第二讲自由与发展1244440097.docx

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1、 Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.研究生发展经济学讲义二教学大纲：第二讲 自由由与发展本讲以阿玛玛蒂亚森的以以自由看待待发展（DDevellopmeent aas Frreedoom）为基基本阅读材材料，重点点研究民主主、自由与与发展的关关系，发展展过程里一一些重大社社会政策的的目标及其其制定方法法。这些研研究属于规规范性研究究，对进一一步进行的的所谓实证证性研究具具有端正研研究方向，提提供路径的的意义。本书的逻辑辑思路是：（1）现现代经济发发展没有政政府的参与与是不可能能的，社会会保障体

2、系系总要由政政府出面才才能建立起起来；（22）政府主主持下制定定、推行的的公共政策策是经济发发展的关键键；（3）合合适的公共共政策必须须尽可能符符合全体国国民的意愿愿，才能有有效动员国国民的积极极性、主动动性；（44）只有在在政治自由由、政治民民主的情况况下，政府府才能制定定出体现全全体国民意意愿的公共共政策；（55）因此，经经济发展与与自由密切切相关，以以自由看待待发展具有有逻辑上、理理论上、经经验上的合合理性。本书论证、澄澄清了以下下一些重要要的问题：第一，造造成贫困的的表面原因因是缺乏必必要的获得得收入的能能力，而最最关键问题题在于个人人缺乏某种种基本的自自由。第二，社会会保障、社社会应

3、急制制度、体系系的建立体体现了基本本的社会公公平，也是是国民得到到基本自由由的保障。这这与发展阶阶段无关，也也与不同文文化传统的的国家的国国民的价值值观无关，即即自由、民民主对人类类发展具有有普遍意义义。第三，社会会保障、社社会应急制制度、体系系不是奢侈侈品，而是是必需品。第四，强调调社会保障障、社会应应急制度、体体系的建立立有助于培培植社会弱弱势群体的的可行能力力，保证他他们的基本本自由。责责任以自由由为条件。第五，承认认人类理性性在经济发发展进程中中的作用，不不认为社会会、经济发发展大部分分是由那些些自私自利利动机的个个人，通过过有意识追追求个人利利益的行为为，无意识识产生的结结果。第六，

4、反对对因为认识识到自由可可以衍生出出某种对社社会发展来来说是有意意义的能力力而尊重自自由的观点点，应该尊尊重自由本本身及其固固有的价值值。第七，和上上述第六议议论相似，在在强调人力力资本培植植方面，社社会不应该该仅仅关注注人力资本本对提高发发展质量、速速度的意义义，而应该该关注人力力资本对人人的全面发发展的意义义。第八，发展展并不应该该聚焦于人人均产出的的增长，而而应该更多多地聚焦于于人的实质质性自由的的增长。实实质性自由由的增长不不仅体现在在发展结果果方面，更更重要地体体现在发展展过程方面面，即积极极参与发展展过程的机机会的更加加均等。之所以提出出“以自由看看待发展”这一命题题，和历史史上许

5、多思思想家的观观念一样，森森在强调人人的全面发发展。就根根本意义上上讲，人的的全面发展展既是社会会经济发展展的基本目目标，也是是社会经济济发展的基基础条件。一、 经济需求与与政治民主主1993年年，在维也也纳人权会会议上，若若干国家反反对这样的的提法在全球范范围内赞同同基本的政政治与公民民权利，特特别反对把把这些权利利应用于发发展中国家家。具体理理由有三：（1）基基本政治与与公民权利利等自由权权利会阻碍碍经济增长长与发展。（22）如果让让穷人在满满足基本需需求和得到到自由权利利之间进行行选择，他他们会选择择前者。（33）强调政政治自由与与公民权利利是西方的的价值观，与与亚洲价值值观相冲突突。森

6、逐一批驳驳了上述说说法，藉此此展开了关关于自由、民民主与发展展关系的理理论。民主与经济济增长任何严肃的的研究至今今未能证明明，权威主主义政府对对基本的政政治与公民民权利进行行压制有助助于国家的的经济增长长。就导致致东亚经济济成功的各各种原因进进行分析，如如对外开放放、运用国国际市场与与国际条件件、提高识识字率、提提高就学率率、进行土土地改革，以以及对资本本、出口和和工业化进进行公共支支持等，发发现所推行行的政策没没有一项是是与更多的的民主、更更多的自由由，绝对不不相溶的，也也无法证明明这些政策策只有在权权威主义条条件下才能能发挥作用用。按照森的观观点，民主主和政治自自由的社会会环境对公公民的生

