第八讲古代公文.ppt

《第八讲古代公文.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《第八讲古代公文.ppt（15页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、中中 国国 行行 政政 史史第第八八讲讲 古代公文制度古代公文制度 传统社会，行政决策和执行，主要体现的公传统社会，行政决策和执行，主要体现的公文及其传递上。各种决策最终都要形成各种公文，文及其传递上。各种决策最终都要形成各种公文，而处理公文的过程，实际上就是执行决策的过程。而处理公文的过程，实际上就是执行决策的过程。从本质上讲，公文规定国家官吏应当干什么，从本质上讲，公文规定国家官吏应当干什么，不应当干什么，以及怎样干，进而达到官吏的行不应当干什么，以及怎样干，进而达到官吏的行为与中央政府的政令一致，以利于国家的巩固。为与中央政府的政令一致，以利于国家的巩固。我国古代政府历朝统治者，运用这一

2、有力的工具，我国古代政府历朝统治者，运用这一有力的工具，以求治国平天下。以求治国平天下。一、古代公文的产生和发展一、古代公文的产生和发展1、古代公文产生的条件、古代公文产生的条件公公文文产产生生必必须须具具备备两两个个条条件件，一一是是文文字字的的出出现现，二二是是行行政组织的形成。政组织的形成。2、先秦公文类型、先秦公文类型 先秦时我国公文制度尚处于初创时期。先秦时我国公文制度尚处于初创时期。其其特特点点是是前前期期公公文文与与社社权权、王王权权紧紧密密地地结结合合在在一一起起，在在内内容容和和形形式式上上处处于于草草创创阶阶段段；后后期期公公文文语语言言较较口口语语化化，篇章结构亦进一步完

3、整。篇章结构亦进一步完整。从从公公文文的的类类型型看看，大大体体有有典典、谟谟、训训、诰诰、誓誓、命命、上上计等称谓。计等称谓。一是典。主要记载古代典制。如尧典、洪范等。一是典。主要记载古代典制。如尧典、洪范等。二二是是谟谟。主。主查记查记叙君臣之叙君臣之间间的嘉言善行之事。的嘉言善行之事。三是训诰。主查训诫诰令。如盘庚、大诰。三是训诰。主查训诫诰令。如盘庚、大诰。四四是是命命。主主要要是是君君主主任任命命官官员员或或赏赏赐赐诸诸侯侯的的册册命命。如如毕毕命命、君牙等。君牙等。上上计计即是一种即是一种计书计书，又是一种上行公文。，又是一种上行公文。从公文从公文载载体上看，主要有甲骨公文、体上看

4、，主要有甲骨公文、钟钟鼎公文、鼎公文、简简帛公文。帛公文。从从公公文文走走向向和和适适用用范范围围上上看看，有有上上行行公公文文，如如：谟谟、上上计计等等。下下行行公文，如誓、命等。通用公文，如公文，如誓、命等。通用公文，如训训、诰诰等。等。专专用用公公文文，即即外外交交公公文文，如如：左左传传襄襄公公二二十十五五年年的的于于产产献献捷于晋等。法律公文，如史记捷于晋等。法律公文，如史记商君列传的变化令等。商君列传的变化令等。先秦国家公文已先秦国家公文已见雏见雏型，型，为为国家机器正常运作起到了重要作用。国家机器正常运作起到了重要作用。3、秦至南北朝时公文名称规范化、秦至南北朝时公文名称规范化

5、现在通用的现在通用的“公文公文”这个总称，始见于东汉末期。这个总称，始见于东汉末期。三国三国时时称称公文者逐公文者逐渐渐增多增多。秦始皇规定了一套公文称谓，其命称秦始皇规定了一套公文称谓，其命称“制制”，令称，令称“诏诏”，印称印称“玺玺”，自称，自称“联联”。秦始皇行使秦始皇行使权权力的凭力的凭证证是是玺玺、符、符、节节。符符即即是是发发兵兵凭凭证证，一一分分为为二二，右右留留皇皇帝帝手手中中，左左存存地地方方。皇皇帝帝发兵，左右符相对而令故执行。发兵，左右符相对而令故执行。节是一种信证，古使臣执以示信，它是一种权力象征。节是一种信证，古使臣执以示信，它是一种权力象征。臣下臣下给给皇帝上呈的

