污水处理服务费单价的当年。En指在第n年项目公司适用的单位动力电价；日一2指在第n-2年项目公司适用的单位动力电价；骁指在第n年某某某县统计局公布的在岗职工平均工资；L一2指在第n-2年某某某县统计局公布的在岗职工平均工资；Sn指某某某县统计局公布的在第n年获知的第n-1年的工业品出（四）履约保障32（五）调整衔接34（六）违约责任37六、监管构架41（一）监管体系41（二）绩效考核43七、社会资本选择43（-）社会资本资格条件43（二）社会资本选择方式44（三）评标办法45（四）中标人确定方式45八、财务测算47 11价格指数；Sn一2指某某某县

15、统计局公布的在第n-2年获知的第n-3年的工业 品出厂价格指数；CPIn指某某某县统计局公布的在第n年获知的第n-1年的居民消 费价格指数；CPIn一2指某某某县统计局公布的在第n-2年获知的第n-3年的居 民消费价格指数。调整系数K值将四舍五入到小数点后四（4）位。根据K计算得 出的污水处理服务费单价将四舍五入到小数点后三（3）位。由于调价程序所限，待确定调整后的污水处理服务费单价后，应 从导致调价的事实发生之日的所在月开始计算调整后的污水处理服 务费，并将所对应款项在调价完成后第一次支付污水处理服务费时结算 并支付完毕（如在确定调整后的污水处理服务费单价前政府方已根据 前款约定支付现金补偿

16、，则应扣除该等已支付的现金补偿）。2）污水处理服务费单价调整原则（1）一般调整（物价因素调整）。污水处理服务费单价原则上每两 年核算调整一次，经监管方协调有关部门审核后报批执行。自项目进 入运营期后，经政府价格主管部门进行成本监审后，若动力成本、药 剂成本、人工成本及CPI指数同比四项因素综合变化比例（K值）超 过5%或者单项因素变化比例超过10%,项目公司可以向政府方申请 调整污水处理服务费。（2）特殊情况调整。由于法律、法规或规范、税收政策发生变更，如国家或地方污水排放标准、污泥填埋费用、处置标准和处置方式发生 变化，导致的运营成本增加和投资增加时，按实际增加的单位运行成本 和单位投资成本

17、调整污水处理服务费单价。进行特殊调价时，双方应将 引起特殊调价的因素和前次调价（无论是一般调价还是特殊调价）至 本次特殊调价期间的一般调价因素的变化一并予以考虑。（3）物价降低导致的调整。如物价降低、污泥填埋费用和处置方 式发生变化，导致的运营成本减少和投资减少时，政府可按实际减少 的单位运行成本和单位投资成本调整污水处理服务费单价。3）调整污水处理服务费单价的程序调整污水处理价格时，由项目公司根据本附件的规定计算调价幅度, 向政府方提出调价申请，政府方应在收到申请后七（7）个工作日内进 行核实，应在二十（20）个工作日内报送相关部门进行批复。政府方 应在十四（14）个工作日内协调组织有关部门

18、开会审核。（三）投融资结构根据某某某关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通 知（国发201551号）文件要求，污水处理厂项目属于电力等 其他项目，最低资本金比例为项目投资额的30%o本项目项目资本金 为总投资额30%,同时项目公司注册资本与项目资本金保持一致。政府授权出资人以现金形式出资，占项目公司10%的股份，社会 资本以现金形式出资，占项目公司90%的股份，资本金以外的部分资金由项目公司及控股股东负责筹措，承担融资义务。政府方不为本项目融资提供任何形式的担保。（四）项目公司1、项目公司组建原则社会资本与某某某西渡经济开发区投资开发有限公司合资成立项 目公司，注册资本为项目总投资的30

19、%o2、治理结构项目公司按公司法设董事会、监事会。项目公司董事会设5人，中选社会投资人委派3人，政府授权出 资人委派2人。董事长由社会投资人委派的代表中产生，为项目公司 的法定代表人；副董事长由政府授权出资人委派的代表中产生。公司设监事会，股东双方各委派1人，公司员工选举产生1名。特别约定：1、项目公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册 资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议， 必须经全体股东通过。2、项目公司董事会决定或通过以下事项时需全体董事同意。1）制订项目公司合并、分立、变更公司形式、经营期限延长、解散、清算的方案;2）制订项目公司对外投资，出租、转让、受