7、活活和他们的的潜在能力力（可行能能力，Caapabiilitiies）的的发挥有更更大的影响响，而公民民之潜在能能力发挥得得越好，政政府实际上上承担的发发展责任，面面临的发展展压力就越越小。说得得再通俗一一些，这就就是在经济济发展进程程中，充分分利用一个个积极性，还还是利用两两个积极性性的问题。穷人对民主主和自由的的态度断言“发展展中国家公公民对政治治和民主权权利无动于于衷”作为一个个命题是没有根根据的。正正如森所说说，在普通通民众几乎乎没有政治治机会表达达个人意见见、看法，更更无法与当当局进行辩辩论的情况况下，上述述命题根本本无法检验验。没有理由说说明政治、民民主权利不不符合亚洲洲价值观仅从

8、人类作作为一种社社会动物这这一特征看看，断言个个人不要求求参与政治治、社会活活动，不珍珍视参政、议议政的权利利，既不符符合逻辑，也也是绝对不不合理的。特特别是在现现代环境，政政治自由不不仅仅是个个人的权利利，而且实实质上已经经成为社会会生活中对对政府官员员不可缺少少一种政治治激励因素素。就这个个意义讲，民民主自由既既是目的，也也是工具约束政政府随意性性，保持公公共选择的的有效性、可可靠性的工工具。政治自由、民民主的工具具性作用政治自由、民民主的工具具性作用集集中体现在在公开对话话，公开讨讨论、辩论论等公共过过程形式上上。大量事事实说明，权权威主义国国家政府的的许多重大大政策难以以推行。或或者即

9、使勉勉强推行而而难以取得得理想效果果的重要原原因之一，就就是缺乏政政政策制定定的公共过过程。另外，许多多有利于现现代化发展展的政策与与传统观念念冲突，为为此权威主主义国家政政府不得不不采取强制制的办法推推行某些政政策，这种种政策成本本是极高的的。事实上上，通过公公开对话，公公开讨论，一一些新观念念能够迅速速形成，并并有助于新新政策的推推行。现在看来，为为什么权威威主义国家家往往采取取强制性办办法，主要要是低估了了自由民主主在形成公公共政策中中的巨大作作用，也低低估了国民民对政治自自由、民主主的渴望程程度。更坏坏地讲，权权威主义的的政府就不不希望出现现民主政治治的萌芽。二、自由与与发展的基基本联

10、系森的发展定定义阿玛蒂亚森认为，狭狭义的发展展观仅仅局局限于物质质生产和个个人消费改改善方面，把把研究的注注意力集中中在现代化化、工业发发展、GDDP增长等等实际上属属于经济增增长研究的的范畴。在在他认为，“发展可以看作是扩展人们享有真实自由的一个过程。” 阿玛蒂亚森：以自由看待发展，中国人民大学出版社，2002年，第1页。之所以“自由在发展过程中居于中心地位”，他论证：（1）通过发展，实现人的自由的主体地位；（2）发展程度的评价要以人们拥有的自由之增进程度为标准；（3）自由也是发展的手段。阿玛蒂亚指出：“人们可以成功地实现什么受经济机会、政治自由、社会权力、促进良好健康的条件、基础教育以及对

11、于开创性行为的鼓励和培养等等因素的影响。提供这些机会的制度性安排，又取决于人们对其自由的实施，即人们是否运用其自由来参与社会选择、参与促进这些机会发展的公共政策。” 阿玛蒂亚森：以自由看待发展，中国人民大学出版社，2002年，第3页。 三、为何经经济发展关关注自由关于发展的的视角古希腊学者者亚里士多多德的话：“财富显然然不是我们们追求的东东西，因为为它只是有有用，而且且是因为其其他的事物物而有用。” 转引自，阿玛蒂亚森：以自由看待发展（中国人民大学出版社，2002年），第10页。 有些人把发展等同于财富增长，作为一种发展观，实际上就表现为仅仅关注财富的工具性。但是，财富富有其局限限性最大的的局

12、限性就就是，无论论拥有多少少财富，你你也不可能能长生不老老。就这个个意义而言言，人们希希望发展与与追求财富富增长并不不是等同的的事情。森发现，“扩展我们们有理由诊诊视的那些些自由，不不仅能使我我们的生活活更加丰富富和不受局局限，而且且能使我们们成为更加加社会化的的人，实施施我们自己己的选择，与与我们生活活在其中的的世界交往往并影响它它。” 阿玛蒂亚森：以自由看待发展，中国人民大学出版社，2002年，第10页。 通过不自由由论证发展展、自由的的意义虽然“李光光耀命题”认为，集集权管制有有助于经济济发展，但但是国际比比较证明，经经济增长、经经济发展更更多地与友友善的经济济、社会、政政治环境，而而不

