保护贸易理论及其应用.ppt

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1、5.5.保护贸易理论及其应用保护贸易理论及其应用教学目的与要求教学目的与要求教学目的与要求教学目的与要求:了解早期和晚期重商主义保护贸易了解早期和晚期重商主义保护贸易了解早期和晚期重商主义保护贸易了解早期和晚期重商主义保护贸易的基本观点；了解汉密尔顿的保护关税论的基本观点；理的基本观点；了解汉密尔顿的保护关税论的基本观点；理的基本观点；了解汉密尔顿的保护关税论的基本观点；理的基本观点；了解汉密尔顿的保护关税论的基本观点；理解李斯特幼稚工业保护论的理论基础、理论依据、主要论解李斯特幼稚工业保护论的理论基础、理论依据、主要论解李斯特幼稚工业保护论的理论基础、理论依据、主要论解李斯特幼稚工业保护论的

2、理论基础、理论依据、主要论点、理论意义及其局限性；理解凯恩斯的外贸乘数论；了点、理论意义及其局限性；理解凯恩斯的外贸乘数论；了点、理论意义及其局限性；理解凯恩斯的外贸乘数论；了点、理论意义及其局限性；理解凯恩斯的外贸乘数论；了解凯恩斯主义贸易保护论与重商主义的异同；了解贸易顺解凯恩斯主义贸易保护论与重商主义的异同；了解贸易顺解凯恩斯主义贸易保护论与重商主义的异同；了解贸易顺解凯恩斯主义贸易保护论与重商主义的异同；了解贸易顺差论和国家干预论的基本观点；了解现代保护贸易的其他差论和国家干预论的基本观点；了解现代保护贸易的其他差论和国家干预论的基本观点；了解现代保护贸易的其他差论和国家干预论的基本观

3、点；了解现代保护贸易的其他论点；理解战略性贸易政策的基本论点、政策主张与意义；论点；理解战略性贸易政策的基本论点、政策主张与意义；论点；理解战略性贸易政策的基本论点、政策主张与意义；论点；理解战略性贸易政策的基本论点、政策主张与意义；了解管理贸易论的基本观点；理解保护贸易新理论的积极了解管理贸易论的基本观点；理解保护贸易新理论的积极了解管理贸易论的基本观点；理解保护贸易新理论的积极了解管理贸易论的基本观点；理解保护贸易新理论的积极意义与局限性。意义与局限性。意义与局限性。意义与局限性。教学内容：教学内容：教学内容：教学内容：5.1 5.1 5.1 5.1 重商主义的贸易保护；重商主义的贸易保护

4、；重商主义的贸易保护；重商主义的贸易保护；5.2 5.2 5.2 5.2 古典保护贸古典保护贸古典保护贸古典保护贸易学说；易学说；易学说；易学说；5.3 5.3 5.3 5.3 现代贸易保护理论；现代贸易保护理论；现代贸易保护理论；现代贸易保护理论；5.45.45.45.4战略性易政策理论战略性易政策理论战略性易政策理论战略性易政策理论1 15.1.1早期重商主义早期重商主义以以“货币差额论货币差额论”为中心。为中心。把商品和货币对立起来，认为商品不是财富，只把商品和货币对立起来，认为商品不是财富，只有有金银才是财富金银才是财富。主张禁止金银出口，尽量输出商品，增加金银进主张禁止金银出口，尽量

5、输出商品，增加金银进口，要求外贸中绝对多卖少买；甚至只出不进，口，要求外贸中绝对多卖少买；甚至只出不进，每一贸易都是顺差，以金银多少来衡量国家财富，每一贸易都是顺差，以金银多少来衡量国家财富，也称也称重金主义重金主义。5.1重商主义的保护贸易理论重商主义的保护贸易理论2 25.1.2晚期重商主义晚期重商主义以以“贸易差额论贸易差额论”为中心。为中心。把商品和财富联系起来。其代表人物托马斯把商品和财富联系起来。其代表人物托马斯.孟有孟有句名言句名言“货币产生贸易，贸易增多货币货币产生贸易，贸易增多货币”。主张贸易顺差，但不必每一贸易都是顺差。贸易顺主张贸易顺差，但不必每一贸易都是顺差。贸易顺差是

6、取得金银的手段，货币只有投入流通才会增值。差是取得金银的手段，货币只有投入流通才会增值。贸易差额论才是贸易差额论才是真正的重商主义真正的重商主义。注：托马斯注：托马斯.孟（孟（ThomesMun,1571-1641），），主要著作主要著作英国得自对英国得自对外贸易的财富外贸易的财富。3 3 5.1.3重商主义的政策重商主义的政策1）对金银进行管理，禁止出口。西班牙法律规定，运金银出口者）对金银进行管理，禁止出口。西班牙法律规定，运金银出口者处死刑。处死刑。2）对殖民地的贸易进行独占垄断。英国航运法规定，一切自殖民）对殖民地的贸易进行独占垄断。英国航运法规定，一切自殖民地输出，及向殖民地输入的货