20、让重大资产，对外 提供担保等方案；3）发行公司债券的方案；4）涉及公共安全和公共利益的事项。3、 分配机制同股同权进行风险共担、收益共享。按公司法和公司章程约 定进行分配。以上事项分别在特许经营协议和股东协议等法律文件中 予以具体约定。并要求社会投资人保证有关条款落实到项目公司章程中。五、合同体系（一）项目合同关于规范PPP合同管理工作的通知（财金2014） 156号） 文件明确，在PPP项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立 和调整彼此之间的权利义务关系，构成PPP项目的合同体系。PPP 项目的合同通常包括PPP项目合同（特许经营协议）、股东协议、 履约合同（包括工程承包合同、运营服务合

21、同、原料供应合同、产品 或服务购买合同等）、融资合同和保险合同等。其中，PPP项目合同 （特许经营协议）是整个PPP项目合同体系的基础和核心。本项目法律合同体系如下：(1)特许经营协议。由某某某某某某西渡高新技术产业园 管理委员会与项目公司签署，明确各方的权利和义务、特许经营范围 和期限、项目建设和运营、项目服务及计费标准、终止和补偿等事项, 为项目主合同。(2)股东协议。由政府授权出资人和中选社会资本签署。 约定项目公司的出资方式、治理结构、决策机制、收益分配等事项， 以及社会资本的退出机制、融资责任和风险承担事项，以及县政府绐予 的政策支持等。在签订PPP合同时一并签署。(3)施工总承包合

22、同。由项目公司与施工总承包单位签署。(4)勘察合同、设计合同、造价咨询合同、检 测合同等项目前期和项目实施过程中有关的管理、服务类合同，由 项目公司与相关服务单位签订。(5)项目的保险合同、融资合同等其他合同。由项目 公司按国家有关法律法规要求与各当事人签署。(二)权利与义务本项目政府与社会资本合作过程中，各方享有的权利和所承担责 任义务，通过特许经营协议及其附件加以约定。以下分别对特许经营 协议签订双方的主要权利义务安排进行说明。1、政府权利和义务(1)政府方的主要权利1）对项目公司的投资建设过程实施监管，包括项目融资及 资金到位和使用情况、项目建设进度、工程质量、安全 防范措施等；如发现存

23、在违约情况，有权根据特许经 营协议的约定进行处罚；2）对项目公司安全生产、出水水质、环保措施、设施质量 等进行监管；3）在实施监管的过程中，政府方或其授权机构有权指派专 门人员进入本项目，监督项目设施的运行和维护，了解 项目公司的生产信息；4）受理公众对项目公司的投诉，并有权及时将服务质量检 查、监测、评估结果和整改情况以适当的方式向社会公 布；5）在项目公司违反特许经营协议相关规定造成严重后果 的情况下，收回本项目特许经营权；6）发生紧急情况、可能影响公众利益时，依法对项目公司 进行临时接管；7）在项目公司严重违约时，有权提前终止合作等。（2）政府方的主要义务1）依法授予项目公司投资建设和运

24、营维护本项目的权利；2）负责组织解决项目用地；协调项目公司与相关职能部门的关系，协助项目公司获得项目投资建设相关审批文 件；3）为本项目建设施工提供必要条件与其他支持，包括水、 电、气和道路等配套设施；4）负责建立健全污水处理费征收体系，制定合理的收费标 准，适时调整污水处理费征收标准；5）确保管网使用费和污水处理缺口按时足额支付；应将管 网使用费和污水处理服务费缺口纳入县财政年度预算 和中期财政规划；6）指定污水处理厂污泥处置地点，并协调污泥的处置；7）项目合作期内，当调价机制情形触发时，及时按程序进 行调价；8）合作期限届满或提前终止时，接收相关项目设施，并按 特许经营协议约定支付补偿款项

