大型工程技术风险控制要点1003.docx

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1、大型工程技术风风险控制要点点住房城乡建设部部2018年2月月前 言为加强城市建设设风险管理，提提高对大型工工程技术风险险的管理水平平，推动建立立大型工程技技术风险控制制机制，住房房和城乡建设设部工程质量量安全监管司司组织国内建建筑行业专家家编制了大大型工程技术术风险控制要要点。主编单位：上上海市建设工工程安全质量量监督总站上海建科工程咨咨询有限公司司参编单位（按章章节排序）： 上上海岩土工程程勘察设计研研究院有限公公司 华华东建筑集团团股份有限公公司 上上海市隧道工工程轨道交通通设计研究院院 中中国建筑第八八工程局有限限公司 上上海建工七建建集团有限公公司 上上海隧道工程程股份有限公公司 上上

2、海市建设工工程设计文件件审查管理事事务中心 中中国太平洋财财产保险股份份有限公司上上海分公司主要起草人：黄黄忠辉、金磊磊铭、周红波波、曹丽莉、高高惕非、夏 群、 高承勇、朱朱晓泉、李冬冬梅、李 浩、崔晓强强、尤雪春、 朱雁飞、陆陆荣欣、朱 骏、唐 亮、陈 华、田惠惠文、 梁昊庆、刘刘 爽、周周翔宇、张 渝、李伟伟东、邵斐豪豪目 录1总则12术语23基本规定43.1 风险管管理范围43.2 风险管管理目标43.3 风险管管理阶段43.4 风险等等级43.4.1 概概率等级43.4.2 损损失等级53.4.3 风风险等级确定定63.4.4 风风险接受准则则63.5 风险控控制职责73.5.1 建建

3、设单位职责责73.5.2 勘勘察单位职责责83.5.3 设设计单位职责责83.5.4 施施工单位职责责83.5.5 监监理单位职责责84风险控制方方法94.1 风险识识别与分析94.1.1 风风险识别与分分析工作内容容94.1.2 风风险识别与分分析工作流程程104.1.3 风风险识别与分分析工作方法法104.2 风险评评估与预控114.2.1 风风险评估与预预控工作内容容114.2.2 风风险评估与预预控工作流程程114.2.3 风风险评估与预预控工作方法法124.2.4 风风险评估报告告格式134.3 风险跟跟踪与监测134.3.1 风风险跟踪与监监测工作内容容134.3.2 风风险跟踪与

4、监监测工作流程程144.3.3 风风险跟踪与监监测工作方法法144.4 风险预预警与应急144.4.1 风风险预警与应应急工作内容容154.4.2 风风险预警与应应急工作流程程154.4.3 风风险预警与应应急工作方法法165勘察阶段的的风险控制要要点175.1 建设场场址175.1.1 地地质灾害风险险175.1.2 地地震安全性风风险185.2 地基基基础185.2.1 地地基强度不足足和变形超限限风险185.2.2 基基坑失稳坍塌塌和流砂突涌涌风险195.2.3 地地下结构上浮浮风险205.3 地铁隧隧道215.3.1 盾盾构隧道掘进进涌水、流砂砂和坍塌风险险215.3.2 盾盾构隧道掘

5、进进遭遇障碍物物风险215.3.3 盾盾构隧道掘进进遭遇地下浅浅层气害风险险225.3.4 矿矿山法施工隧隧道涌水塌方方风险226设计阶段的的风险控制要要点236.1 地基基基础236.1.1 基基坑坍塌风险险236.1.2 坑坑底突涌风险险246.1.3 坑坑底隆起风险险246.1.4 基基桩断裂风险险256.1.5 地地下结构上浮浮和受浮力破破坏风险256.1.6 高高切坡工程风风险266.1.7 高高填方工程风风险286.2 大跨度度结构296.2.1 大大跨钢结构屋屋盖坍塌风险险296.2.2 雨雨棚坍塌风险险306.3 超高层层结构306.3.1 超超长、超大截截面混凝土结结构裂缝风

6、险险306.3.2 结结构大面积漏漏水风险316.4 地铁隧隧道316.4.1 盾盾构始发/到达时发生生涌水涌砂、隧隧道破坏、地地面沉降风险险316.4.2 盾盾构隧道掘进进过程中地面面沉降、塌方方风险326.4.3 区区间隧道联络络通道集水井井涌水并引发发塌陷风险326.4.4 联联络通道开挖挖过程中发生生塌方引起地地面坍塌风险险326.4.5 矿矿山法塌方事事故风险337施工阶段的的风险控制要要点347.1 地基基基础347.1.1 桩桩基断裂风险险347.1.2 高高填方土基滑滑塌风险347.1.3 高高切坡失稳风风险357.1.4 深深基坑边坡坍坍塌风险357.1.5 坑坑底突涌风险险