7、物，必须用英国船舶。地输出，及向殖民地输入的货物，必须用英国船舶。3）征收关税制度，进口征高税，出口免税或退税。）征收关税制度，进口征高税，出口免税或退税。4）奖出限入，原料进口鼓励，原料出口禁止。英国禁止活羊、羊）奖出限入，原料进口鼓励，原料出口禁止。英国禁止活羊、羊毛、毛纱出口，出口者，处断臂至死刑。毛、毛纱出口，出口者，处断臂至死刑。5）对航运进行管理。英国航海法规定，除欧洲货物输入英国时允）对航运进行管理。英国航海法规定，除欧洲货物输入英国时允许用原产国船舶外，一律用英国船只。许用原产国船舶外，一律用英国船只。6）扶植手工业。）扶植手工业。7）招聘外国技工，禁止优秀技工离开本国，鼓励人

8、口增殖，压低）招聘外国技工，禁止优秀技工离开本国，鼓励人口增殖，压低工资。工资。8）改善信用制度，扶植对外贸易。）改善信用制度，扶植对外贸易。4 4资料阅读：资料阅读：古今重商主义的比较古今重商主义的比较-正视外汇追求的代价！正视外汇追求的代价！分析结论：分析结论：1）古代重商主义本质是节衣缩食，目的是富国强兵，目）古代重商主义本质是节衣缩食，目的是富国强兵，目标是黄金，风险是黄金贬值。标是黄金，风险是黄金贬值。2）今天我国成为以美元为目标的的重商主义，风险是美）今天我国成为以美元为目标的的重商主义，风险是美元贬值。浮动后来汇率下，风险更大。元贬值。浮动后来汇率下，风险更大。可见，可见，古今重

9、商主义存在的古今重商主义存在的风险是一致的，即目标货币风险是一致的，即目标货币黄金贬值或美元贬值。黄金贬值或美元贬值。3）政策建议）政策建议要注意贸易平衡，即在重视出口的同时，相应地进口必需要注意贸易平衡，即在重视出口的同时，相应地进口必需的商品和服务，以减少贸易摩擦，降低风险和损失！的商品和服务，以减少贸易摩擦，降低风险和损失！5 5案例分析：案例分析：案例分析：案例分析：难承之重难承之重难承之重难承之重-06-06-06-06年中国外汇储备为全球第一年中国外汇储备为全球第一年中国外汇储备为全球第一年中国外汇储备为全球第一 国人大多把雄厚的外汇储备视为中国出口竞争能力和利用外资能力飙国人大多

10、把雄厚的外汇储备视为中国出口竞争能力和利用外资能力飙升的表征，殊不知高储备的背后隐藏着效率损失和政策掣肘的隐忧，升的表征，殊不知高储备的背后隐藏着效率损失和政策掣肘的隐忧，可以说，中国外汇储备的迅猛增加，是令人可以说，中国外汇储备的迅猛增加，是令人“快乐并痛着快乐并痛着”的一件事。的一件事。中国人民大学经济学院教授刘元春表示，中国外汇储备全球第一，从中国人民大学经济学院教授刘元春表示，中国外汇储备全球第一，从正面而言正面而言，这代表以出口导向为主的发展战略取得较大成效，为中国，这代表以出口导向为主的发展战略取得较大成效，为中国内部发展带来很多好处；从内部发展带来很多好处；从负面而言负面而言，亦

11、反映中国内部发展的不平衡，亦反映中国内部发展的不平衡，更重要的是，中国今後将成为国际贸易摩擦的焦点及磨心。更重要的是，中国今後将成为国际贸易摩擦的焦点及磨心。1.高外汇储备的效率损失高外汇储备的效率损失外汇储备是一国所持有的国际流动性和清偿力，其流动性在于外汇储外汇储备是一国所持有的国际流动性和清偿力，其流动性在于外汇储备能够直接用于进口贸易品和服务的对外支付，其清偿力在于外汇储备能够直接用于进口贸易品和服务的对外支付，其清偿力在于外汇储备能够用来为外债还本付息。因此，充足的外汇储备有利于一国及时备能够用来为外债还本付息。因此，充足的外汇储备有利于一国及时支付进口商品和服务以及对外债务的本息，

12、从而避免流动性危机和债支付进口商品和服务以及对外债务的本息，从而避免流动性危机和债务危机的发生。然而由于持有外汇储备的成本十分高昂，因此应该把务危机的发生。然而由于持有外汇储备的成本十分高昂，因此应该把外汇储备的规模保持在充分适度的水平上。外汇储备的规模保持在充分适度的水平上。6 6国际上流行两种方法来衡量外汇储备是否充分和适度：国际上流行两种方法来衡量外汇储备是否充分和适度：方法一方法一是看一国外汇储备能否满足是看一国外汇储备能否满足3到到6个月的进口需个月的进口需要；要；方法二方法二是看一国外汇储备能否偿还短期外债和在是看一国外汇储备能否偿还短期外债和在本年度到期的长期外债。无论从哪种方法