25、等。2、社会资本权利和义务（1）社会资本的主要权利1）按照法律法规及协议约定享有项目公司利润；2）对项目公司经营情况进行监管的权利；3）对本项目实施过程进行组织、指导、协调；4）参与项目公司经营管理中重大决策的权利。（2）社会资本的主要义务1）按照股东协议的约定注册成立项目公司；2）负责按约定情况对项目公司进行出资；负责本项目建设 所需全部债务资金的融入；3）负责指导、协调项目公司的各项经营活动。3、项目公司权利和义务（1）项目公司的主要权利1）合作期限内享有本项目投资建设和运营维护的权利；2）按照特许经营协议的约定收取管网使用费、污水处 理服务费，从而回收投资并获得合理的收益；3）按照特许经

26、营协议及相关法律法规的规定，自主开 展本项目投资、融资、建设、运营及维护等各项经营活 动。4）按特许经营协议约定申请调整污水处理服务费；5）请求政府有关部门制止和排除侵害特许经营权的行为；6）法律、法规、规章和特许经营协议规定的其他权利。（2）项目公司的主要义务1）按照特许经营协议的约定，负责本项目的设计、投 资、融资、建设、运营、维护和移交，并承担相应的责 任和风险；2）负责为本项目的投资建设和运营维护配备具有相应资 质的技术、财务等专业人员；3）接受政府方和其他政府有关部门的监督管理，在申请调 整污水处理服务费单价时协助政府有关部门（含政府委 托的单位）审核公司经营成本；4）按照国家安全生

27、产法规和行业安全生产规范，加强安全 管理，建立健全各项安全管理制度，落实安全生产责任 制，确保安全生产；5）在特许经营期内提供符合标准的污水处理服务，污水出 水水质标准应符合特许经营协议规定的标准；6）根据社会和经济发展的情况，在整个特许经营期限内稳 定、安全、可靠地提供污水处理服务，未经政府方批准 或遇不可抗力，不停止提供污水处理服务，但特许经营 协议另有约定的除外；7）负责对污水处理厂产生的污泥进行处理；负责将污水处 理厂产生的污泥进行脱水并送至政府指定地点。8）遵循谨慎运行惯例，加强项目设施的运行维护和更新改造, 确保项目设施完好并正常运行，特许经营期满时，将 项目设施无偿移交给政府方或

28、其指定机构；9）接受和配合政府相关部门和公众对本项目的监管等。一、项目基本情况（一）项目简介1、项目名称某某某县城污水处理设施及污水管网工程PPP项目（以下简称 “本项目”）。2、项目类型新建项目。3、项目建设地点项目所在地位于某某某省某某某市某某某县城，选址于以下两个 地方：（1）工业污水处理厂：位于西渡镇江山村S315线以南，豆陂村 与八一村交界处。（2）污水管网工程：包括江山至樟树沿线，恒生制药有限公司 至蒸水河沿线，船山西路沿线，樟板规划发展区等区域。4、项目建设内容及规模项目建设内容包括污水厂建设和污水管网工程建设。其中污水厂 的规模为日处理水量4万吨（本次拟建工业污水厂日处理水量2

29、万 吨），总用地面积约61亩，总建筑面积3096.9面，总构筑物面积为 25080.2 m2；工业污水管共计22600米。污水处理采用A2（D+紫外光的 消毒方式。具体建设内容与规模如下表所示：（三）交易边界1、合作范围和期限（1）特许经营范围某某某县人民政府授予项目公司在特许经营期限内投资、建设、 运营、维护污水处理厂，并获取污水圾处理服务费。具体建设内容包括： 工业污水处理厂（处理规模2.0万t/d）、配套污水管网工程。项目公司应在特许经营期内自行承担费用、责任和风险，并于特 许经营期届满时将相关设施按特许经营协议的规定完好无偿移交给 政府指定机构，并保证能正常运行。（2）特许经营期基础设

30、施和公用事业特许经营管理办法（25号令）第五条 规定，基础设施和公用事业特许经营期限应当根据行业特点、所提供公 共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定，最 长不超过30年。结合本项目的实际情况，考虑投资人的收益回报， 本项目特许经营期定为30年，由项目公司投资、建设、运营本项目。2、基本污水水量本项目政府应承担污水处理量不足的风险，本项目暂定基本污水 处理量在运营期前三年为1.2万吨/天（设计水量的60%）,运营期第 四至六年为1.4万吨/天（设计水量的70%）,运营期第七年至特许经 营期结束为1.6万吨/天（设计水量的80%） o当项目公司实际污水处 理量大于基本污水处理量