7、377.1.6 地地下结构上浮浮风险377.2 大跨度度结构387.2.1 结结构整体倾覆覆风险387.2.2 超超长、超大截截面混凝土结结构裂缝风险险397.2.3 超超长预应力张张拉断裂风险险397.2.4 大大跨钢结构屋屋盖坍塌风险险407.2.5 大大跨钢结构屋屋面板被大风风破坏风险407.2.6 钢钢结构支撑架架垮塌风险417.2.7 大大跨度钢结构构滑移（顶升升）安装坍塌塌风险417.3 超高层层结构437.3.1 核核心筒模架系系统垮塌与坠坠落风险437.3.2 核核心筒外挂内内爬塔吊机体体失稳倾翻、坠坠落风险477.3.3 超超高层建筑钢钢结构桁架垮垮塌、坠落风风险497.3.

8、4 施施工期间火灾灾风险527.4 盾构法法隧道547.4.1 盾盾构始发/到达风险547.4.2 盾盾构机刀盘刀刀具出现故障障风险547.4.3 盾盾构开仓风险险557.4.4 盾盾构机吊装风风险557.4.5 盾盾构空推风险险567.4.6 盾盾构施工过程程中穿越风险险地质或复杂杂环境风险567.4.7 泥泥水排送系统统故障风险577.4.8 在在上软下硬地地层中掘进中中土体流失风风险577.4.9 盾盾尾注浆时发发生错台、涌涌水、涌砂风风险587.4.10 管片安装机机构出现故障障风险587.4.11 敞开式盾构构在硬岩掘进进中发生岩爆爆风险587.5 暗挖法法隧道597.5.1 马马头

9、门开挖风风险597.5.2 多多导洞施工扣扣拱开挖风险险607.5.3 大大断面临时支支护拆除风险险607.5.4 扩扩大段施工风风险607.5.5 仰仰挖施工风险险617.5.6 钻钻爆法开挖风风险617.5.7 穿穿越风险地质质或复杂环境境风险617.5.8 塌塌方事故风险险617.5.9 涌涌水、涌砂事事故风险637.5.10 地下管线破破坏事故风险险63附录A 风险险评估报告格格式64附录B 动态态风险跟踪表表65附录C 风险险管理工作月月报67附录D 风险险管理总结报报告格式69附录E 风险险分析方法70附录F 风险险评估方法711 总则1.0.1 为了指导我我国大型工程程建设技术风

10、风险的控制，有有效减少风险险事故的发生生，降低工程程经济损失、人人员伤亡和环环境影响，保保障工程建设设和城市运行行安全，特制制定本控制要要点。1.0.2 本控制要点适适用于城市建建设过程中的的大型工程建建设项目，主主要指超高层层建筑、大型型公共建筑和和城市轨道交交通工程。1.0.3 本控制要点主主要为大型工工程技术风险险的控制各方方提供风险控控制的指导，工工程技术风险险的控制各方方包括建设单单位、勘察单单位、设计单单位、施工单单位及监理单单位。其他工工程进行工程程技术风险控控制时，以及及保险公司在在实施技术风风险控制时也也可参照本控控制要点。1.0.4 大型工程技术术风险控制除除遵循本控制制要

11、点的管理理内容外，还还应符合现行行国家、行业业和地方法律律、法规、规规范和标准的的相关规定。2 术语2.0.1 技术风险在工程建设过程程中由于技术术因素引起的的一种对工程程质量安全结结果偏离预期期的情形。2.0.2 质量安全风风险在工程建设过程程中对质量安安全管理的结结果与工程前前的质量安全全管理目标相相偏离的情形形。2.0.3 风险识别在风险事故发生生之前，运用用各种方法系系统的、连续续的认识所面面临的各种风风险以及分析析风险事故发发生的潜在原原因。2.0.4 风险评估在风险事件发生生之前，就该该事件会给人人们的生活、生生命、财产等等各个方面造造成的影响和和损失的可能能性的量化评评价工作。2