13、来看，本年度到期的长期外债。无论从哪种方法来看，我国我国的外汇储备存量早已满足了充分适度的要求。的外汇储备存量早已满足了充分适度的要求。为了满足国际支付需要，外汇储备资产必须具有极强为了满足国际支付需要，外汇储备资产必须具有极强的流动性。但是我们知道，资产的流动性和收益性不的流动性。但是我们知道，资产的流动性和收益性不能两全，因此高流动性意味着低收益性，所以中国持能两全，因此高流动性意味着低收益性，所以中国持有的外汇储备大多用以购买美国长期国债和美元票据有的外汇储备大多用以购买美国长期国债和美元票据等资产，而这些资产的实际收益率是极低的。例如，等资产，而这些资产的实际收益率是极低的。例如，假定

14、美国国债的年收益率为假定美国国债的年收益率为4%，而我国国内直接投资，而我国国内直接投资收益率为收益率为10%，则持有，则持有6600亿美元外汇储备每年的机亿美元外汇储备每年的机会成本就高达会成本就高达400亿美元左右。亿美元左右。过高的外汇储备不仅会带来直接的过高的外汇储备不仅会带来直接的效率损失，效率损失，而且会而且会压缩压缩中国政府执行货币政策和汇率中国政府执行货币政策和汇率政策的空间政策的空间，下面，下面我们从这两种政策层面我们从这两种政策层面分别进行分析分别进行分析。7 72.冲销的不可持续性：缺乏自主性的货币政策冲销的不可持续性：缺乏自主性的货币政策 在固定汇率制下，实现双顺差的国

15、家为了维持盯住汇率，就必须在在固定汇率制下，实现双顺差的国家为了维持盯住汇率，就必须在公开市场上卖出本币买入外币。这一过程既是中央银行积累外汇储公开市场上卖出本币买入外币。这一过程既是中央银行积累外汇储备的过程，同时也是中央银行投放基础货币的过程。换句话说，中备的过程，同时也是中央银行投放基础货币的过程。换句话说，中国国2004年外汇储备增加了年外汇储备增加了1616亿美元，央行实际上就在外汇市场上亿美元，央行实际上就在外汇市场上投放了大约投放了大约13000亿元人民币的基础货币。在通胀压力有所抬头的亿元人民币的基础货币。在通胀压力有所抬头的2004年，如此大规模的基础货币投放幅度无疑是火上浇

16、油。因此中年，如此大规模的基础货币投放幅度无疑是火上浇油。因此中央银行必须通过发行央行票据的形式进行对冲，但是截止到目前，央银行必须通过发行央行票据的形式进行对冲，但是截止到目前，央行手中现有的央行票据已经为数不多。新发行央行票据的利率已央行手中现有的央行票据已经为数不多。新发行央行票据的利率已经不断上升，即发行央行票据的成本越来越高，而且，央行票据的经不断上升，即发行央行票据的成本越来越高，而且，央行票据的发行已经出现了流标的现象。发行已经出现了流标的现象。冲销政策成本的不断增加意味着冲销政策具有不可持续性，因此，冲销政策成本的不断增加意味着冲销政策具有不可持续性，因此，如果中国的外汇储备保

17、持目前的增长势头的话，外汇占款的不断增如果中国的外汇储备保持目前的增长势头的话，外汇占款的不断增加将使得中国政府难以实施紧缩性的货币政策。换句话说，为了保加将使得中国政府难以实施紧缩性的货币政策。换句话说，为了保持中国货币政策的独立性，中国政府要么必须改变双顺差的国际收持中国货币政策的独立性，中国政府要么必须改变双顺差的国际收支格局，要么必须进行汇率调整。支格局，要么必须进行汇率调整。8 83.冲突的美德：中国汇率调整的难题冲突的美德：中国汇率调整的难题然而，调整人民币汇率也并非一厢情愿的事情。著名国际经济学家麦金然而，调整人民币汇率也并非一厢情愿的事情。著名国际经济学家麦金农在近期的一篇文章

18、中指出，东亚国家普遍具有农在近期的一篇文章中指出，东亚国家普遍具有“冲突的美德冲突的美德”。一方面一方面由于东亚国家国内的储蓄率高于投资率，因此东亚国家普遍是用由于东亚国家国内的储蓄率高于投资率，因此东亚国家普遍是用经常项目顺差来为花钱大手大脚的美国人融资，经常项目顺差来为花钱大手大脚的美国人融资，另一方面，另一方面，恰恰是因为东亚国家通过固定汇率制积累了大量的外汇储备，恰恰是因为东亚国家通过固定汇率制积累了大量的外汇储备，这样就限制了东亚国家改变汇率制度的能力。因为东亚国家一旦实施浮这样就限制了东亚国家改变汇率制度的能力。因为东亚国家一旦实施浮动汇率制度，那么东亚国家的货币普遍会相对美元大幅

19、升值，而由于东动汇率制度，那么东亚国家的货币普遍会相对美元大幅升值，而由于东亚国家的外汇储备大多是以美元资产的形式持有的，那么让汇率浮动就亚国家的外汇储备大多是以美元资产的形式持有的，那么让汇率浮动就意味着外汇储备的大幅度缩水。以中国为例，假定中国意味着外汇储备的大幅度缩水。以中国为例，假定中国6600亿外汇储备亿外汇储备中大约中大约80%是以美元资产的形式持有的，那么美元相对于人民币贬值是以美元资产的形式持有的，那么美元相对于人民币贬值10%就意味着中国外汇储备将损失就意味着中国外汇储备将损失528亿美元。亿美元。此外，此外，美国经济学家罗高夫和奥伯斯特菲尔德认为，美国要消除巨大的美国经济学

