口岸公司投资管理制度12545.docx

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1、九、口岸公公司投资管管理制度第一章总总则第一条 根据公司章章程的规定定，结合公公司的主营营业务和公公司发展规规划的要求求，特制定定本制度，以以规范公司司投资管理理的原则、程程序和方法法。第二条 公司投资发发展部是负负责公司日日常投资信信息调研、项项目评估开开发及投资资项目管理理的主要职职能部门，在在公司的各各项活动中中处于中心心和优先发发展的地位位。它在公公司总经理理的领导下下，与公司司研究部和和财务部等等相关业务务职能部门门协调合作作，从事公公司的日常常投资经营营管理工作作。第三条 投资发展部部在具体业业务活动中中有寻求各各部门给予予协助和支支持的横向向协调的权权力。为了了提高公司司投资管理

2、理的效率，在在投资管理理业务的运运行过程中中，各部门门应按照公公司业务经经营流程，协协调一致，进进行规范化化操作，对对投资发展展部的工作作给予优先先支持。第二章 投资信息研研究第四条 投资信息调调研是公司司投资项目目决策的重重要依据。投投资发展部部应遵循公公司章程有有关公司经经营范围的的规定，结结合公司发发展规划和和年度经营营计划，持持续地、系系统地、科科学地、高高效地开展展信息调研研工作。第五条 投资信息调调研以高新新科技行业业、基础设设施、房地地产业、环环保业、制制药业、新新兴第三产产业和中介介机构为主主要对象，但但不限于这这些行业。凡凡是符合市市场经济规规律和国家家行业政策策、具有市市场

3、潜力、投投资收益可可靠、适合合本公司投投资开发的的行业，都都可以列为为调研对象象。第六条 投资发展部部的信息调调研工作应应在研究部部的直接支支持下进行行。投资发展部部的投资信信息调研应应以国家宏宏观经济政政策、行业业市场、投投资机会为为背景，围围绕具体投投资项目进进行，重点点是以市场场需求发展展为方向的的具体项目目对象的微微观调研分分析，包括括经济分析析和技术分分析。研究部的投投资信息调调研主要是是国家法律律政策和地地方法规，行行业法律制制约因素以以及行业的的宏观经济济研究，包包括行业宏宏观专题研研究，为投投资开发部部的研究论论证提供宏宏观分析的的基础和支支持。第七条 投资信息调调研在公司司信

4、息工作作中占优先先地位。公公司在相关关工作安排排以及在硬硬件、软件件的配置上上，应优先先满足投资资信息调研研的要求。第八条 投资信息调调研是公司司日常性和和持久性的的工作，应应当做到制制度化、规规范化，走走在投资决决策工作的的前列，为为公司董事事会决策及及时提供全全面、科学学的基础材材料和相关关背景。第九条 一般性投资资调研信息息以5个工工作日为单单位，而专专题性的大大型调研以以月为单位位，定期向向公司领导导提出调研研报告。除除了特殊情情况外，超超过此时限限且无基本本结论意见见的调研属属于无效调调研，当事事人应当承承担无效调调研的责任任。第十条 调研信息的的成果应以以文字形式式固定下来来，呈送

5、公公司总经理理审阅。投投资发展部部每月应完完成不少于于两个一般般性投资调调研信息项项目，每季季不少于一一个专题性性大型调研研项目。研研究部的调调研任务可可以随需要要而定。第十一条 总经理就投投资项目的的调研结果果作出指示示的，由投投资发展部部立案，着着手正式评评估的准备备工作。第十二条 对投资信息息调研作出出重大贡献献的，调研研成果对公公司投资决决策有重大大支持价值值的，公司司应对当事事人给予以以奖励。第三章项项目评估第十三条 项目评估工工作在组织织上是公司司内部跨部部门性质的的业务运作作，必须在在总经理的的领导下，以以投资发展展部为核心心，研究部部研究人员员、财务部部金融人员员给予配合合支持