12、.0.5 风险控制制定风险处置措措施及应急预预案，实施风风险监测、跟跟踪与记录。风风险处置措施施包括风险消消除、风险降降低、风险转转移和风险自自留四种方式式。2.0.6 勘察风险指因为勘察缺失失或偏差所造造成的建设过程中的质量安全全风险。2.0.7 设计风险指项目因设计存存在缺陷所造成的建设过程中的质量安全全风险。2.0.8 施工风险指项目因工程施施工技术方案存在在缺陷、使用材料存存在缺陷、施施工设施不安安全、施工管理不完善所所造成的建设设过程中的质量安全全风险。2.0.9 风险因素指引起或增加风风险事故发生生的机会或扩扩大损失幅度度的原因和条条件。2.0.10 风险跟踪踪指对风险的发展展情况

13、进行跟跟踪观察，督督促风险规避避措施的实施施，同时及时时发现和处理理尚未辨识到到风险。2.0.11 风险监测测利用各种技术手手段对可能产产生的风险进进行监测分析析,以防止风风险事件的发发生。2.0.12 建设单位位主导型的风险控制模模式指工程项目全过过程建设风险险控制由建设设单位牵头主主导并组织，各各参建单位分分工配合的建建设工程技术术风险控制管管理模式。3 基本规定3.1 风险管理范围本控制要点涉及及大型工程建建设的风险管管理范围，包包括超高层建建筑、大型公公共建筑和轨轨道交通工程程。其中超高高层建筑是指指建筑高度超超过300米米的建筑物，大型公共建筑是是指单体建筑筑面积大于110万平方米米

14、或群体建筑筑面积大于330万平方米米用于教育科科研、商业服服务、医疗福福利、文化娱娱乐、旅游服服务、体育、通通信、客运、办办公、会展等等工程。3.2 风险管理目标各类风险事件发发生前，应尽尽可能选择较较经济、合理理、有效的方方法来减少或或避免风险事事件的发生，将将风险事件发发生的可能性性和后果降至至可能的最低低程度；各类风险事件发发生后，应共共同努力、通通力协作，立立即采取针对对性的风险应应急预案和措措施，尽可能能减少人员伤伤亡、经济损损失和周边环环境影响等，排排除风险隐患患。3.3 风险管理阶段风险管理阶段涉涉及工程建设设全过程，本本控制要点主要包括工程的勘察设设计阶段和工工程建设实施施阶段

15、。3.4 风险等级风险损失等级包包括直接经济济损失等级、周周边环境影响响损失等级以以及人员伤亡亡等级，当三三者同时存在在时，以较高高的等级作为为该风险事件件的损失等级级。风险事件的风险险等级由风险险发生概率等等级和风险损损失等级间的的关系矩阵确确定。3.4.1 概率等级风险事件发生概概率的描述及及等级标准应应符合表3.3.1的规规定。表3.3.1 风险事件件发生概率描描述及其等级级描述等级发生概率区间非常可能1级0.1P11可能2级0.01P0.1偶尔3级0.001PP0.01不太可能4级0P0.00013.4.2 损失等级风险事件发生后后果的描述及及等级标准应应分别符合表表3.3.22-1、

16、表33.3.2-2、表3.3.2-33的规定。表3.3.2-1 直接接经济损失等等级损失等级1级2级3级4级经济损失（万元）EL1000005000ELL1000001000ELL50000EL10000注：EL =经经济损失；参参考国务院令令第493号号生产安全全事故报告和和调查处理条条例（20007年6月月1日）。表3.3.2-2 周边边环境影响损损失等级损失等级涉及范围影响程度描述1级很大周边环境发生严严重污染或破破坏2级大周边环境发生较较重污染或破破坏。3级一般周边环境发生轻轻度污染或破破坏4级很小周边环境发生少少量污染或破破坏注：周边环境指指自然环境、周周边场地及邻邻近建（构）筑筑物

17、、市政设设施等。表3.3.2-3 人员伤亡等级级损失等级1级2级3级4级人员伤亡是指造成30人人以上死亡，或或者100人人以上重伤（包包括急性工业业中毒，”以上”包括本数,”以下”不包括本数数,下同）10人以上300人以下死亡亡，或者500人以上1000人以下重重伤3人以上10人人以下死亡，或或者10人以以上50人以以下重伤3人以下死亡，或或者10人以以下重伤3.4.3 风险等级确定工程建设风险事事件按照不同同风险程度可可分为4个等等级：1 一级风险，风险险等级最高，风风险后果是灾灾难性的，并并造成恶劣社社会影响和政政治影响；2 二级风险，风险险等级较高，风风险后果严重重，可能在较较大范围内造