31、，项目公司按实际处理量与工业园区企业结算。当项目公司实际污水处理量小于基本污水处理量，差额部分政府 给予一定的可行性缺口补助。3、土地使用本项目建议县政府或县政府指定机构通过划拨的方式获得本项 目土地使用权，交由项目公司无偿使用。未经政府部门或其授权机构 批准，项目公司不得随意转让、出租、抵押土地使用权或者改变土地 用途。4、基本服务标准(1)污水处理厂进水出水标准根据可研预测结果，并综合考虑进入污水处理厂的工业废水与生 活污水的比例和留出适当余地等各种因素，可确定本工程污水处理厂 设计进水水质，污水处理厂出水水质排放标准执行城镇污水处理厂 污染物排放标准(GB18918-2002)中一级A标

32、准。主要出水水质指 标如下表5-1所示：表5-1污水处理厂设计进出水水质(mg/L)(2)污泥处理处置标准项目CODcrBOD5SSTNNH3-NTP粪大肠 菌群(个 /L)进水 水质40022030040304出水 水质501010155 (8)87.5095.4596.6762.5083,3(73.33)87.50因本项目暂未完成环评批复，本报告暂按可研数据确定污泥处置 标准，即排放的污泥含水率不应高于50%；根据某某某县实际情况， 将污泥送入某某某县人民政府指定地点填埋处置。(3)恶臭排放、厂界噪声等恶臭排放控制执行GB18918 2002城镇污水处理厂污染物排放 标准中污水处理厂界废气

33、排放最高允许浓度的二级标准。设置卫生 防护距离为100m。污水处理厂厂界噪声按GB12348-2008工业企 业厂界环境噪声排放标准执行，施工期间噪声按建筑施工场界环 境噪声排放标准(GB125232011)执行。5、特许经营期结束后的移交(1)移交范围及要求1)项目公司的全部固定资产、专利技术使用及设备保修等权利， 并确保该等固定资产、专利技术使用及设备保修等权利符合相关技术规 范和设计功能标准要求；2)污水处理设施正常运转所必须的零部件、备品备件、化学药 剂以及其它动产；3)运营和维护、污水处理设施所要求的所有技术和技术规程等 无形资产；4)在用的各类管理章程和运营手册包括专有技术、生产档

34、案、技术档案、文秘档案、图书资料、设计图纸、文件和其它资料，以使 污水处理设施能平稳正常地继续运营；5）土地使用权及与污水处理设施场地有关的其它权利。6）这些资产在向政府方移交时应不存在任何留置权、债权、抵 押、担保物权或任何种类的其它请求权。7）项目公司在未正式完成交接前，应善意履行看守职责，保障 正常生产和服务。（2）移交标准1）在移交日之前不早于十二（12）个月，项目公司应按照协议 约定的最后恢复性大修计划对污水处理设施进行恢复性大修，此大修 必须在移交日前的两（2）个月之前完成。2）通过最后恢复性大修，项目公司应确保关键设备的整体完好 率达到百分之九十五（95%）、其它设备的整体完好率

35、达到百分之九 十（90%）,厂内的构筑物不存在重大破损。6、竞价方式（1）污水处理项目竞价项目公司按照污水处理服务费单价 （设上限值为2.534元/ 吨，按全投资内部收益率不高于6.5%测算上限值）与政府结算污水 处理服务费，以保证项目公司收回投资及其合理回报。（2）管网部分竞价管网部分竞争报价定额下浮率（不低于5%）、全投资内部收益 率（税后、不高于6.5%） o管网设计概算由政府有关部门审定，按 投标确定的上述指标计算管网年使用费（国家、省、市有专项资金投 入的需扣除专项资金）。7、前期工作及费用承担本项目所涉前期工作主要包括征地拆迁、编制项目可研、用地预 审、规划选址、环评、聘请咨询机构

36、等。政府方已经开展的部分工作产生的费用，纳入总投资由项目公司 承担。项目公司应依法选择具有相应资质的单位完成上述文件的编 制，社会资本依法能够自行提供的，项目公司可直接委托社会资本完 成。项目公司在设计的时候必须充分听取采纳实施机构的建议。项目前期费用以最终据实结算为准。（四）履约保障1、保险合作期限内，项目公司应按合理和符合行业惯例的保险险种、保 险金额以及在保险市场上可以得到的合理价格和商业上可接受的条 款，自费购买和维持保险，包括但不限于建筑工程一切险、安装工程 一切险、建筑施工人员团体意外伤害保险、财产一切险，及其他通常 的、合理的或者中国法律、法规要求所必需的保险。2、履约保证（1）

