IB股指期货业务流程5189.docx

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1、一、IB业务简介二、证券公司IB业务范围三、证券公司IB业务规则要点四、IB业务基基本要求五、开户流程六、资金流程七、风险控制八、IB业务其其它注意事项项一、IB业务简简介IB (Inttroduccing BBrokerr)制度：机机构或者个人人接受期货经经纪商的委托托，介绍客户户给期货经纪纪商并收取一一定佣金的业业务模式。IB制度起源于于美国，目前前在金融期货货交易发达的的国家和地区区（美国、英英国、韩国、我我国台湾地区区等）得到普普遍推广，并并取得了成功功。目前我国采用券券商IB制度度券商IB (IIntrodducingg Brokker)制度度：券商担任任期货公司的的介绍经纪人人或期

2、货交易易辅助人,期期货交易辅助助业务包括招招揽客户、代代理期货商接接受客户开户户等。通常而而言,券商IIB制度就是是券商介绍客客户给期货公公司、期货公公司向证券公公司支付一定定佣金的模式式。IB业务关系图图二、证券公司IIB业务范围围协助办理开户手手续；提供期货行情信信息、交易设设施；中国证监会规定定的其他服务务。证券公司不得代代理客户进行行期货交易、结结算或交割，不不得代期货公公司、客户收收付期货保证证金，不得利利用证券资金金账户为客户户存取、划转转期货保证金金。三、证券公司IIB业务规则则要点1、证券公司为为期货公司介介绍客户时，应应当向客户明明示其与期货货公司的介绍绍业务委托关关系，解释

3、期期货交易的方方式、流程及及风险，不得得作获利保证证、共担风险险等承诺，不不得虚假宣传传，误导客户户。2、证券公司应应当建立完备备的协助开户户制度，对客客户的开户资资料和身份真实性等进行行审查，向客客户充分揭示示期货交易风风险，解释期期货公司、客客户、证券公公司三者之间间的权利义务务关系，告知知期货保证金金安全存管要要求。 3、证券公司不不得代客户下下达交易指令令，不得利用用客户的交易易编码、资金金账号或期货货结算账户进进行期货交易易，不得代客客户接收、保保管或者修改改交易密码。4、证券公司不不得直接或者者间接为客户户从事期货交交易提供融资资或担保。5、期货、现货货市场行情发发生重大变化化或者

4、客户可可能出现风险险时，证券公公司及其分支支机构可以协协助期货公司司向客户提示示风险。四、IB业务基基本要求（一）、证券公公司IB业务务组织架构与与人员配备证券公司期货公司IB业务管理部门IB业务管理部门对接证券营业部管理服务证券公司IB业务组织架构证券公司、期货货公司应成立立或指定专门门的部门负责责介绍业务的的管理和业务务对接证券公司IB业业务人员基本本要求：1、证券公司从从事介绍业务务应按要求配配备专职介绍绍业务人员（以以下简称专职职业务人员）。专专职业务人员员是专门从事事介绍业务、具具备期货从业业人员资格、通通过中期协组组织的业务专专项培训和考考试的人员。2、证券公司总总部至少有55名专

5、职业务务人员，证券券公司营业部部至少有2名名专职业务人人员。专职业业务人员发生生变更时，证证券公司应及及时公示，在在2个工作日日内将变更后后所涉具体业业务事项书面面通知期货公公司。3、证券公司营营业部负责人人应通过中期期协组织的介介绍业务专项项培训和考试试。IB专职业务人人员协助开户户职能：1、向客户明示示期货公司、客客户与证券公公司的介绍业业务委托关系系；解释期货货交易的方式式、流程及风风险；告知客客户期货保证证金安全存管管要求、出入入金流程、交交易结算结果果查询方式等等基本情况；接受投资者者有关业务咨咨询。2、具体落实股股指期货投资资者适当性制制度。3、对客户的开开户资料的真真实性、合规规