13、与严厉厉的政治管管制相一致致。森指出出，就经验验观察看，越越是民主、自自由的国家家，集体的的贫苦、生生存危机发发生的可能能性就越低低。对此，森森解释说，稳稳妥的经济济发展过程程一般要求求社会保障障系统、社社会应急机机制同步发发展，而社社会保障、社社会应急等等，被认为为是奢侈品品，还是必必需品，则则取决于政政治选择性性质。按照森的看看法，即使使人们享受受较好的物物质生活，但但是如果没没有，或被被剥夺了，自自由、特别别是政治自自由，也就就在社会生生活中受到到了限制，甚甚至是压迫迫性的限制制。在森看看来，人要要求全面发发展，人要要求有获得得成功的机机会，而这这两项重要要要求都直直接关系到到个人的自自

14、由状况，也也是判断经经济、社会会发展的标标志。自由的含义义与一般意意义自由（Liibertty），在在哈耶克理理论中主要要是指否定定性自由，即即具有规则则禁止以外外的一切都都许可之含含义；而自自由权（LLiberrtiess），则是是指肯定性性自由，即即具有规则则许可外都都禁止之含含义。在哈哈耶克理论论中，Liibertty 和FFreeddom往往往不加区别别地使用。在在他看来，“自由”是指个人免于强制的自由，摆脱他人专断的自由；而免于、摆脱的自由，在英语中通常被表述为“freedoms from”。关于个人自自由，哈耶耶克讲：“一个人不不受制于另另一个人或或另一些人人因专断意意志而产生生的

15、强制状状态亦常被被称为个人自由或人身 自由的的状态；” “自由意味味着始终存存在着一个个人按其自自己的决定定和计划行行事的可能能性；此一一状态与一一人必须屈屈从于另一一人的意志志的状态适适成对照。” 哈耶克：自由秩序原理，三联书店，1995年，第4页。关于政治自自由，哈耶耶克认为：“所谓政治治自由，乃乃是指人们们对选择自自己的政府府、对立法法过程以及及对行政控控制的参与与。” 哈耶克：自由秩序原理，三联书店，1995年，第6页。 哈耶克克接受了阿阿克顿勋爵爵的思想，认认为自由不不是达到最最高政治目目标的手段段，而其本本身就是最最高的政治治目标。在定义自由由时，哈耶耶克认为，个个人是否自自由并不

16、取取决于他个个人可选择择范围的大大小，仅取取决于他个个人是否能能够按照自自己现有的的意图形成成自己的行行动途径。换换言之，在在除了对上上级惟命是是从外毫无无其他选择择情况下，就就是绝对地地失去了个个人自由。关于个人自自由的基本本价值和意意义，哈耶耶克指出，由由于所有人人都必须承承认这样的的一个事实实，即对于于实现个人人目的及福福利所赖以以为基础的的众多因素素都存在着着不可避免免的不确定定性（在个个人方面则则表现为无无知）。“为了给不不可预见的的和不可预预测的事项项提供发展展空间，自自由乃是必必不可少的的；我们之之所以需要要自由，乃乃是因为我我们经由学学习而知道道，我们可可以从中期期望获致实实现

17、我们诸诸多目标的的机会。”“文明的的发展、甚甚至维系，都都取决于我我们是否能能为未知事事象（或偶偶然之事象象）的发展展提供最多多的机会。” 哈耶克：自由秩序原理，三联书店，1995年，第28-29页。 因此，以此为依据，社会保护这种个人自由就是必要的，对社会发展是有巨大裨益的。自由主义的的基本原则则是：在安安排各种事事物时，应应该尽量运运用社会的的自发力量量，二尽可可能少地借借助于强制制。后来，这这一基本原原则成为经经济自由主主义的根本本原理。弗里德曼关关于个人、国国家、自由由的观点按照弗里德德曼的观点点，自由人人既不问自自己的国家家能为自己己做些什么么，也不问问自己能为为自己的国国家做些什什

18、么。他只只会问，自自己，作为为公民，和和其他所有有公民能够够通过政府府做些什么么。于是，得得出自由人人的最重要要的理想和和目标：第第一是“保护我们们的自由”，第二是是如何使自自己为保护护自由建立立的政府不不会成为无无法控制的的怪物。弗里得曼指指出，“对自由最最大的威胁胁是权力的的集中。” 弗里德曼：资本主义与自由，商务引书馆，1999年，第4页。因为，为为了保护自自由建立政政府是值得得的，但是是权力集中中在政府（当当权者）手手里，即使使最初的动动机是良好好的，也会会因为权力力的吸引力力而形成不不同类型的的政府官员员，反过来来成为对自自由的威胁胁。为了从从政府那里里获得好处处，而又避避免受到政政