37、投标保证金参与投标的社会投资人需缴纳 颊万元的投标保证金，投标人缴 纳保证金后不参加投标，保证金不予退还。投标人未中选，竞投保证 金在规定时间日内无息返还。(2)建设期履约保函在政府方与项目公司签署PPP特许经营协议后七(7)日内，项 目公司须向政府方提交由中国境内金融机构出具的履约保函，金额为 2500万元人民币,以保证项目公司在建设期内按特许经营协议规定 履行融资、建设的责任。建设期内，如项目公司未能履行特许经营协议 规定义务，政府方有权根据特许经营协议的规定兑取履约保函。该保 函在项目竣工验收后的约定时间内撤销。(3)运营维护保函在项目进入运营期后，项目公司须向实施机构提交运营维护保 函

38、，金额为人民币500万元，作为其履行本项目设施、设备的维护及 其他相关义务的担保。若实施机构提在特许经营期内根据特许经营协议的规定提取运 营维护保函，项目公司应在实施机构通知其兑取之后十个工作日内将移 交保函补充至规定的数额。该保函将在移交完毕后十个工作日内退还。(4)移交保函在特许经营期结束前的十二个月，项目公司须向实施机构提交移 交保函，金额为人民币800万元，作为其履行本项目设施、设备的维 护、移交前大修、移交、移交后的质保及其他相关义务的担保。若实施机构提在特许经营期内根据特许经营协议的规定提取移交保函，项目公司应在实施机构通知其兑取之后十个工作日内将移交保 函补充至规定的数额。该保函

39、将在移交完毕后十个工作日内退还。(五)调整衔接1、临时监管项目公司有下列行为之一的，某某某县某某某某某某西渡高新技术 产业园管理委员会报经某某某县人民政府批准，可对本项目实施临时 接管：(1)擅自转让、出租本项目特许经营权的；(2)擅自将所经营的财产进行处置或者抵押的；(3)因管理不善发生重大质量、生产安全事故的；(4)擅自停业、歇业，严重影响到社会公共利益和安全的；(5)被依法注销、关停的；(6)法律法规规定的需由政府方对项目公司进行临时接管的其 他情形。2、提前终止及补偿项目合作期内，因不可抗力、不可预见因素、法律变更或一方出 现严重违约、双方协商一致而导致项目不能继续进行，则PPP项目

40、提前终止，终止事项及补偿原则如下：(1)导致终止的项目公司违约事件项目公司有下列情形之一，如果不是由于政府方违约或不可抗力 所致并且未在允许的时间内得到改正，应视为项目公司违约事件，政 府方有权立即发出终止意向通知：1）在特许经营协议中所作的陈述和声明被证明严重有误，使项目公司履行特许经营协议的能力受到严重不利影响，或使政府方在特 许经营协议下的权利受到严重不利影响；2）项目公司履行特许经营协议项下的任何义务所必需的任何政 府批准、许可、执照被取消或不再有效；3）项目公司的注册资本被抽逃或挪用；4）项目公司放弃项目；5）资不抵债或被清算；6）所提供的服务达不到国家规定或者特许经营协议约定的标

41、准，严重影响公众利益的；7）擅自停业、歇业或因经营管理不善，发生重大质量、生产、安全事故的或者存在重大安全隐患、危及公共利益和安全的；8）在任何不可抗力的后果结束后90日内未能恢复运营，且未向 政府方提出提前终止特许经营协议；9）项目公司开工日期延误超过6个月；项目公司自初步完工之 日起2年内，由于非因政府方原因未能通过竣工验收。（2）导致终止的政府方违约事件政府方有下列情形之一，如果不是由于项目公司违约事件或不可 抗力所致，并且未能在允许的时间内得到补救，应视为政府方违约事 件，项目公司有权立即发出终止意向通知：1）在特许经营协议中所作的陈述和声明被证明严重有误，使政 府方履行特许经营协议的