6、性、完整性性等进行审查查，及时将客客户开户资料料提交期货公公司。4、指导客户阅阅读和签署期期货交易风险险说明书、开开户申请表、期期货经纪合同同等相关文文件。5、介绍业务客客户开户合同同的有效管理理。6、联合办法中中约定的其他他相关工作。IB专职业务人人员协助风控控职能：按照联合办法的的约定承担协协助风险控制制的职责。但但尽可能做到到：1、 熟悉期货风险管管理系统的构构成及操作、期期货合约的即即时保证金率率、风险度的的计算方法、期期货行情系统统、了解客户户的相关信息息等。2、 关注期货行情及及IB客户的的持仓、账户户风险度，从从客户服务的的角度提醒客客户注意持仓仓风险。3、 加强与期货公司司风控

7、人员之之间的沟通，做做到责任清晰晰、衔接顺畅畅、风控有效效。4、 联合办法中约定定的其他相关关工作。（二）、证券公公司IB业务务基础设施规规范场地规范：1、 证券营业部应设设置专门的期期货开户专区区，与证券业业务隔离2、 有开展介绍业务务的显著标识识建议：1、独立的IBB业务房间，并并有正规的标标识门牌标明明期货IB开开户室2、具有单色拍拍照背景3、 非简单的隔断房房间4、 房间不得兼作他他用公示要求：证券营业部应在在现场公示以以下信息： 介绍业务范围 营业部从事介绍绍业务的专职职业务人员的的名单、照片片等信息 期货公司期货保保证金账户信信息、期货保保证金安全存存管方式 客户开户和交易易流程、

8、出入入金流程 交易结算结果查查询方式 客户投诉电话及及投诉处理流流程 联合办法中规定定的其他应公公示的信息公示信息要真实实、准确和完完整，并按要要求及时调整整五、开户流程（一）、经纪合合同签署流程程示意图：法人开户自然户携带 1、年检有效的营业执照副本原件及复印件；2、税务登记证复印件；3、银行开户许可证复印件；4、法定代表人授权委托书；5、法定代表人身份证原件 及复印件；6、指令下达人身份证原件 及复印件；7、资金调拨人身份证原件及复印件；携带身份证原件在银行开立期货结算帐户经办人审核开户资料经纪合同签署流程解说风险揭示、合同、交易流程签署经纪合同开户申请表确 定 服 务 费 收 取 标 准

9、经纪合同签署确认书由经办人填写；并由复核人员审核后签字确认；（二）、开立帐帐户流程示意意图：开立帐户流程通过“电子化开户系统”录入客户资料根据审核后的开户申请表资料信息期货公司进行审核开户资料发送至中金所申请交易编码根据中金所开立的交易编码开立资金帐户开户资料发送至中金所由期货公司完成由IB营业部经办人完成 期货公司通知IB营业部经办人，再由经办人通知客户通知帐号及交易密码（三）、开户管管理流程 投资者可以选择择直接在期货货营业网点办办理开户手续续，如同目前前商品期货开开户。 与期货公司建立立介绍商关系系的证券公司司及其营业部部，可以在其其营业部受理理投资者期货货开户申请。 证券营业部受理理期

10、货开户申申请后，将开开户资料转交交期货公司审审核，期货公公司通过复核核与客户签订订经纪合同，并并按约定方式式送达合同文文本，或开户户人在证券营营业部现场领领取。 经期货公司审核核通过，期货货公司为客户户申请编码。 期货公司即时、定定期对证券机机构开立的股股指期货帐户户资料进行审审查，并针对对其缺失进行行相关的催补补以及进一步步稽核工作。（四）、自然人人开户 提供开户人、资资金调拨人、指指令下达人身身份证原件及及复印件。 开户人在中、农农、工、建、交交五家银行中中选择一家或或多家选择开开立个人银行行账户。 注：期货结算帐帐户如有变动动，客户应立立即以书面方方式告知期货货公司；否则则由此带来的的后