6、，实实现公司内内部资源的的充分共享享，以集体体的智慧完完成评估工工作。第十四条 项目评估又又是需要公公司内外部部合作运行行的工作，除除了公司集集体智慧之之外，还需需要借助于于公司外部部的信息资资源、智力力资源和技技术资源等等，以保证证项目论证证的全面性性、科学性性和可靠性性。第十五条 项目评估应应该注意公公司的人力力资源成本本、时间成成本、资金金成本和其其它各种投投入的成本本控制，因因此应加强强有关员工工对项目初初期鉴别能能力的培养养，避免被被信息牵着着鼻子走的的现象，注注重选择确确有评估价价值的潜在在项目进行行评估，追追求项目评评估的合理理成功率。第十六条 项目评估应应注意做到到多个项目目同

7、时交叉叉进行，注注意项目评评估的连续续性和不间间断性，不不能由于一一个项目而而耽误众多多潜在项目目的进行。第十七条 项目评估在在工作程序序上应按照照公司业务务经营流程程中的程序序，遵守实实事求是和和科学分析析的原则，根根据经济管管理学中投投资运作的的一般原理理，结合行行业、项目目、地区等等特点进行行。第十八条 项目评估必必须在市场场、资金、技技术、人员员配置等方方面对项目目进行全面面分析，结结合考虑公公司的经营营方针、能能力和条件件，论证项项目投资的的可行性。第十九条 项目评估必必须事实清清楚、论点点明确，对对项目市场场前景、采采用的投资资方式、选选点方案、形形成生产和和经营的能能力、满足足市

8、场需要要的水平、产产生的经济济效益、限限制性条件件以及风险险对策等方方面做出多多种方案比比较，并提提出说明选选定最佳方方案的事实实和理由。一一般来说，应应该按顺序序提出上、中中、下三种种方案，分分别阐述其其利弊，供供公司决策策时参考。第二十条 项目评估应应由公司员员工为主负负责，调配配人员时应应在公司内内部充分挖挖潜。当公公司内部不不具备人力力、技术条条件的，由由投资发展展部提出从从外部聘任任专业顾问问的意见，报报请公司总总经理批准准。第二十一条 应当根据开开发项目的的门类难易易程度，根根据国内外外通行的做做法，分别别编制评估估工作管理理办法，用用以指导重重大项目的的评估开发发。第二十二条 应

9、在严格按按照科学程程序和坚持持评估质量量的基础上上，讲究评评估工作的的时效，根根据不同的的人力资源源状况，对对不同的评评估项目规规定出时限限。一般来来讲，小型型项目的评评估不超过过两个星期期，中型项项目的评估估不超过一一个月，大大型项目的的评估不超超过两个月月，特大型型项目评估估的时限酌酌情而定。项项目的重新新评估，在在时限上不不应超过首首次评估时时限的一半半。第二十三条 项目评估人人员应对项项目评估所所采用的程程序、方法法以及评估估所得出的的结论负主主要责任。凡凡是由于不不按照程序序、不遵守守科学而造造成评估失失实，给公公司发展带带来损失的的，公司应应对其给予予处罚。评评估工作出出色、给公公

10、司发展作作出突出贡贡献的项目目评估人员员，公司应应予奖励。第四章项项目的运作作管理第二十四条 项目评估经经公司董事事会批准立立项后，公公司应按照照有关规定定，采用项项目经理制制，成立项项目管理小小组，及时时制定项目目开发和经经营计划书书。第二十五条 项目开发经经营计划书书除一般性性编制要求求外，编制制时应当就就项目开发发经营的政政策性风险险、不可抗抗力影响、经经营性风险险及其它特特殊风险作作出预测，提提出应变防防范事项的的特别说明明。第二十六条 项目开发经经营采用公公司独资、公公司控股及及参股合作作等经营方方式，组织织形式采用用有限责任任公司，基基础设施领领域为有限限责任的项项目公司，并并由其