20、家罗高夫和奥伯斯特菲尔德认为，美国要消除巨大的经常项目逆差，至少需要贬值经常项目逆差，至少需要贬值20%30%，因此，如果中国政府让人民币，因此，如果中国政府让人民币汇率浮动的话，且不说其他方面可能发生的损失，仅外汇储备一项的损汇率浮动的话，且不说其他方面可能发生的损失，仅外汇储备一项的损失就可能高达失就可能高达1000亿亿1500亿美元，这大约相当于中国亿美元，这大约相当于中国GDP的的10%，如，如此之高的损失是很难承受的。此之高的损失是很难承受的。因此，中国持有如此大规模的外汇储备，已经明显限制了中国政府一次因此，中国持有如此大规模的外汇储备，已经明显限制了中国政府一次性调整人民币汇率水

21、平或者改善人民币汇率形成机制的幅度和空间。性调整人民币汇率水平或者改善人民币汇率形成机制的幅度和空间。9 9全球化影响全球化影响:美国国债市值下跌美国国债市值下跌,日本日本06年年12月外汇储备下降月外汇储备下降?2007年年01月月12日日00:09源自源自:国际金融报国际金融报日本财务省日本财务省1月月11日宣布，截至日宣布，截至2006年年12月底，月底，日本外汇储备为日本外汇储备为8953.2亿美元，亿美元，比前一个月减少了比前一个月减少了16.29亿美元。这是自亿美元。这是自2006年年2月以来日本外汇储备首次出现下降。月以来日本外汇储备首次出现下降。日本财务省说，截至去年日本财务省

22、说，截至去年12月底，日本持有的外国有价证券总额月底，日本持有的外国有价证券总额为为7493亿美元，外币存款为亿美元，外币存款为1253亿美元，黄金储备为亿美元，黄金储备为156亿美元。亿美元。财务省指出，美国长期利率上升导致日本持有的美国国债市值下财务省指出，美国长期利率上升导致日本持有的美国国债市值下跌，是去年跌，是去年12月份日本外汇储备减少的主要原因。月份日本外汇储备减少的主要原因。另外，截至另外，截至2006年年底，日本外汇储备同比增加了年年底，日本外汇储备同比增加了484.23亿美元，亿美元，这是日本外汇储备连续八年出现增加。这是日本外汇储备连续八年出现增加。1010决策信息决策信

23、息:亚洲各国央行将增持黄金亚洲各国央行将增持黄金对冲基金把对冲基金把黄金黄金价格推升至价格推升至18年高点后，期待中国和其他亚洲国年高点后，期待中国和其他亚洲国家央行进一步增持黄金。家央行进一步增持黄金。俄罗斯、阿根廷和南非本月已决定增加黄金储备，这扭转了各国俄罗斯、阿根廷和南非本月已决定增加黄金储备，这扭转了各国央行尤其是欧洲国家央行央行尤其是欧洲国家央行6年来的抛售趋势。年来的抛售趋势。亚洲国家央行跟进买入黄金只是时间早晚而已：他们持有亚洲国家央行跟进买入黄金只是时间早晚而已：他们持有2.6万亿万亿美元美元外汇外汇储备，有可能将更多部分转换为黄金，以规避美元贬值储备，有可能将更多部分转换为

24、黄金，以规避美元贬值的风险。的风险。美元走贬是不可避免的。部分七大工业国的预算赤字处于记录水美元走贬是不可避免的。部分七大工业国的预算赤字处于记录水平，央行正通过平，央行正通过“印钞印钞”令其货币贬值。欧美和日本等国巨额预令其货币贬值。欧美和日本等国巨额预算赤字和负债最终将迫使他们透过大幅调高实质利率来修正经济算赤字和负债最终将迫使他们透过大幅调高实质利率来修正经济活动轨迹。这意味着经济增长将放缓，股市、活动轨迹。这意味着经济增长将放缓，股市、债券债券和地产价格下和地产价格下滑，通胀加速上升，这是引发央行买入黄金的绝佳时机。滑，通胀加速上升，这是引发央行买入黄金的绝佳时机。1111亚洲国家增持

25、黄金的理由很充分。亚洲国家增持黄金的理由很充分。与发达国家央行相比，他们外汇储备中黄金所占比重与发达国家央行相比，他们外汇储备中黄金所占比重明显较小。世界黄金协会指出，亚洲投资者是全球规明显较小。世界黄金协会指出，亚洲投资者是全球规模最大的黄金消费者，但黄金在中国官方储备中所占模最大的黄金消费者，但黄金在中国官方储备中所占比重仅为比重仅为1.1%，在日本和印度也分别只占，在日本和印度也分别只占1.3%和和3.6%。与此形成鲜明对照的是，美国外汇储备中黄金。与此形成鲜明对照的是，美国外汇储备中黄金占了占了63.8%，德国、法国和意大利也都分别超过了，德国、法国和意大利也都分别超过了50%。因主要