19、府存在对对自由的威威胁，他认认为坚持美美国宪法中中体现的关关于政府的的两大原则则是最重要要的。这两两大原则，一一是“政府的职职责范围必必须具有限限度”。二是“政府的权权力必须分分散”，即不同同层次的政政府结构比比单一高度度集权的政政府结构要要好，有制制衡的政府府结构比独独裁的政府府结构好。限制政府权权力的意义义：经验上上，人类的的成就，特特别是巨大大的成就无无一来自集集权的政府府，其根本本原因在于于“政府永远远做不到象象个人行动动那样的多多样化和差差异的行动动。政府会会用停滞代代替进步，它它会以统一一的平庸状状态代替使使明天的后后进超过今今天的中游游的那个试试验所必须须的多样性性。” 指政府经

20、常用统一标准规定社会发展进程。见弗里德曼的资本主义与自由（商务引书馆，1999），第5-6页。自由社会中中的政府作作用按美国经济济学家布坎坎南的理解解：“市场基本本上政治制制度，市场场使人们互互相自愿地地发生交往往，不须国国家（政府府）细致监监督”。所以，在在市场经济济也可以被被视为一种种政治制度度，在这一一政治制度度条件下，通通常可以要要求政府只只按照“一般原则则”来管理社社会经济活活动。其特特点在于，在在一般情况况下政府不不能，也没没有必要具具体地向其其公民分配配任务，只只是通过法法规形式告告诉人们什什么是他们们的责任范范围就可以以了。所谓“一般般原则”是指政府府在经济过过程中的权权力仅限

21、于于使其国民民普遍地知知道并接受受这样的一一种认识-个人人可以做，或或者不可以以做的事情情，希望别别人去做，或或者希望别别人不去做做的事情，不不取决于你你个人的活活动的结果果，而取决决于一种一一开始便已已经为大多多数人所遵遵守的市场场活动规则则。除了制定游游戏规则并并充当游戏戏裁判外，政政府对经济济生活的干干预，还主主要集中在在以下三个个方面：（11）防止经经济垄断，特特别要防止止政府带来来的经济垄垄断（如因因公共生活活调节的需需要而产生生的政府企企业或类似似的经济活活动），（22）解决私私人经济活活动带来的的外在性（即即“邻近影响响”），（33）对不负负责的社会会成员 弗里德曼指出，只有对负

22、责人的人而言，自由才是可以维护的目标。（如如神经病患患者、儿童童等）采取取家长式的的管理。这这些政府干干预之所以以必要，主主要是因为为市场本身身无力解决决在上述方方面产生的的问题。森的工具性性自由森认为，经经济发展既既是为了扩扩大人们的的真实性自自由发展的的目的，又又要以不断断扩大的自自由为主要要手段发展的根根据。为此此，提出根根据性自由由的概念。所所谓工具性性自由，就就是那些能能够直接、间间接帮助人人们按照自自己的合意意方法生活活的自由，这这些自由相相互关联，而而且互相促促进。这些工具性性自由，也也可以视为为公民的基基本权利：（1）政政治自由，参参与社会选选择的权利利，具体表表现为选举举权、

23、公民民权、言论论自由、信信仰自由等等。（2）经经济条件，享享有为生产产、消费、交交换而运用用自己的、社社会的经济济资源的机机会的权利利。（3）社社会机会，获获得社会教教育、公共共卫生以及及其他社会会安排提供供的各种利利益的权利利。（4）透透明性保证证，要求各各项经济制制度、法律律条例等的的贯彻都必必须以公开开形式进行行的权利，这这种透明性性保证有助助于所有社社会成员有有一样的预预期环境并并有效防止止政府官员员的腐败。（55）防护性性保障，要要求所有社社会成员同同样有效地地获得社会会生活安全全网的利益益的权利。讨论题一2003年年6月233日学习习时报刊刊登春江撰撰写的专稿稿“钱三强的的最后一次