6、文件称之皇帝上呈的文件称之为为“奏奏”。一是皇帝专用的下行文一是皇帝专用的下行文一是皇帝专用的下行文一是皇帝专用的下行文 制书是皇帝发布的法令性文书，主要用于大赦和渎罪。制书是皇帝发布的法令性文书，主要用于大赦和渎罪。诏诏书书是是皇皇帝帝或或依依照照皇皇帝帝既既定定指指示示精精神神发发布布的的指指令令因因知知文文书。有三种类型：书。有三种类型：其一是皇帝主动发布的，开头写明官职和大臣姓名。其一是皇帝主动发布的，开头写明官职和大臣姓名。其二是回答群臣的奏请，中间经过尚书令转达。其二是回答群臣的奏请，中间经过尚书令转达。其其三三是是是是尚尚书书令令，根根据据皇皇帝帝的的既既定定指指示示精精神神，回

7、回复复有有关关大臣的奏请。大臣的奏请。策书是用来命封、诔益、罢免诸侯王及三公的命令性策书是用来命封、诔益、罢免诸侯王及三公的命令性文书。文书。戒书是皇帝对新任的刺吏、太宗以及边疆军事将领进戒书是皇帝对新任的刺吏、太宗以及边疆军事将领进行训导所使用的一种指示教导性文书。行训导所使用的一种指示教导性文书。二是大臣向皇帝所行的上行专用公文二是大臣向皇帝所行的上行专用公文 章章是是受受封封赠赠的的大大臣臣向向皇皇帝帝谢谢恩恩的的公公文文。文文章章开开头头要要写写“稽日上书谢恩陈事稽日上书谢恩陈事”。表是大臣向皇帝陈述政事、建议衰情的报告性文书。表是大臣向皇帝陈述政事、建议衰情的报告性文书。奏是大臣对政

8、事有所陈述、批评、建议以及对某官进奏是大臣对政事有所陈述、批评、建议以及对某官进行弹劾时所使用的一种陈述文书。行弹劾时所使用的一种陈述文书。驳议是大臣向皇帝陈述不同政见的一种论辩性文书。驳议是大臣向皇帝陈述不同政见的一种论辩性文书。4、秦至清公文格式规范化、秦至清公文格式规范化 首先关于称谓和书写的规定。首先关于称谓和书写的规定。其次关于公文用其次关于公文用纸纸的的规规定定。再次关于用印规定再次关于用印规定。最后关于其他行文格式的规定最后关于其他行文格式的规定 二、公文处理程序二、公文处理程序 公文是体现发文机关意图、用于处理行政业务的。每种公公文是体现发文机关意图、用于处理行政业务的。每种公

9、文都有其特定的作用和一定的处理程序。这个过程就是行文都有其特定的作用和一定的处理程序。这个过程就是行政决策形成到执行的过程。历代因其行政机构设置不同，政决策形成到执行的过程。历代因其行政机构设置不同，行政运作程序也就有一定的差异性。因此，公文的处理程行政运作程序也就有一定的差异性。因此，公文的处理程序也就不同。序也就不同。秦代，中央政府中，凡皇帝下达的诏书，实际上多是由丞秦代，中央政府中，凡皇帝下达的诏书，实际上多是由丞相负责拟制，交皇帝阅改，正式成文后，由少府所属尚书相负责拟制，交皇帝阅改，正式成文后，由少府所属尚书送达丞相府和御史府，分发各部门执行；凡各级政府和中送达丞相府和御史府，分发各