26、货币汇率的波动，亚洲国家可能不大适合将美因主要货币汇率的波动，亚洲国家可能不大适合将美元外汇储备转换成元外汇储备转换成欧元欧元。同时，他们也不希望持有过。同时，他们也不希望持有过多美元，那么出路之一就是增持黄金储备。当然，亚多美元，那么出路之一就是增持黄金储备。当然，亚洲国家央行在这方面需协调行动，因单独增持黄金可洲国家央行在这方面需协调行动，因单独增持黄金可能会导致汇率的剧烈波动，对其经济活动造成损害。能会导致汇率的剧烈波动，对其经济活动造成损害。12125.2 古典保护贸易学说古典保护贸易学说 p古典保护贸易学说，又叫传统保护贸易学说，或年幼产业保护理论，古典保护贸易学说，又叫传统保护贸易

27、学说，或年幼产业保护理论，主要有以下两个代表。主要有以下两个代表。5.2.1汉密尔顿的保护关税说汉密尔顿的保护关税说1）背景）背景亚力山大亚力山大.汉密尔顿汉密尔顿(1757-1804)：美国独立后首任财政部：美国独立后首任财政部长。长。18世纪世纪(1776年年)，美国独立之初，经济上仍受英国控，美国独立之初，经济上仍受英国控制，美国以南部的棉花小麦等农产品与英国的工业品交换，制，美国以南部的棉花小麦等农产品与英国的工业品交换，但是由于北部工业基础落后，难于和英国竞争。但是由于北部工业基础落后，难于和英国竞争。汉密尔顿代表工业资产阶级利益，于汉密尔顿代表工业资产阶级利益，于1791年向国会提

28、交年向国会提交关于制造业问题的报告关于制造业问题的报告，阐述了保护制造业的必要性。，阐述了保护制造业的必要性。该报告被视为保护贸易理论的该报告被视为保护贸易理论的经典文献。经典文献。13132 2）实行保护贸易的原因）实行保护贸易的原因可促进社会分工；可促进社会分工；可以推广机器的使用；可以推广机器的使用；促进就业；促进就业；可以吸引外国移民；可以吸引外国移民；人尽其才，鼓励进取心；人尽其才，鼓励进取心；保证农产品销路。保证农产品销路。即创造一个胜过外国市场的国内市场。即创造一个胜过外国市场的国内市场。14143）实行保护贸易的措施）实行保护贸易的措施实行保护贸易关税；实行保护贸易关税；禁止进

29、口或限制进口；禁止进口或限制进口；禁止工业原料出口；禁止工业原料出口；实行出口津贴或出口奖金制度；实行出口津贴或出口奖金制度；以进养出者，进口免税或退税；以进养出者，进口免税或退税；鼓励新的工业发明；鼓励新的工业发明；引进国外专利权。引进国外专利权。4）政策效果）政策效果对于美国制造业的发展及美国对于美国制造业的发展及美国产业革命有积极影响。产业革命有积极影响。1515由于，由于，美国逐步提高保护程度，美国逐步提高保护程度，作为主要保护手段的关税作为主要保护手段的关税不断提高，从不断提高，从1798年的年的515%提高到提高到1828年的年的45%、1890年的年的49.5%和和1931年的年

30、的53.2%。此外，。此外，1807年还公年还公布了禁运法案及保护关税税则。布了禁运法案及保护关税税则。19世纪初，美国开始工业革命，为了抵御英国工业品的世纪初，美国开始工业革命，为了抵御英国工业品的竞争，扶植国内工业的发展，美国不断提高关税。竞争，扶植国内工业的发展，美国不断提高关税。1816年关税率为年关税率为7.530%，1824年平均关税率提高到年平均关税率提高到40%，1825年又提高到年又提高到45%。因此，因此，18世纪世纪80年代，美国工业跃居世界首位，年代，美国工业跃居世界首位，1900年年美国在世界外贸总额中仅次于英国，居世界第美国在世界外贸总额中仅次于英国，居世界第2位（

31、注：位（注：李湘等：李湘等：国际贸易教程国际贸易教程，上海科学技术文献出版社，上海科学技术文献出版社1989年版，第年版，第63页）。页）。美国的工业在高度保护的条件下美国的工业在高度保护的条件下迅速发展，迅速发展，直至直至20世纪世纪30年代的经济年代的经济大萧条之后，美国大萧条之后，美国才放弃了保护关税政策，转向了自由贸易。才放弃了保护关税政策，转向了自由贸易。在在20世纪初世纪初取代英国成为世界头号工业强国。取代英国成为世界头号工业强国。16165.2.2李斯特的幼稚工业保护说李斯特的幼稚工业保护说 1）背景）背景 李斯特李斯特(FriedrichList,1789-1846)-德国政治