11、果由客户户负责。 开户人必须本人人亲自签署期期货经纪合同同书（一式式三份，客户户、证券营业业部、期货经经纪公司各执执一份）及附附件。 如果开户人与资资金调拨人、指指令下达人不不是同一人时时，开户人应应在开户登登记申请表相相关栏中书面面指定；资金金调拨人、指指令下达人应应在被授权人人签字留样处处签字留样。 开户后证券营业业部经办人须须在开户登登记表上签签字。有以下情形的人人员不得开户户：（1）无民事行行为能力人或或者限制民事事行为能力人人；（2）期货公司司的工作人员员及其配偶；（3）各级期货货监管机构和和期货业协会会的工作人员员及其配偶；（4）国家机关关和事业单位位； （5）市场禁止止进入者；（

12、6）未能提供供开户证明材材料的单位和和个人；（7）期货监管管机构规定不不得从事期货货交易的其他他单位和个人人。证券公司专门从从事介绍业务务的工作人员员不得进行期期货交易（五）、法人开开户法人开户应提供供以下相关资资料：年检有效的营业业执照副本原原件及复印件件；组织机构代码证证复印件税务登记证复印印件；银行开户许可证证复印件；法定代表人授权权委托书；法定代表人身份份证复印件；指令下达人身份份证原件及复复印件；资金调拨人身份份证原件及复复印件；（六）、开户管管理要点 开户人员和业务务人员应具备备期货从业人人员资格并取取得执业证书书； 按规定要求审查查客户的合法法资格，审查查证券、期货货交易市场禁禁

13、入者名单； 交易前应已完成成各项开户手手续及电脑建建档完毕； 对客户不得有代代客操作或代代客户保管存存折、印鉴情情况，不作获获利保证； 客户提供相关文文件的基础上上，代其申请请交易编码，一一户一码，避避免混码交易易。（七）、开户注注意事项 证券营业部经办办人要严格审审核各项证件件、文件的合合规性和有效效性（个人身身份证的有效效期、法人营营业执照副本本的年检章），对对有疑问的证证件应进行必必要鉴定。 严格审核客户授授权委托书的的有效性、权权限范围。 客户已拥其他期期货公司的交交易编码，必必须按新开户户的手续重新新在我公司申申请交易编码码。 本业务必须由证证券营业部双双岗专人经办办、期货公司司专人

14、审核。 以电话录音方式式告知客户网网上交易初始始密码，并要要求客户立即即更改密码同同时将应急电电话号码告知知客户。证券券营业部应该该掌握期货公公司相关的应应急电话。（八）、解释介介绍业务委托托关系：在营业部现现场向客户明明示证券公司司与期货公司司的介绍业务务委托关系。向客户解释释期货公司、客客户、证券公公司三者之间间的权利义务务关系（九）、实名制制审核：期货公司应应当要求从事事中间介绍业业务的证券公公司遵照实名名制的新要求求协助办理开开户手续。协协助办理开户户手续时,按按照实名制要要求对照核实实客户真实身身份,核对客客户期货结算算账户户名与与其有效身份份证明文件中中姓名或者名名称一致。（十）、

15、具体落落实股指期期货投资者适适当性制度核心理念：审慎慎选择股指期期货投资者，将将适当的产品品销售给适当当的客户。证券公司从事介介绍业务，应应当对投资者者开户资料和和身份真实性性等进行审查查，向投资者者充分揭示股股指期货交易易风险，进行行相关知识测测试和风险评评估，做好开开户入金指导导，配合处理理客户纠纷，严严格执行投资资者适当性制制度。自然人投资者申申请开立股指指期货交易编编码须符合下下列标准（三三有一无）：1、 申请开户时保证证金账户可用用资金余额不不低于人民币币50万元；2、 具备股指期货基基础知识，通通过相关测试试；3、 具有累计10个个交易日、220笔以上的的股指期货仿仿真交易成交交记

16、录，或者者最近三年内内具有10笔笔以上商品期期货交易成交交记录；4、 不存在严重不良良诚信记录；不存在法律律、行政法规规、规章和交交易所业务规规则禁止或者者限制从事股股指期货交易易的情形。一般法人投资者者及其他经济济组织申请开开立股指期货货交易编码须须符合下列标标准： 1、 净资产不低于人人民币1000万元；2、 申请开户时保证证金账户可用用资金余额不不低于人民币币50万元；3、 具有相应的决策策机制和操作作流程；4、 相关业务人员具具备股指期货货基础知识，通通过相关测试试；5、 具有累计10个个交易日、220笔以上的的股指期货仿仿真交易成交交记录；或者者最近三年内内具有10笔笔以上商品期期货