18、造成破坏或人人员伤亡；3 三级风险，风险险等级一般，风风险后果一般般，对工程建建设可能造成成破坏的范围围较小；4 四级风险，风险险等级较低，风风险后果在一一定条件下可可以忽略，对对工程本身以以及人员等不不会造成较大大损失；通过风险概率和和风险损失得得到风险等级级应符合表33.3.3的的规定。表3.3.3 风险等级级矩阵表风险等级损失等级1234概率等级1I级I级II级II级2I级II级II级III级3II级II级III级III级4II级III级III级IV级3.4.4 风险接受准则风险接受准则与与风险等级的的划分应对应应，不同风险等等级的风险接接受准则各不不相同，应符合表3.3.4的规规定。表

19、3.3.4 风险等级级描述及接受受准则风险等级风险描述接受准则I级风险最高，风险险后果是灾难难性的，并造造成恶劣的社会影响和和政治影响完全不可接受，应应立即排除II级风险较高，风险险后果很严重重，可能在较较大范围内造造成破坏或有有人员伤亡不可接受，应立立即采取有效效的控制措施施III级风险一般，风险险后果一般，对对工程可能造造成破坏的范范围较小允许在一定条件件下发生，但但必须对其进进行监控并避避免其风险升升级IV级风险较低，风险险后果在一定定条件下可忽忽略，对工程程本身以及人人员等不会造造成较大损失失可接受，但应尽尽量保持当前前风险水平和和状态3.5 风险控制职责建设单位可在企企业层面设立立风

20、险控制小小组，风险控控制小组由建建设单位、勘勘察单位、设设计单位、施施工单位（包包括分包）、监监理单位的项项目负责人担担任，指导和和监督项目工工程技术风险险的管理工作作。风险控制小组在在建设单位的的牵头下，应应承担以下工工作职责：1 在工程开工前识识别工程关键键风险，编制制风险管理计计划。2 在工程施工前对对关键的技术术风险管理节节点进行施工工条件的审查查，包括审核核施工方案、确确认设计文件件及变更文件件、确认现场场技术准备工工作等。3 在工程实施过程程中组织实施施风险管理并并进行过程协协调，包括现现场风险巡查查、召开风险险管理专题会会、对风险进进行跟踪处理理等。3.5.1 建设单位职责建设单

21、位为工程程技术风险控控制的首要责责任方，其应应当在工程建建设全过程负负责和组织相相关参建单位位对工程技术术风险的控制制。其工作职职责如下：1 建设单位应在项项目可行性研研究阶段组织织相关单位对对项目在立项项阶段可能存存在的风险以以及可能对后后续工程建设设乃至运营阶阶段造成的风风险进行研究究和评估，将将可能存在的的风险体现在在可行性研究究报告中，并并对该阶段的的风险情况进进行收集和保保存，并将该该情况告知后后续工程建设设的相关参建建单位或相关关风险承担及及管理方，以以供其评估风风险并制定相相应的风险控控制对策。2 建设单位应在初初步设计阶段段了解项目的的整体建设风风险，该风险险的研究由初初步设计

22、单位位在设计方案案中提出。建建设单位应对对设计提出的的风险已经给给出的相关设设计处理建议议给予重视，合合理采纳设计计方案中建议议或意见，并并对选择的设设计方案予以以确认。3 建设单位应根据据项目建设的的需要，选择择合适的参建建单位，包括括勘察单位、设设计单位、施施工单位、监监理单位、检检测单位、监监测单位等。所所选单位的资资质要求和人人员要求应当当满足工程规规模、难度等等的需要，以以保证工程建建设风险的控控制效果。4 建设单位应在工工程开工或复复工前组织识识别工程建设设过程中的重重要工程节点点，并在相应应节点开工前前组织开工或或复工条件的的审查，条件件审查内容包包括工程开工工前的专项施施工方案

23、编制制、审批和专专家论证情况况，人员技术术交底情况，现现场材料、设设备器材、机机械的准备情情况，项目管管理、技术人人员和劳动力力组织情况，应应急预案编制制审批和救援援物资储备情情况等，以保保证工程开工工准备工作的的有效充分。5 建设单位应在现现场建立起相相应的技术风风险应急处置置机制，明确确参建各方的的风险应急主主要责任人，组组织编制相应应的技术风险险管理预案，并并监督应急物物资的准备情情况。6 当现场发生风险险事故时，建建设单位应组组织参建单位位进行事故的的抢险或事后后的处理工作作，做好施工工企业先期处处置，明确并并落实现场带带班人员、班班组长和调度度人员直接处处置权和指挥挥权，使事故故的损