32、经济学家，德国政治经济学家，曾流亡美国，在美国看到美国工业的发展并受到汉密尔顿曾流亡美国，在美国看到美国工业的发展并受到汉密尔顿的影响。的影响。19世纪初，德国的纺织、采矿、冶金、机械制造业等都有世纪初，德国的纺织、采矿、冶金、机械制造业等都有所发展。但与当时处于所发展。但与当时处于“世界工厂世界工厂”地位的英国相比还相地位的英国相比还相当落后，受英国廉价工业品的冲击很大。为此，德国历史当落后，受英国廉价工业品的冲击很大。为此，德国历史学派经济学家李斯特于学派经济学家李斯特于1841年出版了年出版了政治经济学的国民政治经济学的国民体系体系，提出了幼稚工业保护理论，提出了幼稚工业保护理论，被推崇

33、为保护贸易的被推崇为保护贸易的鼻祖。鼻祖。17172）李斯特的保护贸易观点）李斯特的保护贸易观点 李斯特在对古典学派的批评中阐述了自己的保护李斯特在对古典学派的批评中阐述了自己的保护贸易观点：贸易观点：（1）他认为古典学派的根本缺点是推行所谓）他认为古典学派的根本缺点是推行所谓“世世界主义界主义”而忽视经济发展的民族特点。他认为各而忽视经济发展的民族特点。他认为各国应针对自己的国情实施保护贸易政策。国应针对自己的国情实施保护贸易政策。（2）认为古典学派的国际贸易理论强调了各国追）认为古典学派的国际贸易理论强调了各国追求当前的最大利益，却没有考虑各国和各民族的求当前的最大利益，却没有考虑各国和各

34、民族的长远利益。长远利益。（3）认为古典学派片面夸大了自由竞争的作用，）认为古典学派片面夸大了自由竞争的作用，否定国家干预经济过程的积极作用。否定国家干预经济过程的积极作用。1818 3）李斯特理论的核心）李斯特理论的核心生产力理论生产力理论他把生产力问题看成是一个国家兴衰存亡的关他把生产力问题看成是一个国家兴衰存亡的关键问题。键问题。他认为生产力就是创造财富的能力。他说：他认为生产力就是创造财富的能力。他说：“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍少倍”。4）李斯特的经济发展阶段论）李斯特的经济发展阶段论他把人类社会的经济发展划分为了五个时期：他

35、把人类社会的经济发展划分为了五个时期：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期和农工原始未开化时期、畜牧时期、农业时期和农工商时期。商时期。他认为处于不同时期的国家应实行不同的贸易他认为处于不同时期的国家应实行不同的贸易政策。政策。1919主要观点：主要观点：对自由贸易的批判：对自由贸易的批判：认为正统学派过分强调交换的利益，忽视了发展认为正统学派过分强调交换的利益，忽视了发展生产力问题。生产力问题。社会经社会经济时期济时期渔猎渔猎时期时期畜牧畜牧时期时期农业农业时期时期农工农工时期时期农工商农工商时期时期贸易贸易政策政策自由贸易自由贸易保护保护贸易贸易自由自由贸易贸易20205）李斯特的保护贸易政

36、策）李斯特的保护贸易政策（1）保护的目的是促进国内生产力的发展；）保护的目的是促进国内生产力的发展；（2）保护的重点是有重要意义的幼稚）保护的重点是有重要意义的幼稚（3）保护的手段是关税壁垒；）保护的手段是关税壁垒；（4）保护的程度，他主张针对工业中的不同行业采）保护的程度，他主张针对工业中的不同行业采取程度不同的保护措施；取程度不同的保护措施；（5）保护的期限，他认为保护期限过长将会出现保）保护的期限，他认为保护期限过长将会出现保护低效率的结局，因此，对工业部门的保护期限护低效率的结局，因此，对工业部门的保护期限最长不应超过最长不应超过30年。年。2121结论：结论：1.1.自由贸易对经济发

37、展水平相当的国家可能都有自由贸易对经济发展水平相当的国家可能都有好处。弱国只有在经济赶上强国，才能实行自由好处。弱国只有在经济赶上强国，才能实行自由贸易。贸易。2.2.保护关税有好处：发展国家的生产力，增强全保护关税有好处：发展国家的生产力，增强全国的国民经济力量；在保护政策下，国民消费负国的国民经济力量；在保护政策下，国民消费负担暂时会大一些，在工业体系健全后，物价会下担暂时会大一些，在工业体系健全后，物价会下跌；可以吸引外国资本、技术和熟练工人；增加跌；可以吸引外国资本、技术和熟练工人；增加本国就业；发展工业比发展农业好本国就业；发展工业比发展农业好3.3.保护关税政策的条件：要有广大的土

38、地、众多保护关税政策的条件：要有广大的土地、众多的人口、丰富的自然资源、比较发达的农业等。的人口、丰富的自然资源、比较发达的农业等。22226）简评）简评（1）保护贸易与自由贸易向来就是国际贸易领域）保护贸易与自由贸易向来就是国际贸易领域里两种相互对立的观点里两种相互对立的观点在自由贸易成为当今世界主流的情况下。我们也在自由贸易成为当今世界主流的情况下。我们也应当看到，自由贸易存在许多负面效应。对于竞应当看到，自由贸易存在许多负面效应。对于竞争力不强的发展中国家来说，自由贸易往往对本争力不强的发展中国家来说，自由贸易往往对本国产业造成冲击，一些新兴的工业往往会被外国国产业造成冲击，一些新兴的工