24、次谈话”，作者回回忆19991年5月月与钱先生生的一次谈谈话内容。“什么是西方文化？说到底，就是一个民主、自由。民主自由的中心内容，就是个人的权利，个人的自尊，个人的解放，个人的物质享受。这些内容，在反封建斗争中起过积极作用，是一种进步。现在已经进入20世纪90年代，也应该承认这些观点仍然有一定道理。因为它反映了人的自然天性，具有不可忽视的科学性。但是把这些内容强调到过分的程度，这就违反了科学。这就相对地削弱了作为人对社会、对人类、对国家的责任感。削弱了人类对精神世界的崇高追求。”四、发展政政策优劣之之判断标准准判断国家推推行的某种种发展政策策是否有效效，是否合合适，基本本方法就是是观察该政政

25、策是否有有碍与个人人自由（或或可行能力力）和违背背社会正义义。于是，建建立发展政政策之有效效性的判断断标准，实实质上就是是确定自由由与正义的的基础。功利主义功利主义者者认为，如如果现行社社会状态存存在“效用总量量损失”而不去改改变它，就就是社会“非正义”；如果在在社会状态态A的“效用总量量”高于社会会状态B的的情况下，选选择社会状状态B而不不选择社会会状态A，也也属于社会会“非正义”。所以，把把功利主义义观念作为为个人自由由、社会正正义的基础础，就必须须社会效用用最大化原原则进行社社会政策的的制定、选选择。一般认为，在在功利主义义看来，强强调某种社社会政策造造成的结果果比强调政政策制定过过程、

26、方法法、程序选选择以及具具体内容更更重要，而而且唯一地地关注福利利状态和强强调政策的的结果也是是一致的。这这是功利主主义原则应应用于社会会政策选择择上的长处处。但是，功功利主义也也有缺陷：（1）对对福利分配配公平性注注意不够，它它强调某种种社会政策策导致社会会福利总量量最大化同同时，不甚甚关注个别别社会成员员实际福利利下降问题题。（2）忽忽视权利、自自由以及其其他非效用用因素的客客观价值。极极端的例子子，如果奴奴隶制对社社会福利增增加有益，权权利、自由由就要在社社会状态选选择中居于于次要地位位。（3）按按照个人对对现行社会会状态的满满意程度，即即按照个人人对幸福或或满足的心心理状态来来评价社会

27、会福利，在在方法并不不可靠。因因为，在长长期剥夺状状态，人们们的满足现现状是因为为他们没有有勇气要求求改变现行行状态，是是一种所谓谓“麻木”状态下的的“满足”，属于适适应性行为为力求保保住现行状状态，而不不敢企望可可能获得另另外一种状状态。罗尔斯的自自由权优先先通常社会要要赋予其社社会成员一一些基本权权利，主要要是个人的的自由权，包包括基本的的政治权和和公民权。自自由权优先先理论认为为，在社会会政策与这这些个人自自由权发生生冲突时，后后者有绝对对优先性，即即任何出于于经济、社社会、原因因而削弱个个人优先权权都是不允允许的。自由权优先先的提发具具有保障社社会底层居居民利益的的作用，因因为它是保保

28、护个人基基本利益的的最后屏障障。但是，在在现实社会会中，自由由权优先与与其他社会会、经济目目标不可能能避免冲突突，这就遇遇到一个实实际的难题题。妥善处处理经济利利益和自由由权冲突，重重要的是处处理好这样样的几种关关系：（11）每个人人的自由权权具有同等等重要性，不不能在坚持持某些人的的自由权时时破坏其他他人的自由由权。（22）对自由由权重要性性的评价不不应按照个个人坚持这这种权利所所能够得到到的经济利利益为标准准，而应该该对坚持这这种权利的的社会意义义建立共识识。诺齐克的自自由至上主主义按照诺齐克克的观点，社社会规定了了个人的权权利，就要要认可个人人通过这种种权利的行行使所获得得的任何结结果。

29、即使使该结果可可能非常糟糟糕，但是是，除非遇遇到“灾难式道道义性恐慌慌状态”外，也不不应该否定定初始制定定的自由权权利结构。诺诺齐克的自自由至上主主义，和功功利主义强强调的重点点几乎相反反，前者认认为程序公公正，后果果必然公正正；而后者者则要求依依照结果判判断过程的的公正性。森反对这种种自由与正正义基调整整础，因为为自由至上上主义未必必真正保障障个人实质质性享有应应该享有的的权利、自自由。例如如，在自由由权不受侵侵犯情况下下，因为各各种非人为为原因陷入入贫困的社社会成员，社社会也不能能放任不管管，即不提提供任何必必要的公共共援助。合适的发展展政策的基基本取向森提出了著著名的人的的生活质量量函数