17、交易成交交记录；6、 不存在严重不良良诚信记录；不存在法律律、行政法规规、规章和交交易所业务规规则禁止或者者限制从事股股指期货交易易的情形。股指期货交易特别风险提示检查投资者交易经历综合评估知识测试确认投资者不属于禁止从事股指期货交易的投资者通过检查投资者交易易经历： 确认投资者具备备股指期货仿仿真交易记录录经历或者商商品期货交易易经历。 股指期货仿真交交易经历：具具有累计100个交易日、220笔以上的的股指期货仿仿真交易成交交记录。由期期货公司从交交易所查询投投资者仿真交交易数据，并并根据查询结结果对客户的的仿真交易经经历进行认定定。 商品期货交易易经历：最近近三年内具有有10笔以上上商品期

18、货交交易成交记录录；以加盖相相关期货公司司结算专用章章的商品期货货交易结算单单作为证明。知识测试： 一般法人投资者者的指定下单单人、结算单单确认人、资资金调拨人及及自然人投资资者本人等应应当参加测试试，不得由他他人替代。 客户开发人员不不得兼任开户户知识测试人人员。 为期货公司提供供中间介绍业业务的证券公公司应当根据据交易所统一一编制的试卷卷对投资者进进行测试。 测试完成后，开开户知识测试试人员对试卷卷进行评分。开开户知识测试试人员和投资资者应当在测测试试卷上签签字。 评分低于80分分的投资者不不能申请开立立股指期货交交易编码。 投资者向交易所所申请开立交交易编码的时时间距投资者者通过知识测测

19、试的时间不不得超过二个个月。 综合评估： 对自然人投资者者的基本情况况、相关投资资经历、财务务状况和诚信信状况等方面面进行适当性性综合评估，评评估其是否适适合参与股指指期货交易。 根据综合评估情情况填写股股指期货自然然人投资者适适当性综合评评估表(证证券公司模板板），相关人人员和投资者者应当在综合合评估表上签签字或者盖章章。 综合评估满分为为100分，其其中基本情况况、相关投资资经历、财务务状况、诚信信状况的分值值上限分别为为15分、220分、500分、15分分。 不得为综合评估估得分在700分以下的投投资者申请开开立股指期货货交易编码。 应当要求投资者者对综合评估估各项标准提提供证明材料料。

20、未能提供供证明材料的的项目评分为为零。股指期货交易特特别风险揭示示： 对从事股指期货货交易投资者者进行股指指期货交易特特别风险揭示示的特别提提示。 特别提示示股指期货货交易特别风风险揭示的的各项内容，指指导客户本人人/单位阅读读抄写划线部部分。“以上股指期期货交易特别别风险揭示的的各项内容，本本人/单位已已阅读并完全全理解。”（十一）、揭示示风险、解释释合同、交易易流程、指导客户阅阅读和签署相相关开户资料料合同文本签署前前全面揭示期期货交易风险险，解释期货货交易的方式式、流程，告告之期货保证证金安全存管管要求。证券公司营业部部应当指导客客户阅读和签签署：期货交交易风险说明明书、客户须知、开户申

21、请表表、 期货经经纪合同其他可能需要客客户签署的：银期转账协协议书、客户资信调调查评估表、中间介绍业业务客户须知知、其他文件采集客户影像资资料：自然人需要采集集的影像资料料：客户头部正正面照（当场场拍摄）、客户身份证证 （当场扫扫描第二代身身份证正反两两面）法人需要采集的的影像资料：开户代理人人头部正面照照（当场拍摄摄 ）、开户代理人人身份证（当当场扫描第二二代身份证正正反面）、营业执照（副副本）扫描件件、组织机构代代码证扫描件件格式要求：1、 照相要求：头部部正面照，人人像清晰，层层次丰富，神神态自然，无无明显畸变，姿姿态端正、头头部正直。头头部占照片尺尺寸的233，照片长宽宽规格比为44(