39、业往往会被外国产品产品“扼杀在襁褓中扼杀在襁褓中”，甚至根本就没有产生的，甚至根本就没有产生的可能。产业结构与贸易结构便也难以升级。但是，可能。产业结构与贸易结构便也难以升级。但是，保护有保护有“保护先进保护先进”与与“保护落后保护落后”之分，即使之分，即使保护幼稚产业，也应是有条件和有期限的。保护幼稚产业，也应是有条件和有期限的。2323(2)保护幼稚工业理论意义保护幼稚工业理论意义李斯特的保护幼稚工业理论具有十分重要的意义。这一理李斯特的保护幼稚工业理论具有十分重要的意义。这一理论的提出，确立了保护贸易理论在国际贸易理论体系中的论的提出，确立了保护贸易理论在国际贸易理论体系中的地位，标志着

40、从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两地位，标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大学派大学派-自由贸易学派和保护贸易学派的完全形成。李斯自由贸易学派和保护贸易学派的完全形成。李斯特的保护幼稚工业理论的许多观点是有价值的，整个理论特的保护幼稚工业理论的许多观点是有价值的，整个理论是积极的，对落后国家制定对外贸易政策有一定借鉴意义。是积极的，对落后国家制定对外贸易政策有一定借鉴意义。他关于经济发展的不同阶段应采取不同的对外贸易政策的他关于经济发展的不同阶段应采取不同的对外贸易政策的观点是科学的，为落后国家实行保护贸易政策提供了理论观点是科学的，为落后国家实行保护贸易政策提供了理论依据；他关

41、于以保护贸易为过渡和仅以幼稚工业为保护对依据；他关于以保护贸易为过渡和仅以幼稚工业为保护对象的主张是积极的，说明了他同时承认国际分工和自由贸象的主张是积极的，说明了他同时承认国际分工和自由贸易的利益；他对保护贸易政策的得失的分析是实事求是的，易的利益；他对保护贸易政策的得失的分析是实事求是的，揭示了建立本国高度发达的工业是提高生产力水平的关键。揭示了建立本国高度发达的工业是提高生产力水平的关键。李斯特的保护幼稚工业理论在德国资本主义的发展过程中李斯特的保护幼稚工业理论在德国资本主义的发展过程中起过积极的作用。它促进了德国资本主义的发展，有利于起过积极的作用。它促进了德国资本主义的发展，有利于资

42、产阶级反对封建主义势力的斗争。资产阶级反对封建主义势力的斗争。2424(3)缺缺 陷陷但是，李斯特的保护幼稚工业理论也存在一些缺陷，如但是，李斯特的保护幼稚工业理论也存在一些缺陷，如他对影响生产力发展的各种因素的分析是十分混乱和错他对影响生产力发展的各种因素的分析是十分混乱和错误的，因而不能揭示生产力和经济发展的根本原因，也误的，因而不能揭示生产力和经济发展的根本原因，也不能揭示物质生产本身是社会经济生活的决定性基础这不能揭示物质生产本身是社会经济生活的决定性基础这一根本原理；他以经济部门作为划分经济发展阶段的基一根本原理；他以经济部门作为划分经济发展阶段的基础也是错误的，歪曲了社会经济发展的

43、真实过程。础也是错误的，歪曲了社会经济发展的真实过程。自由贸易论者穆勒曾说过自由贸易论者穆勒曾说过,幼稚工业保护论是保护贸易可幼稚工业保护论是保护贸易可以成立的唯一理由以成立的唯一理由,从此这个理论在贸易理论中占据了重从此这个理论在贸易理论中占据了重要地位。它不但是现代发展中国家工业化和贸易的中心要地位。它不但是现代发展中国家工业化和贸易的中心问题问题,而且也是发达国家保护增长产业的重要理论支柱。而且也是发达国家保护增长产业的重要理论支柱。25255.3现代贸易保护理论现代贸易保护理论 现代贸易保护理论，又叫现代贸易保护理论，又叫新贸易保护主义，或新贸易保护主义，或超保护贸易论。超保护贸易论。

44、它它是是20世纪世纪70年代中期以来的一种贸易保护主义思潮，发源和生长年代中期以来的一种贸易保护主义思潮，发源和生长于美国，于美国，80年代下半期其思潮几乎席卷全球。年代下半期其思潮几乎席卷全球。与古典（传统）贸易保护主义相比，它有着显著的特点和更广泛的与古典（传统）贸易保护主义相比，它有着显著的特点和更广泛的理论基础。理论基础。5.3.1凯恩斯的贸易保护理论凯恩斯的贸易保护理论凯恩斯对传统的自由贸易理论的批评：凯恩斯对传统的自由贸易理论的批评：1）他认为传统贸易理论所说的在自由贸易条件下包括劳动和资本）他认为传统贸易理论所说的在自由贸易条件下包括劳动和资本在内的一切生产要素都能得到充分使用的