42、能力受到严重不利影响，或使项目公司在特 许经营协议下的权利受到严重不利影响的；2)擅自撤销项目公司的特许经营权或将该特许经营权授予第三 方；3)累计拖欠项目公司六个月处理服务费，且双方未达成延期付 款协议的。(3)补偿1)项目公司违约导致提前终止：补偿额= A+E2)政府方违约导致提前终止：补偿额= B+C+E3)自然不可抗力导致提前终止：补偿额= (B-D+E)/24)政治不可抗力导致提前终止：补偿额= B+0.4C+E其中：A.取值如下：(1)特许经营期剩余时间大于两年时，为特许经营协议提前 移交日的经审计后的项目公司非流动资产账面净值的60%o 特许经营期剩余时间小于两年时，A值为0oB

43、.为特许经营协议提前移交日的经审计后的项目公司固定 资产和土地使用权账面净值。在发生不可抗力事件情况下，账面 值为发生不可抗力事件前的账面净值。C.为项目公司在以下期间中之较短期间内预期净利润的现 值：(a)五(5)年；(b)特许经营期的剩余期间。D.为就相关不可抗力事件发生时，如果项目公司遵守特许表1-1项目建设内容及规模经营协议中“保险”下义务就有权获得的全部保险付款（包括认定 保险赔款）。E.为终止后根据特许经营协议“移交范围”规定，项目公司 应向政府方或其指定机构移交的零部件、备品备件和化学品的评 估值。3、合同变更PPP项目合同的任何补充、变更、修改或展期只能以书面形 式，并由签署双

44、方法定代表人或授权代表签字盖章后方可生效。4、更新改造及技术优化合作期限内，如因国家或地方政策法规发生变化，或某某某县总 体规划或专项规划发生变化，需要对本项目进行更新改造或技术优 化的，项目公司应按照相关规定和政府方要求进行实施。因更新改造或技术优化造成项目公司资本性支出及运营维护成本 增加的，政府方和项目公司应就更新改造或技术优化的具体方案、建 设周期、费用补偿或价格调整等事宜进行协商。（六）违约责任项目合作期内，一方出现违约情形（不足以触发提前终止），则 违约方有责任及时承担违约责任，主要包括：1、政府方违约责任（1）政府方违反特许经营协议规定的义务，对项目公司特许经 营权的使用构成妨碍

45、的，应当及时改正，并应赔偿项目公司因此而遭 受的直接经济损失。(2)政府方基于对特许经营的监管而对项目公司实施处罚、取 消特许经营权，经法定程序(如行政复议、法院判决等)证明属政府 方行为错误时，应当改正其行为，并赔偿项目公司因此受到的直接经 济损失。(3)政府方未按时、足额向项目公司支付管网使用费、污水处 理服务费，须就该等费用支付违约利息；违约利率为每日万分之二， 从项目公司第一次催告付款通知书之日起开始计算。2、项目公司违约责任(1)项目公司延误的违约金1)若由于项目公司原因未能按规定的时间开工，开工日期每延 迟一个月按履约保函的5%金额处以罚款；如果开工日期延误超过六 个月的，政府方可

46、以提前终止特许经营协议，并有权无偿取得项目公 司已形成的项目设施资产。2)若由于项目公司原因，工程项目未能按规定的时间最终完工, 工期延误在一年之内的，每延迟一月按履约保函的3%金额处以罚款, 直至已达到商业运行；如果工期延误超过1年的，政府方可以提前终 止特许经营协议，并有权无偿取得项目公司已形成的项目设施资产。3)工程项目应准时投入正式运营，如由于项目公司的原因造成 工期延误，本项目的特许经营期不予顺延，管网使用费、污水处理服 务费自商业运营之日开始支付，其间项目公司损失自负。4）为获取上述预定违约金的支付，政府方可以从履约保函中兑 取违约款，直至履约保函已全部提取完毕。在履约保函被提取完毕当 日，则政府方有权终止协议。5）政府方获得“项目公司延误的违约金”规定的预定违约金的 权利不应影响其在“导致终止的项目公司违约事件”下终止特许经营 协议的权利。（2）项目公司放弃项目的违约金1）如果发生“项目公司放弃条款规定的情况，项目公司放弃或