22、高):33（宽），224位真彩色色。2、 扫描件要求：图图像、文字清清晰可辨，方方向不颠倒。扫扫描件长宽比比例与原件一一致。3、 所有照片和扫描描件的影像资资料均为jppg格式图片片。（十二）、将开开户资料提交交期货公司审审核专职介绍业务人人员扫描客户户资料，并在在柜台系统录录入客户资料料。对客户开户资料料的真实性、合合规性、完整整性等进行审审查，并按照照联合办法中中约定的方式式及时将客户户开户资料提提交期货公司司审核。其他后续完成的的工作还有（具具体参照联合合办法约定）：指导客户下载、使用交易行情软件 分配客户资金账户告知出入金流程（银期转账）期货公司应及时时对介绍业务务客户进行回回访，确认

23、客客户了解期货货交易风险及及期货经纪合合同主要条款款。期货公司司应当认真审审核投资者的的开户申请资资料，全面履履行测试、评评估职责，严严格执行股指指期货投资者者适当性制度度。(十三)、中国国期货保证金金监控中心业业务处理具体体时间（十四）、开户户资料的传递递、保存：1、 证券公司、期货货公司应明确确约定客户影影像资料等开开户资料的传传递方式、时时间，保证传传递的及时、安安全。2、 证券公司、期货货公司应加强强对介绍业务务客户开户合合同的有效管管理和开户过过程的有效控控制，做到开开户过程留痕痕。3、 证券公司应当妥妥善保存介绍绍业务客户开开户资料的复复印件和电子子文本等，保保存期不得少少于五年。

24、期期货公司应依依法保存客户户开户资料的的原件。4、 依据股指期货货投资者适当当性制度操作作指引，投投资者提供的的证明文件及及其他相关资资料的原件或或者复印件、对对投资者的测测试试卷和综综合评估表等等作为开户资资料予以保存存。（十五）、客户户撤户流程 在办理客户撤户户申请时，撤撤户人必须满满足的六项基基本条件：n 撤户当日结算帐帐单已经全部部签署无误；n 没有持仓头寸；n 没有为其它客户户的担保行为为；n 没有仓单抵押；n 实物交割的款项项及仓储费用用已全部结清清；n 没有其他业务纠纠纷。 当客户提出撤户户申请时，必必须由客户本本人亲自办理理。IB期货专管管人员首先核核实客户身份份并请客户填填写

25、撤户申请请表（由期货货公司提供） IB期货专管人人员将客户填填写好的撤户户申请表传真真至期货公司司。 由期货公司相关关部门审核客客户是否符合合撤户条件，符符合撤户条件件后方可办理理相关撤户手手续。 六、资金流程通过期货结算帐户汇款通知IB营业部经办人期货公司财务部确认到帐后办理入帐手续客户期货保证金帐户通知保证金入金1、入金流程示示意图：保证金出金客户填写出金单IB营业部经办人审核期货公司财务部审核资金调拨人的身份及签字出入金的银行帐号由财务部办理出金资金入帐至客户指定帐户由结算部门审核录入2、出金流程示示意图：3、全国性银期期转帐 银行柜面办理 网上银行办理 电话银行办理 客户交易终端4、客

26、户资金管管理（1）、通过IIB开户的客客户缴纳的保保证金，需存存放于以期货货公司名义开开设的客户保保证金专户。（2）、通过IIB开户的客客户申请出金金时，期货公公司应先审核核确认，再将将该笔款项由由期货公司的的客户保证金金专户拨转至至投资者指定定的银行结算算帐户。（3）、期货公公司执行IBB客户的交易易委托时，必必需确认该委委托的客户已已缴纳足额交交易保证金，若若保证金不足足，该委托不不能执行。七、风险控制（一）、期货公公司的责任1、执行盘中风风险管理，随随时追踪通过过IB开户的的客户的账户户余额，当发发现其保证金金达到警戒水水平时，应通通知IB注意意。 2、 通过IB开户的的客户帐户，其其盘