45、假设在现实生活中并不存在内的一切生产要素都能得到充分使用的假设在现实生活中并不存在。在。2）他认为传统贸易理论在分析国际收支自动调节平衡的问题时忽）他认为传统贸易理论在分析国际收支自动调节平衡的问题时忽略了外贸顺差的重要性。略了外贸顺差的重要性。2626虽然凯恩斯本人并没有系统地论述国际贸易理论，但其追虽然凯恩斯本人并没有系统地论述国际贸易理论，但其追随者如美国的汉森、萨谬尔森和英国的哈罗德等人发展了随者如美国的汉森、萨谬尔森和英国的哈罗德等人发展了他在国际贸易方面的观点或思想，从而构成其贸易保护理他在国际贸易方面的观点或思想，从而构成其贸易保护理论中的论中的三个重要组成部分：三个重要组成部分

46、：贸易顺差论、外贸乘数论和国贸易顺差论、外贸乘数论和国家干预论。家干预论。1）新贸易顺差论。）新贸易顺差论。在对外贸易中追求贸易顺差，是重在对外贸易中追求贸易顺差，是重商主义理论的基本特征之一。凯恩斯主义也主张贸易顺差，商主义理论的基本特征之一。凯恩斯主义也主张贸易顺差，但与重商主义不同，它把贸易顺差与就业理论联系在一起，但与重商主义不同，它把贸易顺差与就业理论联系在一起，认为一国的贸易顺差可以为该国带来黄金，扩大支付手段，认为一国的贸易顺差可以为该国带来黄金，扩大支付手段，从而压低利息率，刺激物价上涨，扩大投资，缓和国内经从而压低利息率，刺激物价上涨，扩大投资，缓和国内经济危机，扩大就业；相

47、反，贸易逆差则会造成黄金外流，济危机，扩大就业；相反，贸易逆差则会造成黄金外流，利息率上升，物价下跌，投资减少，经济萧条，失业者增利息率上升，物价下跌，投资减少，经济萧条，失业者增加。加。因此，凯恩斯主义指出，古典自由贸易理论在说明因此，凯恩斯主义指出，古典自由贸易理论在说明“国际国际收支自动调节机制收支自动调节机制”时忽视了国际收支在调节过程中对一时忽视了国际收支在调节过程中对一国国民收入与就业的影响，事实上，一国外贸顺差或逆差国国民收入与就业的影响，事实上，一国外贸顺差或逆差对于该国的经济盛衰起着重要的作用。对于该国的经济盛衰起着重要的作用。27272）外贸乘数论。）外贸乘数论。为了说明投

48、资变动给国民收入量与就为了说明投资变动给国民收入量与就业带来的影响，凯恩斯曾在他的业带来的影响，凯恩斯曾在他的就业、利息与货币通论就业、利息与货币通论一书中提出乘数原理，认为投资增长与国民收入扩大之一书中提出乘数原理，认为投资增长与国民收入扩大之间存在着一种倍数关系。凯恩斯的乘数原理后来被他的追间存在着一种倍数关系。凯恩斯的乘数原理后来被他的追随者所发挥。汉森、萨谬尔森指出凯恩斯的乘数原理说明随者所发挥。汉森、萨谬尔森指出凯恩斯的乘数原理说明了一定量的投资对收入、就业的影响，但忽略了消费增加了一定量的投资对收入、就业的影响，但忽略了消费增加对私人投资的对私人投资的“诱致诱致”作用。作用。他们指

49、出，引起投资变动的因素有两个，一是外生因素，他们指出，引起投资变动的因素有两个，一是外生因素，包括人口，技术进步、新资源与新产品的开发及政府活动包括人口，技术进步、新资源与新产品的开发及政府活动等；二是内生因素包括收入、消费、储蓄和投资等。由内等；二是内生因素包括收入、消费、储蓄和投资等。由内生因素变化所引起的投资变动，被称为生因素变化所引起的投资变动，被称为“诱致投资诱致投资”。一。一笔投资会引起收入与消费的变动，而收入与消费的变动反笔投资会引起收入与消费的变动，而收入与消费的变动反过来又会引起投资变动，两者相结合便产生乘数加速效果。过来又会引起投资变动，两者相结合便产生乘数加速效果。282

50、83）国家干预论。）国家干预论。自本世纪自本世纪30年代凯恩斯理论出现后，年代凯恩斯理论出现后，美国贸易保护理论的国家干预思想又注入新的内涵。以前美国贸易保护理论的国家干预思想又注入新的内涵。以前的联邦主义认为国家干预的主要目的是扶植幼稚产业的发的联邦主义认为国家干预的主要目的是扶植幼稚产业的发展以实现工业化；而凯恩斯主义的国家干预的主要目的是展以实现工业化；而凯恩斯主义的国家干预的主要目的是增加有效需求，扩大就业，是出于反危机的需要。干预的增加有效需求，扩大就业，是出于反危机的需要。干预的手段主要包括财政政策、货币金融政策、收入分配政策以手段主要包括财政政策、货币金融政策、收入分配政策以及对