24、失降低低到最小的程程度。3.5.2 勘察单位职责勘察单位应在项项目勘察阶段段做好项目前前期的风险识识别工作，包包括所属项目目的地质构造造风险、地下下水控制风险险、地下管线线风险、周边边环境风险等等，为项目建建设设计提供供依据或进行行相关提示，也为施工阶段的风险控制提供相关的信息。同时在工程设计、施工条件发生变化时，配合建设单位完成必要的补勘工作。做好勘察交底，及时解决施工中出现的勘察问题。3.5.3 设计单位职责设计单位应当在在建设工程设设计中综合考考虑建设前期期风险评估结结果，确保建建筑设计方案案和结构设计计方案的合理理性，提出相相应设计的技技术处理方案案，根据合同同约定配合建建设单位制定定

25、和实施相应应的应急预案案，并就相关关风险处置技技术方案在设设计交底时向向施工单位作作出详细说明明。及时解决决施工中出现现的设计问题题。3.5.4 施工单位职责施工单位应在开开工前制定针针对性的专项项施工组织设设计（包括风风险预控措施施与应急预案案），并按照照预控措施和和应急预案负负责落实施工工全过程的质质量安全风险险的实施与跟跟踪，同时做做好相关资料料的记录和存存档工作。3.5.5 监理单位职责监理单位应在开开工前审核施施工单位的风风险预控措施施与应急预案案，并负责跟跟踪和督促施施工单位落实实。4 风险控制方法4.1 风险识别与分析析风险识别与分析析应包括建设设工程前期总总体风险分析析和建设期

26、全全过程的动态态风险分析。各阶段风险识别别与分析应前前后衔接，后后阶段风险识识别应在前阶阶段风险识别别的基础上进进行。4.1.1 风险识别与分析析工作内容1 风险识别应根据据大型工程建建设期的主要要风险事件和和风险因素，建建立适合的风风险清单。2 风险因素的分解解应考虑自然然环境、工程程地质和水文文地质、工程程自身特点、周周边环境以及及工程管理等等方面的主要要内容：（1） 自然环境因素：台风、暴雨雨、冬期施工工、夏季高温温、汛期雨季季等；（2） 工程地质和水文文地质因素：触变性软土土、流砂层、浅浅层滞水、（微微）承压水、地地下障碍物、沼沼气层、断层层、破碎带等等；（3） 周边环境因素：城市道路

27、、地地下管线、轨轨道交通、周周边建筑物（构构筑物）、周周边河流及防防汛墙等；（4） 施工机械设备等等方面的因素素；（5） 建筑材料与构配配件等方面的的因素；（6） 施工技术方案和和施工工艺的的因素；（7） 施工管理因素。3 风险识别前应广广泛收集工程程相关资料，主主要包括：（1） 工程周边环境资资料；（2） 工程勘察和设计计文件；（3） 施工组织设计（方方案）等技术术文件； （4） 现场勘查资料。4.1.2 风险识别与分析析工作流程风险识别与分析析可从建设工工程项目工作作分解结构开开始，运用风风险识别方法法对建设工程程的风险事件件及其因素进进行识别与分分析，建立工工程项目风险险因素清单。风风险

28、识别与分分析流程见图图4.1.22，并应符合合以下要求：1 在建设工程项目目每个阶段的的关键节点都都应结合具体体的设计工况况、施工条件件、周围环境境、施工队伍伍、施工机械械性能等实际际状况对风险险因素进行再再识别，动态态分析建设工工程项目的具具体风险因素素。2 风险再识别的依依据主要是上上一阶段的风风险识别及风风险处理的结结果，包括已已有风险清单单、已有风险险监测结果和和对已处理风风险的跟踪。风风险再识别的的过程本质上上是对建设工工程项目新增增风险因素的的识别过程，也也是风险识别别的循环过程程。图4.1.2 风险识别别与分析流程程图4.1.3 风险识别与分析析工作方法1 风险识别与分析析方法可

29、采用用专家调查法法、故障树分分析法、项目目工作分解结结构-风险分分解结构分析析法等，可根根据工程对象象采用某一种种方法或组合合方法进行风风险识别，风风险识别与分分析方法适用用范围可参见见本标准附录录E。2 风险识别与分析析方法应根据据工程建设特特点、评估要要求和工程建建设风险类型型选取。风险险分析可采用用以下三类方方法：（1） 定性分析方法，如如专家调查法法；（2） 定量分析方法，如如故障树分析析法；（3） 综合分析方法，即即定性分析和和定量分析相相结合。4.2 风险评估与预控控在建设前期和施施工准备阶段段，应结合项项目工程特点点、周边环境境和勘察报告告、设计方案案、施工组织织设计以及风风险识