30、“发展政策策”的焦点则则是人的生生活质量，而而生活质量量变化通常常具体反映映为经济社社会中“个人的能能力变化”，和“个人的状状态变化”。于是，人人的生活质质量函数可可以表达为为：Qff（Doinng，Beinng），Doingg，反映人人能做什么么，怎样做做，独立决决策状态如如何，自由由选择状态态如何；而而Beinng，则反反映人的精精神状态、营营养状态、心心理状态等等等，以及及个人Dooing对对个人状态态改善的一一般效果。“Doing”和“Being”被视为个人的，作为人的功能状态的实际发挥状况，属于自变量。它们决定了用个人福利状况衡量的人的生活质量。个人福利改善不仅仅体现在物质消费方面，

31、更重要地还体现在，作为人所独有的，对个人“可行能力（Capabilities）”指人也可能实现的，各种可能的功能性活动的组合，即doings和“自由选择”要求的实现程度方面。人的“可行行能力”的高低既既取决于个个人掌握的的私有财的的数量和质质量，也取取决于公有有财（社会会性的保健健、医疗、教教育设施等等）的可用用程度，还还取决于自自由选择程程度和范围围。后者受受经济增长长和社会制制度的双重重约束，提提高人们自自由选择的的程度和范范围不仅与与经济增长长密切相关关，而且与与社会改革革有关。个个人“可行能力力”和“自由选择择”要求的不不断实现，无无疑会大力力推动人类类社会的发发展进程理解这这一点至关

32、关重要。关于自由是发展手段的理解，森显然接受了哈耶克的观念。五、贫困等等社会问题题的研究按世界银行行的定义，贫贫困可以定定义为“缺少达到到最低生活活水准的能能力。”贫困与收收入不平等等问题有关关，但不是是同一问题题。收入不不平等指社社会收入分分配上的巨巨大差异少数人人占有较大大份额的国国民收入，这这不仅是穷穷国的特殊殊现象，而而且也普遍遍地存在于于富国。当当然，收入入平等也并并不总是意意味着贫困困问题的解解决，有些些情况下，收收入平等而而人人皆穷穷的现象也也会存在，如如70年代的的中国。按照可行能能力被剥夺夺情况来判判断贫困森在研究贫贫困问题时时指出，不不仅仅因为为收入低或或分配不平平等导致贫

33、贫困问题，而而实质性的的贫困表现现为人的可可行能力的的被剥夺。换换言之，他他要求按照照基本可行行能力被剥剥夺情况，来来判断各国国不同社会会阶层实际际的贫困状状况。按照可行能能力被剥夺夺情况来判判断个人实实际的贫困困状况有重重要理由：第一，按照照收入情况况判断贫困困，注意力力集中在个个人发展手手段方面，而而非集中在在个人的实实质重要性性方面。第二，不仅仅收入减少少会导致可可行能力被被剥夺，导导致外在表表现的贫困困，其他许许多因素也也影响可行行能力的被被剥夺。单单纯注意收收入变化，可可能会忽视视导致贫困困的其他因因素。第三，低收收入和低可可行能力之之间的关系系不确定，在在不同国家家、不同家家庭，不

34、同同个人之间间是会发生生变化的。这这样，人们们就可以通通过考察收收入方面的的不平等与与可行能力力方面的不不平等两个个视角，来来分析问题题，研究效效率。一般般来说，缘缘于可行能能力的贫困困是一种相相对于自由由而言的贫贫困，这种种贫困可能能会发生在在收入较多多的个人身身上。所以以，研究贫贫困、不平平等问题就就要涉及收收入以外的的因素。可见，发展展过程要解解决在可行行能力被剥剥夺方面存存在的多样样性问题，这这些问题决决不是单纯纯增加收入入，或仅仅仅调整收入入分配格局局所能解决决的。按照照森的说法法，这里需需要公众的的参与，要要有民主过过程，要在在民主框架架下制定社社会、经济济发展政策策。饥荒与其他他

35、危机同一般贫困困一样，饥饥荒、其他他危机不仅仅与一般生生产、或具具体产品有有关，更与与整个经济济体的运作作有关，与与政治和社社会安排的的运行有关关。按照森的建建议，只要要经济社会会处理好以以下关系，饥饥荒等人道道主义危机机是可以避避免的。第第一，缩小小统治者与与被统治者者的疏离程程度，即他他们之间的的政治距离离。第二，发展展生产，特特别是多样样化经营，这这些均有助助于增加个个人、国家家的经济实实力。个人人经济实力力扩展可以以减少对社社会保障的的依赖，而而国家经济济实力的扩扩展有助于于为提高权权益保障提提供更多的的资源。第三，通过过公共过程程创造应急急就业，使使受到经济济冲击的国国民重新获获得创