11、承担担经营责任任。编制开开发经营计计划书时应应就具体开开发项目的的经营方式式和组织性性质，提出出相应的经经营管理方方案。第二十七条 投资发展部部应当在正正式立项前前，对公司司尚在调研研期间但已已通过开发发预案的项项目，按行行业要求，分分别拟定经经营管理预预案，存档档备用。第二十八条 投资发展部部担负项目目在建期间间的监督任任务，适时时对项目施施工进度、工工程质量等等进行监控控，并实行行定期监察察会审，向向总经理提提出监察报报告。第二十九条 投资项目竣竣工投产或或运营后，投投资发展部部的监管任任务结束。此此时，投资资发展部应应会同公司司财务部编编制项目结结案报告书书，呈送公公司总经理理审查后，方

12、方可结案。报报告书应就就开发准备备、预案选选定、立项项开发管理理、开发结结果和经验验教训等提提出详尽说说明，并应应当就项目目开发涉及及的带由规规律性的问问题作出专专门阐述，以以形成公司司项目开发发和运作的的经验。第五章项项目融资第三十条 公司开发项项目经过董董事会决策策后，应根根据公司章章程的有关关规定及公公司年度经经营计划的的要求，制制订融资计计划。第三十一条 公司融资的的初步框架架应在项目目论证的过过程中由公公司财务部部为主会同同投资发展展部提出，是是项目评估估的一部分分。项目投投资决策后后，财务部部应按照有有关政策和和规定编制制切实可行行的、可操操作的项目目融资计划划书。融资资计划书应应

13、当充分说说明风险情情况和防范范要求。第三十二条 项目融资应应根据公司司的实力和和融资能力力作出科学学安排，以以商业票据据、商业贷贷款、租赁赁融资等为为基本方式式，尽可能能采用项目目公司和子子公司为债债权人的非非公司负债债型的融资资方针，实实行稳健的的负债经营营。融资计计划书还应应就融资方方式、融资资数量、时时间要求、融融资费用、债债务会计处处理、融资资法律结构构、融资的的信用保证证结构作出出多个方案案，供公司司董事会在在决策时选选择。第三十三条 项目融资应应充分考虑虑公司投资资结构，如如：投资的的行业结构构、投资回回报的回收收时间期限限结构、投投资的规模模结构、投投资的收益益时序结构构、投资资

14、资金来源结结构、投资资资金成本本机构等。第三十四条 项目融资计计划书由财财务部起草草、财务部部会同投资资发展部会会商并签字字后，呈送送公司总经经理审阅后后，报请董董事会审批批。第三十五条 生效后的融融资计划由由财务部在在总经理的的领导下，根根据项目的的施工进度度和质量监监理报告，严严格按章实实施。第三十六条 公司财务部部负责融资资对象的调调研和公关关工作以及及因融资所所需要的公公司资产评评估工作。第六章 项目投资综综合小组的的管理第三十七条 在项目的前前期以及运运作过程中中一般会涉涉及到项目目论证评估估小组和项项目综合小小组的建立立，对于项项目投资中中这种小组组的工作必必须建立健健全的管理理制

15、度。第三十八条 项目投资过过程中小组组管理的基基本原则首首先是遵照照公司运作作流程中项项目运作的的基本原则则，除此之之外，还应应该遵循下下列各项条条款的规定定。第三十九条 小组成员应应该充分有有效地安排排本职工作作和小组工工作，不但但要出色地地完成岗位位本职工作作，而且要要出色地完完成在小组组中所担任任的任务。第四十条 有机地协调调小组成员员的本职工工作和小组组工作。在在本职工作作和小组工工作的协调调中，小组组的主要负负责人和小小组成员的的本职工作作负责人应应该有效地地安排好各各自管理领领域里的工工作计划。第四十一条 对小组中成成员的工作作应建立补补充的报酬酬激励机制制，确保从从制度上保保证小组成成员本职工工作和小组组工作的出出色完成。第四十二条 对外聘专家家的工作，应应通过签署署含有保密密条款在内内的协议和和建立健全全有效的约约束机制，确确保外聘专专家不泄露露他们所需需要掌握的的公司机密密。第四十三条 充分调动外外聘专家的的积极性，让让外聘专家家“知无不言言，言无不不尽”,促进项目目论证、决决策和运作作的科学性性。109