27、中或结帐帐后的金额低低于维持保证证金水平时，期期货公司应立立即通知IBB，并同时对对IB发出盘盘中或盘后保保证金追加通通知。但遇行行情波动快速速，期货公司司来不及提醒醒时,IB仍仍需主动查询询期货公司端端并通知客户户追加，而保保证金比例依依期货公司通通知为准。3、 检查保证金追加加纪录，注意意期货客户是是否于规定时时间内追加保保证金，若有有未按时间及及金额追加者者，期货公司司应按照合同同规定处理其其部位。4、 期货公司按照内内部控制制度度中的规定对对客户实施盘盘中及盘后风风险管理。 （二）、IB的的责任1、 主动查询：IBB应随时于“IB监控系系统”的柜面系统统监控客户保保证金是否不不足。2、

28、 通知客户：发现现客户保证金金不足时，IIB风控人员员应使用电话话通知（应同同步录音存证证）或当面通通知客户应追追加保证金及及追加期限。（三）、风险控控制IB需要完成的的工作主要为为： 协助期货公司要要求所属客户户及时追加保保证金或者自自行减仓。 协助期货公司对对被执行强平平的客户进行行安抚工作。 协助期货公司对对穿仓客户资资金的追索。 督促所属客户察察看每日结算算单，协助有有异议的客户户向期货公司司提出异议并并协助期货公公司对客户的的结算结果进进行解释。 期货公司客 户IB营业部风险监控流程结算单据通知书交易汇总表、客户风险表通知有风险 的客户期货公司客 户交 易处理有风险的客户通知进行处理

29、动态风险监控IB营业部客户自行 未处 处理 理（四）、交易结结算要点1、开市前：客客户风险的静静态度量客户（结算）保保证金余额大额持仓客户名名单公司持仓集中度度单一帐户每日持持仓限制 国内外政经消息息交易和通讯设备备状况2、 盘中：委托数量量、保证金比比例、追缴保保证金 单笔交易委托量量上限控管 交易可用保证金金余额控管 客户交易保证金金比例控管 盘中客户保证金金追缴 客户入金确认3、 盘后：结算处理理 客户出、入金复复核及输入是是否正确 到期日（最后结结算价）持仓仓损益计算 结算与财务复核核，存在差异异的必须说明明不符原因 盘后客户保证金金追缴 每日（月）交易易结算单发送送，错帐和风风险损失

30、处理理。（五）、IB盘盘后的协助工工作1、协助期货公公司通知客户户盘后追加保保证金2、协助期货公公司送交客户户保证金追追加通知书3、明确追加保保证金金额4、提示强行平平仓风险（六）、客户交交易中的风险险控制期货公司与投资资者的风险控控制措施，由由期货公司与与投资者在期期货经纪合同同中通过具具体条款进行行约定。期货货公司根据约约定条款进行行风险控制操操作。（七）、经纪合合同中主要的的风控条款1、投资者在下下达新的交易易指令前或者者在其持仓过过程中，应随随时关注自己己的持仓、保保证金和权益益变化。投资资者有义务通过现场场查询、电话话查询、电脑脑查询、网上上查询电子邮邮件等方式随随时掌握账户户交易情

31、况。2、公司以风险险度来计算投投资者期货交交易的风险。风风险度的计算算方法为：风险度=客户持持仓保证金/客户权益100%3、投资者因交交易亏损或者者其它原因，风风险度大于1100%时，期期货公司将按按照约定的方方式向投资者者发出追加保保证金的通知知，投资者应应当在下一交交易日开市前前及时追加保保证金或者及及时采取减仓仓措施，直至至投资者的保保证金满足持持仓所需。否否则，期货公公司有权在事事先未通知的的情况下，对对投资者的部部分或者全部部未平仓合约约强行平仓，直直至达到期货货公司要求的的保证金水平平。投资者应应承担强行平平仓的结果及及手续费。4、因投资者违违规超仓或其其他违规行为为而必须强行行平