36、造收收入的机会会，恢复收收入创造的的能力。第四，民主主政治不仅仅创造对政政府可以进进行公共批批评的空间间，而且创创造政治激激励机制，这这种机制有有助于把因因防范灾荒荒不力的责责任及时转转移给政府府承担。市场与国家家在解决贫贫困中的作作用市场本身提提供了人们们实现交易易自由的场场所，交易易自由可能能是各类自自由中最重重要的一种种，只要否否定这种自自由，会给给社会带来来重大损失失。森特别注意意研究劳动动市场及有有关自由，认认为自由市市场的发展展，尤其是是自由选择择就业的发发展，是历历史研究中中受到高度度评价的事事件。但是是，时至今今日，就一一些发展中中国家实际际情况看，就就业自由问问题并没有有解决

37、好。“必须把广泛使用市场与扩展社会机会结合起来。” 阿玛蒂亚森：以自由看待发展，中国人民大学出版社，2002年，第123页。于是，政府要对此负责建立并维护社会保障系统的正常运转，特别是要保证基本教育、医疗保健设施以及其他重要的公共物品的提供。以下一些结论具有重要意义：（1）通过公共政策创造社会机会，提高国民通过自由选择取得他自己认为满意的结果的几率。（2）对于政府扶持活动可能产生的各种后果，积极的消极的，森进行了分析这里涉及到各种扶持活动的成本、范围、管理问题、以及政府财政政策的制定等重大问题，大部分都应该，也可以通过公共过程进行公开讨论予以制定。（3）政府不应该借口提供公共援助或保持社会机会

38、而持续推行他反对采取赤字财政方法，因为这会导致包括政府机构膨胀，通货膨胀等在内的许多问题。（4）按照传统理财思想进行的政府预算活动仅仅是形式约束，更重要地在于不要把公共资源用于那些社会利益远不清楚的目标上。六、自由、人人权与社会会选择关于自由在自由问题题上：第一一，自由本本身就值得得尊重，就就值得珍爱爱。大部分分人认为，自自由有助于于人们采取取行动，在在不确定的的环境中选选择自己认认为合适的的方式方法法，最终取取得自己满满意的，或或认可的结结果。第二，要求求社会为摆摆脱普遍贫贫困负起责责任，并不不是一般性性地把个人人责任也自自由地推给给社会，或或其他人。第三，只有有在社会成成员能够为为自己的福

39、福利承担责责任情况下下，他们就就能够自由由地决定如如何使用自自己的可行行能力。只只有到那个个时候，人人们才不再再是发展过过程的利益益接受者，而而是成为发发展过程的的利益创造造者。关于人权人权具有普普遍的意义义，但应该该澄清了三三种质疑：第一，即即使一般情情况下，权权利来自于于立法，但但是承认人人权先于立立法并不会会产生不良良的社会影影响。第二，权利利与提供权权利保障的的机构要一一致，那么么承认人权权，政府就就要落实之之，否则权权利没有保保障就等于于无权，权权利就是空空洞的。第三，人权权与特定的的文化传统统，价值观观体系并不不矛盾，也也不会发生生冲突。社会选择由于个人追追求经济福福利最大化化往往

40、取决决于特定的的社会经济济状态，所所谓最佳的的社会经济济状态就是是可以使社社会全体成成员的效用用或福利最最大化的那那种状态。为为此，福利利经济学要要找到评价价不同社会会状态优劣劣的标准，进进而研究改改善社会状状态的经济济措施。逻逻辑上讲，如如果知道个个人对可以以预见的各各种社会状状态按照其其自身的价价值标准进进行的偏好好排列，即即个人序关关系；那么么，试图建建立一种社社会序关系系就是可能能的；而如如果因此建建立起来的的社会序关关系成分反反映全体社社会成员的的要求，经经济社会就就进入了最最佳的福利利状态。社会状态，在在福利经济济学里被定定义为：社社会总产品品和劳务在在社会成员员间的配置置，以及总

41、总资源在不不同生产部部门间的分分配和活动动方式的确确定。人类类社会可能能发生的社社会状态是是无限多样样性的，对对此，个人人之间，基基于个人价价值标准，对对不同社会会状态的偏偏好排列必必然也是多多样性的，即即因人而异异。这就是是说，个人人的序关系系具有多元元性特点，而而特定时期期的社会状状态则只能能有一种，因因此特定时时期的社会会序关系则则以单一性性为其特征征。个人序关系系差异性与与社会序关关系单一性性的矛盾如如何解决，一一直是经济济学中的难难题。如果果认为个人人序关系与与社会序关关系毫无相相干，那么么无异于是是说世界上上存在着一一个不取决决于社会成成员愿望的的好的社会会目标，即即理想的社社会状