30、别与分分析的情况，进进行建设工程程技术风险评评估。在施工工过程中，应应结合专项施施工方案进行行动态风险评评估。风险评估应明确确相关责任人人，收集基本本资料，依据据风险等级标标准和接受准准则制定工作作计划和评估估策略，提出出风险评价方方法，编制风风险评估报告告。4.2.1 风险评估与预控控工作内容1 风险评估应建立立合理、通用用、简洁和可可操作的风险险评价模型，并并按下列基本本内容进行：（1） 对初始风险进行行估计，分别别确定每个风风险因素或风风险事件对目目标风险发生生的概率和损损失,当风险险概率难以取取得时，可采采用风险频率率代替；（2） 分析每个风险因因素或风险事事件对目标风风险的影响程程度

31、；（3） 估计风险发生概概率和损失的的估值，并计计算风险值，进进而评价单个个风险事件和和整个工程建建设项目的初初始风险等级级；（4） 根据评价结果制制定相应的风风险处理方案案或措施；（5） 通过跟踪和监测测的新数据，对对工程风险进进行重新分析析，并对风险险进行再评价价。2 风险评估报告中中应根据风险险评估结果制制定针对各风风险事件的预预控措施。4.2.2 风险评估与预控控工作流程风险评估与预控控应从风险事事件发生概率率和发生后果果的估计开始始，然后进行行风险等级的的评价，然后后编制风险评评估报告，通通过风险预控控措施的实施施，降低工程程风险。在工工程不同阶段段，需进行动动态评估和预预控。风险评

32、评估与预控工工作流程见图图4.2.22，并符合以以下要求：1 通过对风险估计计和评价得到到的风险水平平对比风险标标准，确立单单个风险事件件和项目整体体风险等级，并并根据风险等等级选择风险险预控措施，编编制风险处理理策略实施计计划。2 风险预控措施实实施后即进入入风险跟踪与与监测流程，经经风险跟踪和和监测来判断断风险策略实实施效果，并并监测实施后后是否还有风风险残余，以以及随之产生生的新的风险险因素。3 分解风险残余和和新的风险因因素的风险水水平大小确定定是否采取新新的风险预控控措施，实现现风险再评估估。图4.2.2风风险评估与预预控流程图4.2.3 风险评估与预控控工作方法1 风险评估方法可可

33、采用风险矩矩阵法、层次次分析法、故故障树法、模模糊综合评估估法、蒙特卡卡罗法、敏感感性分析法、贝贝叶斯网络方方法、神经网网络分析法等等，风险评估估方法适用范范围可参见本本标准附录FF。2 在进行风险评估估前，应收集集相关工程数数据或工程案案例，并根据据实际情况对对风险进行定定性或定量评评估。3 风险评估结果应应得到确认，确确认方式可以以采用专家评评审方式，也也可报请上级级单位审核确确认。4 风险评估等级确确定后，应针针对性地采取取技术、管理理等方面的预预控措施，具具体措施由项项目实施单位位制定。4.2.4 风险评估报告格格式建设工程技术风风险评估报告告的格式应符符合本标准附附录A的规定定。4.

34、3 风险跟踪与监测测建设单位应组织织参建各方根根据风险评估估结果选择适适当的风险处处理策略，编编制风险跟踪踪与监测实施施计划并实施施。4.3.1 风险跟踪与监测测工作内容1 风险跟踪应对风风险的变化情情况进行追踪踪和观察，及及时对风险事事件的状态做做出判断。2 风险跟踪的内容容包括：风险险预控措施的的落实情况、已已识别风险事事件特征值的的观测、对风风险发展状况况的纪录等，可可采用如下记记录表式：（1） 动态风险跟踪表表应符合本标标准附录B的的规定；（2） 风险管理工作月月报表应符合合本标准附录录C的规定。3 风险跟踪与监测测是动态的过过程，应根据据工程环境的的变化、工程程的进展状况况及时对施工