32、仓的，强强行平仓所造造成的损失，由由投资者承担担。5、货交易所限限仓的情况下下，当投资者者持有的未平平仓合约数量量超过限仓规规定时，期货货公司有权不不经投资者同同意按照期货货交易所的限限仓规定对其其超量部分强强行平仓。期期货公司不承承担由此产生生的后果6、交易所要求求期货公司对对投资者持有有的未平仓合合约强行平仓仓的情况下，期期货公司有权权未经投资者者同意对其持持有的未平仓仓合约强行平平仓。期货公公司不承担由由此产生的后后果。7、所持仓位临临近交割月份份时，期货交交易所将对期期货公司会员员及投资者进进行限仓，投投资者应当遵遵照交易所或或期货公司的的要求减仓，逾逾期未减，期期货公司有权权对投资者

33、进进行强行平仓仓，直至符合合交易所的限限仓要求。（八）、交易环环节的禁止行行为证券公司不得代代理客户进行行期货交易、结结算或者交割割，不得代期期货公司、客客户收付期货货保证金，不不得利用证券券资金账户为为客户存取、划划转期货保证证金。证券公公司从事介绍绍业务的工作作人员不得进进行期货交易易。不得作获获利保证、共共担风险等承承诺，不得虚虚假宣传，误误导客户。证证券公司不得得代客户下达达交易指令，不不得利用客户户的交易编码码、资金账号号或者期货结结算账户进行行期货交易，不不得代客户接接收、保管或或者修改交易易密码。（九）、强行平平仓的约定条条款期货公司执行强强行平仓时有有权选择强行行平仓的持仓仓合

34、约品种、数数量、方向、价价格等，只要要期货公司选选择的平仓价价位和平仓数数量在当时的的市场条件下下属于合理的的范围，投资资者承诺不因因强行平仓的的时机未能选选择最佳价位位和数量而向向期货公司主主张权利。期期货公司已经经向交易所下下达强平指令令，但由于市市场原因至使使强行平仓指指令无法成交交的期货公司司不承担任何何责任。 当当期货公司依依规则或者依依约定强行平平仓时，投资资者应承担强强行平仓的手手续费及由此此发生的损失失。当日由期期货公司（或或交易所）执执行的强行平平仓的结果，将将通过当日结结算帐单根据据约定的方式式（监控中心心查询系统）发发送给投资者者，投资者接接受强平结果果。具体流程为：第一

35、步：期货公公司结算部以以约定方式向向投资者发送送帐单以及追追加、强平通通知书；第二步：交易风风控员电话辅辅助通知并记记录；第三步：客户按按约定时间或或价格减仓或或追加资金；第四步：客户未未按约定减仓仓或追加资金金，交易风控控员下达强行行平仓指令；第五步：执行强强行平仓指令令，将指令下下至交易所；第六步：电话通通知客户强平平结果，客户户通过当日帐帐单确认强平平结果；第七步：交易风风控员进行强强平记录。强行平仓操作示示意图如下：客户通过帐单确认强平结果交易风控员电话 辅助通知并记录结算部以约定的方式发送帐单追加、强平通知书客户按约定减仓或追加保证金客户未按约定减仓或追加资金交易风控员下达 强行平仓

36、指令执行强行平仓电话通知强平结果交易风控员记录强平结果强行平仓操作流程图（十）、强行平平仓风险的建建议当市场波动方向向与投资者持持仓不利时，或或者由于种种种原因保证金金被提高，投投资者期货帐帐户的权益不不足以维持持持仓的需要，被被迫需要追加加保证金，甚甚至需要被强强行平仓。导导致投资者的的投资计划遭遭受影响，而而无法继续持持有头寸。首先，必须根据据自己的投资资计划，合理理有效的计划划分配自己的的资金，尽量量避免满仓操操作。并且，需需要设定严格格的止损。避避免亏损超过过预期。 其次，鉴于期货货交易对资金金划拨时效的的严格要求，投投资者追加保保证金，亦以以期货公司开开户银行确认认投资者资金金到帐为