10、部门执行；凡各级政府和中央各部门上奏皇帝的公文，一般先报御史府，由御史府审央各部门上奏皇帝的公文，一般先报御史府，由御史府审核后报丞相府，由丞相提出处理意见，送尚书转呈皇帝。核后报丞相府，由丞相提出处理意见，送尚书转呈皇帝。秦代秦代规规定，有事定，有事请请示，必示，必须须以以书书面行之，不得口面行之，不得口头头或托人或托人代代为请为请示。公文写成后必示。公文写成后必须须加以校勘，用印；公文的加以校勘，用印；公文的传递传递，主要依靠主要依靠骑马骑马和舟船。和舟船。汉汉初初沿沿秦秦制制，但但随随着着内内外外朝朝的的出出现现，尚尚书书台台成成为为行行政政中中枢枢，上上奏奏的的各各种种奏奏章章，虽虽仍

11、仍经经外外朝朝丞丞相相府府呈呈报报，但但尚尚书书台台以以收收发发奏奏章章，进进而而有有权权拆拆阅阅，再再进进一一步代皇帝批示奏章，从而具有了行政大权。步代皇帝批示奏章，从而具有了行政大权。汉代下行文的处理程序，从居延汉简现存汉代下行文的处理程序，从居延汉简现存的公文中可以发现，从中央到地方各级政府，对收的公文中可以发现，从中央到地方各级政府，对收文、发文都详细注明具体日期时辰，并规定须将收文、发文都详细注明具体日期时辰，并规定须将收文日期、地点上报，各级经办人员须签名；对诏书文日期、地点上报，各级经办人员须签名；对诏书和中央政府的下行公文，各级收文单位一般是层层和中央政府的下行公文，各级收文单

12、位一般是层层转发，同时就贯彻公文作出具体指示。转发，同时就贯彻公文作出具体指示。隋唐时期，公文处理程序更加严密。隋及唐初，中央政府中，中书隋唐时期，公文处理程序更加严密。隋及唐初，中央政府中，中书省负责草拟政令，这些政令均以皇帝制、诏、敕等名义拟写，然后省负责草拟政令，这些政令均以皇帝制、诏、敕等名义拟写，然后送门下省审议，如同意，由门下省长官签字后退还中书省，中书省送门下省审议，如同意，由门下省长官签字后退还中书省，中书省长官签字后再呈送皇帝核阅用印，最后交尚书省下发各部门、各地长官签字后再呈送皇帝核阅用印，最后交尚书省下发各部门、各地方或具体受文者。方或具体受文者。有关公文处理的律令主要有

13、：有关公文处理的律令主要有：一是遗忘避讳一是遗忘避讳，“制字立名，辄犯宗庙讳者，合徒三年制字立名，辄犯宗庙讳者，合徒三年”。二是写错公文，脱漏文字或写错、别字，不影响原意的，笞五十；二是写错公文，脱漏文字或写错、别字，不影响原意的，笞五十；影响原意的，杖七十；造成重大影响的，罪加三等。影响原意的，杖七十；造成重大影响的，罪加三等。三三是是委委托托他他人人代代署署代代判判公公文文。凡凡奏奏、状状、符符、移移、关关、解解、刺刺、牒牒等等公公文文，按按规规定定须须由由当当事事官官员员亲亲自自判判署署，如如违违例例委委托托他他人人代代署署代代判判，杖八十，代判者徒一年。杖八十，代判者徒一年。四四是是应

14、应具具文文而而不不具具文文的的。凡凡按按规规定定应应具具文文上上报报上上奏奏而而不不具具文文的的：或或不不应应具具文文却却具具文文的的，均均杖杖八八十十。州州、县县各各级级官官府府的的公公文文，一一般般须逐级上报，违例上报者，或应下发的公文而未发者，皆杖六十。须逐级上报，违例上报者，或应下发的公文而未发者，皆杖六十。五五是是公公文文内内容容失失实实的的。凡凡向向皇皇帝帝上上奏奏的的公公文文，其其内内容容故故意意隐隐瞒瞒欺欺骗骗、欲欲规规避避责责任任、妄妄求求功功赏赏者者，处处徒徒刑刑二二年年，有有妄妄告告密密事事，罪罪加加一一等等。上上级级官官府府得得知知下下级级官官府府官官吏吏违违法法，发发

