商业银行稽核员职务说明书32321.docx

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1、商业银行稽核员职务说明书岗位名称稽核员岗位编号所在部门稽核监控部部岗位定员直接上级稽核监控部部经理职系管理职系直接下级无工资等级所辖人员无岗位分析日日期本职：协助助部门经经理负责责业务稽稽核工作作；具体体执行稽稽核检查查；反馈馈并分析析稽核工工作中发发现的问问题，提提出改进进意见；挂点支支行服务务；起草草稽核报报告，业业务档案案的管理理、归档档职责与工作作任务：职责一职责表述：根据具具体稽核核工作安安排，负负责业务务稽核的的前期准准备工作作，执行行稽核检检查工作时间百百分比：30%工作任务了解稽核对对象和稽稽核内容容的有关关情况频次：根据稽核工工作事项项，全面面参与制制定具体体的稽核核实施方方

2、案，确确定稽核核检查目目的、检检查方法法、检查查事项、检检查内容容及程序序等，编编制稽核核工作底底稿频次：经确定稽核核方案后后，具体体执行稽稽核检查查，根据据商行规规章制度度规定，注注意对稽稽核事项项进行保保密，全全程记录录稽核过过程频次：根据法律、法法规的规规定，初初步判断断稽核过过程中可可能存在在的问题题，获取取稽核证证据，并并进行适适当记录录频次：与支行负责责人沟通通，就稽稽核初步步结论达达成一致致意见频次：职责二职责表述：组织或或参与对对商行制制定的各各项内部部控制制制度执行行情况、工工作程序序及方法法应用成成效进行行稽核工作时间百百分比：20%工作任务负责向商行行有关部部门索取取或接

3、收收各部门门报送的的内控制制度细则则和各部部门工作作程序文文件频次：对细则进行行规范性性和完整整性分析析频次：通过实地考考察并结结合对有有关财务务、业务务数据的的变动情情况所进进行的分分析及业业务流程程分析、部部门协作作分析、部部门内部部分工结结构和相相互制约约情况分分析，研研究各部部门内控控制度的的实际执执行情况况频次：负责对所得得到的实实际数据据和现状状进行审审视并归归结原因因频次：剔除意外因因素和偶偶发事件件频次：对经初步整整理的数数据和资资料进行行深入研研究并从从中得出出意见频次：负责及时总总结并按按规定向向有关负负责人或或部门提提出稽核核意见频次：职责三职责表述：对稽核核工作中中发现

4、的的问题，提提出稽核核意见和和改进建建议，将将稽核最最终结论论反馈被被稽核单单位工作时间百百分比：15%工作任务对于稽核工工作中发发现的问问题，经经初步与与支行负负责人交交流之后后，与本本部门其其他稽核核人员交交流形成成最终稽稽核意见见，报部部门经理理审核频次：对于稽核发发现的问问题，分分析形成成原因，提提出改进进建议，并并提交部部门经理理形成最最终整改改意见频次：撰写稽核整整改通知知书，下下达到被被稽核单单位，并并在规定定整改的的时间后后复查频次：职责四职责表述：负责对对商行各各项年度度计划及及年终考考核完成成情况进进行稽核核工作时间百百分比：5%工作任务了解并掌握握商行各各项年度度计划、目

5、目标责任任制指标标及实施施细则频次：负责从计划划财务部部门和其其他有关关部门获获取计划划或任务务完成情情况数据据频次：组织对完成成情况进进行分析析、稽核核频次：负责对稽核核结果提提出分析析意见报报告并按按有关规规定上报报频次：职责五职责表述：增强服服务意识识，挂点点业务单单位服务务，协助助解决实实际问题题工作时间百百分比：10%工作任务每月定期到到对口业业务单位位挂点服服务，指指导业务务单位的的日常经经营管理理活动，完完善各种种内部控控制制度度频次：对业务单位位日常各各种业务务进行监监控，并并定期与与负责人人交流协调业务单单位之间间、业务务单位与与市行部部室之间间的工作作；协助助解决业业务单位

6、位遇到的的实际困困难频次：职责六职责表述：对每次次具体稽稽核检查查，发现现具有共共性的问问题或需需要通报报时，起起草稽核工作报告告，由部部门经理理最终审审核定稿稿工作时间百百分比：5%职责七职责表述：负责对对上级交交办的其其他专案案进行调调查工作时间百百分比：10%职责八职责表述：完成部部门经理理交办的的其他工工作工作时间百百分比：5%权力：根据稽核通通知书等等，对相相关业务务文件、会会计凭证证、会计计账簿、报报表和其其他档案案资料有有调阅权权对被稽核单单位各种种重要印印章、密密押、有有价单证证、重要要空白凭凭证的保保管使用用是否合合规有检检查权对稽核过程程中发现现的问题题，有处处罚建议议权对

7、被稽核单单位的经经营活动动进行评评估、检检查后，有有提出改改进建议议的建议议权挂点服务时时，对职职责范围围内的稽稽核事项项有随时时进行检检查的权权力工作协作关关系：内部协调关关系商行各部门门外部协调关关系无任职资格：教育水平大学本科或或以上学学历专业审计专业、法法律专业业、行政政管理专专业、经经济管理理专业及及其他相相关专业业培训经历财务会计知知识培训训、经济济管理知知识培训训、法律律法规培培训、审审计知识识培训、银银行业务务知识培培训、金金融知识识培训等等经验3年以上工工作经验验，1年年以上相相关业务务岗位工工作经验验知识通晓本专业业知识，掌掌握财务务知识、企企业管理理知识、法法律知识识、审计计知识，具具备银行行业务知知识等技能技巧熟练使用办办公软件件，具备备良好的的分析能能力、归归纳能力力、判断断能力和和逻辑推推理能力力，具有有一定的的写作能能力其它：使用工具设设备一般办公设设备，计计算机，交交通及通通讯设备备，文件件柜等工作环境办公楼环境境工作时间特特征正常工作时时间，有有时加班班所需记录文文档稽核通知书书、稽核核报告、稽稽核问题题核实表表、稽核核意见书书、被稽稽核单位位意见书书、稽核核问题结结果、稽稽核工作作底稿