35、工质量安全风风险进行修正正、登记及监监测检查，定定期反馈，随随时与相关单单位沟通。4 风险监测应符合合下列规定：（1） 制定风险监测计计划，提出监监测标准；（2） 跟踪风险管理计计划的实施，采采用有效的方方法及工具，监监测和应对风风险；（3） 报告风险状态，发发出风险预警警信号，提出出风险处理建建议。5 根据风险跟踪和和监测结果，应应对风险等级级高的事件进进行处理，风风险处理应符符合下列规定定：（1） 根据项目的风险险评估结果，按按照风险接受受准则，提出出风险处理措措施；（2） 风险处理基本措措施包括风险险接受、风险险减轻、风险险转移、风险险规避；（3） 根据风险处理结结果，提出风风险对策表，

36、风风险对策表的的内容应包括括初始风险、施施工应对措施施、残留风险险等；（4） 对风险处理结果果实施动态管管理，当风险险在接受范围围内，风险管管理按预定计计划执行直至至工程结束；当风险不可可接受时，应应对风险进行行再处理，并并重新制定风风险管理计划划。4.3.2 风险跟踪与监测测工作流程风险跟踪与监测测流程首先应应编制风险监监测方案，风风险监测实施施过程中可采采用远程监控控技术和信息息管理技术，对对工程实施过过程进行实时时全方位监控控，根据监测测结果选择不不同的处理方方案。风险跟跟踪与监测的的流程见图44.3.2。图4.3.2 风险跟踪踪与监测流程程4.3.3 风险跟踪与监测测工作方法1 风险跟

37、踪与监测测方法可采用用人工现场巡巡视、风险跟跟踪现场记录录、运程监控控技术，或采采用多种方法法的综合跟踪踪监测方法。2 风险跟踪与监测测宜有定量化化的指标进行行监控，并应应及时对监测测数据进行分分析，全面掌掌握工程建设设风险。4.4 风险预警与应急急参建各方应明确确各风险事件件相应的风险险预警指标，根根据预警等级级采取针对性性的防范措施施。建设单位应组织织编制技术风风险应急预案案，并定期进进行应急演练练。4.4.1 风险预警与应急急工作内容1 在工程建设期间间对可能发生生的突发风险险事件，应划划分预警等级级。根据突发发风险事件可可能造成的社社会影响性、危危害程度、紧紧急程度、发发展势态和可可控

38、性等情况况，分为4级级，具体规定定如下：（1） 一级风险预警，即即红色风险预预警，为最高高级别的风险险预警，风险险事故后果是是灾难性的，并并造成恶劣社社会影响和政政治影响；（2） 二级风险预警，即即橙色风险预预警，为较高高级别的风险险预警，风险险事故后果很很严重，可能能在较大范围围内对工程造造成破坏或有有人员伤亡；（3） 三级风险预警，即即黄色风险预预警，为一般般级别的风险险预警，风险险事故后果一一般，对工程程可能造成破破坏的范围较较小或有较少少人员伤亡；（4） 四级风险预警，即即蓝色风险预预警，为最低低级别的风险险预警，风险险事故后果在在一定条件下下可以忽略，对对工程本身以以及人员、设设备等

39、不会造造成较大损失失；2 针对工程建设项项目的特点和和风险管理的的需要，宜建建立风险监控控和预警信息息管理系统，通通过监测数据据分析，及时时掌握风险状状态。3 建设工程项目必必须建立应急急救援预案，并并对相关人员员进行培训和和交底，保持持响应能力。4 现场应配备应急急救援物资及及设施，并明明确安全通道道、应急电话话、医疗器械械、药品、消消防设备设施施等。5 针对各级风险事事件，建设单单位应建立健健全应急演练练机制，定期期组织相关预预案的演练，其其上级管理部部门应定期进进行检查。4.4.2 风险预警与应急急工作流程风险预警与应急急流程首先建建立风险预警警预报体系，当当预警等级33级及以上时时，应

40、启动应应急预案，及及时进行风险险处置。风险险预警与应急急工作流程见见图4.4.2。图4.4.2 风险预警警与应急流程4.4.3 风险预警与应急急工作方法风险预警可采用用远程监控平平台与数据实实时处理的信信息平台相结结合的方法。5 勘察阶段的风险险控制要点5.1 建设场址5.1.1 地质灾害风险1 风险因素分析在地质条件复杂杂地区，可能能导致建设场场地地质灾害害的主要因素素有：（1） 存在影响拟建场场地稳定性的不良地质质作用，包括括滑坡、崩塌、泥泥石流、活动动断裂、地裂裂缝、岩溶、古河道、暗暗浜、暗塘、洞洞穴等；（2） 拟建场地位于地地面沉降持续续发展的地区区；（3） 拟建场地位于地地下采空区。