37、准。建建议投资者采采用当地较为为快捷的保证证金划转方式式（如：银期期转帐） 。特特别是实行盘盘中动态结算算、即时追加加规则后，保保证金追加的的时效性要求求将更高。（十一）、投资资者的结算帐帐单的送达根据中国证监会会相关规定，投投资者可以凭凭用户名和查查询密码直接接登录中国期期货保证金监监控中心有限限责任公司提提供的查询服服务系统，查查询自己交易易账户信息。投投资者在监控控中心查询系系统的用户名名和密码，在在期货公司开开户后可以获获得。中国期货保证金金监控中心有有限责任公司司投资者查询询系统作为期期货公司向投投资者发送交交易结算报告告、追加保证证金通知、强强行平仓通知知等文件的主主要通知方式式。

38、 其他通知方式：网上交易系系统当日首次次登陆弹出；短信、电子子邮件期货公司在每日日收盘以后，在在次交易日开开市前将投资资者账户的交交易结算报告告、追加保证证金通知、强强行平仓通知知等文件发送送到中国期货货保证金安全全监控中心投投资者查询系系统；投资者者登录查询系系统，接收期期货公司发出出的交易结算算报告、追加加保证金通知知、强行平仓仓通知等文件件。监控中心查询系系统能够提供供两种结算方方式（逐日盯盯市和逐笔对对冲两种盈亏亏计算方式 ）的帐单。实行盘中动态结结算与追加规规则后，期货货经纪公司采采用有效的技技术手段，及及时向投资者者发布动态结结算数据并据据此生成保证证金追加、强强行平仓等通通知文件

39、。注意：投资者对对交易结算帐帐单有异议的的，需在约定定时间前向期期货公司提出出。（通常为为不超过下一一交易日开市市前）（十二）、投资资者交易结算算单（I）：XX期货经纪有有限公司 交交易结算单(盯市)客户号:1044301822 客客户名称:xxxx 日 期:2000704004尊敬的客户： 如您对对本结算单的的事项有异议议，请在下一一交易日开市市前通过书面面提出，否则则本公司视同同客户对本帐帐单所载事项项已经了解并并确认。 资金金状况 币种：人人民币 -上日结存: 11843390.000 当日结存存: 11779490.00 可用用资金: 22943499.00 出入金: 0.000 客户

40、权益益: 11799490.000 风 险 度: 75.04%手续费: 2200.00 保证金占占用: 88851411.00 追加保证证金: 0.000平仓盈亏: 237660.00 交割割保证金: 0.000持仓盯市盈亏: -264460.000 （II）： XXX期货经纪有有限公司 交交易结算单(逐笔)客户号:1044301822 客客户名称:xxxx 日 期:2000704004尊敬的客户： 如您对对本结算单的的事项有异议议，请在下一一交易日开市市前通过书面面提出，否则则本公司视同同客户对本帐帐单所载事项项已经了解并并确认。 资金状况况 币种：人人民币 -上日结存: 11322550.

41、000 当日结存存: 12059950.000 可用资金: 2943449.00 出入金: 0.000 浮动盈盈亏: -266460.000 风 险 度: 755.04%手续费: 22200.000 客户户权益: 11779490.00 追加保保证金: 00.00平仓盈亏: 756600.000 保证金占用用: 8885141.00 交割保证证金: 00.00八、IB业务其其它注意事项项（一）、投资者者教育证券公司、期货货公司应建立立期货投资者者教育制度，加加强投资者教教育与培训，充充分揭示期货货交易风险，引引导投资者理理性投资。投资者教育主要要内容：期货法律法法规、基础知知识、交易规规则、风险控控制、资金管管理等；股指期货货投资者适当当性制度。编制各类期货教教育宣传资料料: 编制期货资资料交易手册册、股指期货货投资指南、股股指期货宣传传折页、宣传传单页、海报报、易拉宝等等宣传资料。根根据证监会以以及交易所颁颁布的管理办办法和合约规规则、细则等等，编制期货货讲解内容，专专门制作期货货投资者风险险管理教育资资料。