42、态可可以独立于于社会成员员的愿望而而存在。柏柏拉图的理理想主义即即如此，但但现在无人人相信社会会可能会如如此。边沁沁等人的功功利主义强强调社会利利益以个人人利益为基基础的不可可分离性，指指出社会利利益不能脱脱离个人利利益、愿望望而独立存存在。边沁沁的思想最最终成为政政治民主、经经济自由的的依据。福福利经济学学力图找到到这样的一一个“社会福利利函数”-社社会选择的的顺序安排排，使得每每组不同的的个人序关关系都产生生对应的合合适的社会会序关系，以以此来解决决个人偏好好相互冲突突情况下社社会偏好的的确定问题题。按照边沁的的思想，阿阿罗最为深深入地研究究了这个问问题，他指指出这样的的“社会福利利函数”

43、最低要具具备5个前前提条件，建建立了他的的社会选择择理论中最最著名的“一般可能能性定理”。这5个个条件是：（1） 无论在怎样样的选民偏偏好结构下下都能够产产生一个有有效社会选选择结果，即即社会选择择机制不会会因为选民民中存在的的多峰型偏偏好而失去去决策功能能。（2） 社会选择能能够按照个个人偏好的的相对重要要性标准安安排所有可可能产生的的决策结果果。该条件件保证社会会选择必须须对个人偏偏好作出反反映，即如如果每个社社会成员都都选择A而不选择择B时，社会会的选择也也必须是AA而不是B。（3） 在任何给定定的环境中中作出的选选择都与该该环境外存存在的选择择对象无关关。（4） 要保证社会会成员能够够

44、按照个人人的价值判判断在可行行的选择对对象中进行行选择。（5） 绝对地排除除独裁决策策，社会偏偏好决不反反映唯一一一个人的偏偏好。 不不过，阿罗罗发现，满满足（1）的只能能是独裁决决策，而（44）、（55）又排除除了独裁决决策。所以以，符合这这些条件要要求的“社会福利利函数”（即完全全理想的社社会选择、公公共决策规规则）实际际上是不可可能存在的的。阿罗的的“一般可能能性定理”实际上被被证明为“不可能性性定理”。阿罗的研究究暗含着社社会选择中中市场调解解的相对效效率高于其其他方式的的调解。所所以，公共共选择理论论借此进一一步证明了了公共选择择中的确存存在这的效效率不高的的问题。森认为，在在制定公

45、共共政策时，要要求全体社社会成员就就某一具体体事件完全全地达成共共识是不现现实的。他他认为：“被认可可的社会安安排和适当当的各个政政策，并不不要求一个个惟一的、对对所有可供供选择的社社会可能状状态完整地地排列出高高低的社会排序序。根据局局部的共识识也能够筛筛选出可以以接受的方方案（以及及剔除不可可接受的方方案），可可行的解决决办法可以以建立在有有条件地接接受某些条条件的基础础上，而不不需要完整整的社会共共识。” 阿玛蒂亚森：以自由看待发展，中国人民大学出版社，2002年，第255页。在森看来，对对社会正义义的判断并并不需要把把某一指标标（如税率率）精确到到百分之几几。其实，人人们只要对对那些明

46、显显不公平现现象，严重重的社会不不公平现象象产生共同同看法，就就能够在处处理方法达达成一致意意见。讨论题二2003年年7月1日日光明日日报发表表一篇题为为“关于人的的全面发展展的辨证思思考”（作者：吴远、郝郝文清），该该文提出三三个观点：（1）人人的全面发发展是个体体的全面发发展和类的的全面发展展的辨证统统一，（22）人的前前面发展是是人、社会会、自然发发展的辨证证统一，（33）人的全全面发展是是目标与过过程的辨证证统一。论文中指出出：（1）实实现第一个个辨证统一一的条件是是消除所有有制和阶级级对立。（22）从历史史经验看，社社会发展的的一般规律律是人类社社会的发展展往往以个个人的发展展牺牲为代代价，如资资本主义社社会就是最最大限度牺牺牲个人求求得发展的的。（3）马马克思主义义关注的人人的发展的的基本东西西是，人的的本质力量量的发展，包包括人的劳劳动能力的的发展，人人的社会关关系的发展展，人的自自由个性的的发展。（44）人的发发展内涵决决定了人的的全面发展展实现是个个过程，是是个永无止止境的过程程。其他讨论题题穷人愿意以以自由换食食品说法的的欺骗性（11000字字）“李光耀命命题”的反动性性（10000字）