41、2 风险控制要点（1） 研究已有勘察资资料，从地形形地貌宏观上确定拟建场地所在的地质单元，查明影响场场地稳定性的的不良地质作作用，如滑坡体、高高边坡或岸坡坡的稳定性，断裂、破碎碎带、地裂缝及其其活动性，岩溶及其其发育程度，有无古河道、暗暗浜、暗塘、洞洞穴或其它不不良地质现象象及其分布范围围、成因、类型型、性质，判判断对场地稳稳定性的影响响程度；（2） 确定合理的拟建建场地位置及及其范围，对对有直接危害害的不良地质质作用，应予予以避让，对虽有不良地质质作用存在，但但经技术经济论论证可以治理理的场地，应应提出整治方案及所需的的岩土工程技术参数数；（3） 对处于边坡附近近的建筑场地地，应对坡体体进行

42、勘察，验算滑坡稳稳定性，分析析判断整体滑滑动的可能性性；对存在滑坡坡可能的地段段，应确定安安全避让距离，提出整治措措施，包括滑滑坡体周边地地表排水和地地下排水方案案；（4） 对处于复杂地形形地貌环境下的的场地，进行行危岩、崩塌塌、泥石流勘察察，分析评价价发生崩塌、泥泥石流等不良地质灾灾害的可能性性，建议处理措施施；（5） 在地面沉降持续续发展的地区区，应收集地地面沉降历史史资料，分析析地面沉降的的分布范围、沉沉降中心、沉沉降速率及沉沉降量，预测地面沉沉降发展趋势势，评价对场地地的影响程度度，建议应对措施施；（6） 在地下采空区，应应查明采空区区上覆岩土的的性质、地表沉降特特征，分析评评价拟建工

43、程程可能遭受的的影响程度，进进行拟建场地地、地铁线路路方案的比选选，明确最佳佳方案。（7） 在岩溶发育区，应应查明岩溶洞洞隙、土洞的的分布范围、规规模、埋深、充充填情况，分分析岩溶洞隙隙、土洞的发发育条件，并并评价其稳定定性，对于可可能塌陷的岩岩溶洞隙、土土洞提出处理理措施。5.1.2 地震安全性风风险1 风险因素分析拟建场地位于抗抗震设防区，可能能导致建设场场地地震安全全风险的主要因因素有：（1） 在地形地貌上属属于抗震不利利或危险地段段；（2） 场地浅部分布饱饱和砂土或粉粉性土且具有有地震液化可能能性；（3） 场地浅部分布的的饱和软土具具有震陷可能能性。2 风险控制要点（1） 对全新活动断

44、裂裂、发震断裂裂和正在活动的地地裂缝，应选择合理的避让措施或地基处处理措施；（2） 在抗震设防区，应查查明拟建场地地类别，划分抗震有利利、不利或危危险地段；（3） 对场地20m以以浅分布饱和砂质粉土土合粉砂进行地震液化化判别，对饱和和软土进行震震陷可能性判判定；（4） 对特殊设防类工工程，应根据据有关规定进进行场地地震安全全性评价，提供抗震设设计动力参数数。5.2 地基基础5.2.1 地基强度不足和和变形超限风险险1 风险因素分析导致地基强度不不足，变形超过规范限值不能能满足使用功能能的主要因素素有：（1） 未查明拟建场地地地层分布规规律、地基均均匀性及其物物理力学性质质；（2） 建议的地基基

45、础础方案选型失失误，地基承承载力不足，绝绝对沉降、差差异沉降或倾倾斜过大，影影响地基基础础稳定性；（3） 土层物理力学性性指标不准确确，特别是提提供给设计使使用的强度和和变形计算参参数有误。2 风险控制要点（1） 查明地基土分布布规律和均匀匀性，准确划划分各类岩土土，对与工程程关系密切的的湿陷性黄土土、膨胀岩土土、红黏土、饱饱和软土、填填土等特殊性性岩土做专门门研究，取得得岩土物理力力学性质参数数，对地质条条件复杂的场场地进行工程程地质单元划划分；（2） 根据工程结构类类型、特点、荷荷载分布及对对地基基础变变形控制的要要求，建议合合理的地基基基础方案：对对箱型基础、筏筏形基础，评评价地基均匀匀性；对桩基基础，通过分分析比选，建建议合理的基基础持力层，评评价桩基的适适宜性、安全全性、经济性性、合理性，建建议合理的桩桩型、桩径、桩桩长；考虑桩桩基施工条件件、沉桩可能能性、沉桩对对周围环境的的不良影响，就就应注意的问问题建议防治治措施；