15、文文查查询询，若若下下级级上上报报不实者，处徒刑一年。不实者，处徒刑一年。六是违期的。各类公文拟制均有时限，超过时限即要承担责任。六是违期的。各类公文拟制均有时限，超过时限即要承担责任。制书须当天拟毕，符、移、关、牒在三百页以下的，于两天内拟制书须当天拟毕，符、移、关、牒在三百页以下的，于两天内拟就。凡拟制各类公文稽误一天，处笞刑五十，逾期十天，处徒刑就。凡拟制各类公文稽误一天，处笞刑五十，逾期十天，处徒刑一年。一年。处理传送方面。处理传送方面。各各类类公公文文发发出出时时间间，均均有有严严格格规规定定，如如皇皇帝帝制制诏诏及及标标明明“急急”事事的的公公文文，须须立立即即发发出出，非非急急件

16、件亦亦须须当当日日发发出出，不不得得过过夜夜，违违者者以以贻贻误误公公事事罪罪论论处处，凡凡发发文文延延误误一一天天，笞笞三三十十。传传递递公公文文迟迟到到一一天天或或自自带带私私物物者者，杖杖六六十十。接接到到公公文文后后，须须在在一一定定天天数数内内处处理理完完毕毕。凡凡中中央央政政府府诸诸曹曹内内常常行行公公文文，小事五天处理完毕，中事十天，大事二十天。小事五天处理完毕，中事十天，大事二十天。伪造、私改公文方面。伪造、私改公文方面。凡伪造或故意增减制敕内容者，处以绞刑；伪造官府中一凡伪造或故意增减制敕内容者，处以绞刑；伪造官府中一般公文，或有意增减其内容者，处杖刑一百。伪造印章，般公文，

17、或有意增减其内容者，处杖刑一百。伪造印章，根据情节轻重，处流刑二千里直至绞刑。盗窃公文、印章根据情节轻重，处流刑二千里直至绞刑。盗窃公文、印章者，如系盗窃王命文书，处徒刑二年，盗窃官府一般公文者，如系盗窃王命文书，处徒刑二年，盗窃官府一般公文者，杖一百。凡丢弃、损毁公文者，系以谋叛为目的者，者，杖一百。凡丢弃、损毁公文者，系以谋叛为目的者，处死刑，如为无意，以盗窃公文罪论处。处死刑，如为无意，以盗窃公文罪论处。保密方面。保密方面。凡官吏泄密国家机密，不论是否有意，若造成后果，均追究刑凡官吏泄密国家机密，不论是否有意，若造成后果，均追究刑事责任。私拆公文，系私拆王命文书，杖八十；私拆官府一般公文

18、，事责任。私拆公文，系私拆王命文书，杖八十；私拆官府一般公文，杖六十；如被拆阅者系机密件，则按泄密罪论处。杖六十；如被拆阅者系机密件，则按泄密罪论处。从以上公文种类及其处理程序可以看出，从以上公文种类及其处理程序可以看出，其一，传统社会，公文是行政管理的重要工具，其处理过程就其一，传统社会，公文是行政管理的重要工具，其处理过程就是决策和执行的过程；是决策和执行的过程；其二，宰相机构一般是公文处理的中枢，上奏皇帝的公文。一其二，宰相机构一般是公文处理的中枢，上奏皇帝的公文。一般经宰相提出初步处理意见；皇帝的王命，一般也要由宰相机构负般经宰相提出初步处理意见；皇帝的王命，一般也要由宰相机构负责拟制

19、、副署后下发，表明宰相在行政运作中具有枢纽地位，一旦责拟制、副署后下发，表明宰相在行政运作中具有枢纽地位，一旦宰相机构不再具有这两种公文处理权，就说明其失去了行政大权；宰相机构不再具有这两种公文处理权，就说明其失去了行政大权；其三，传统社会注重等级，层层下转上达以确保上下级之间其三，传统社会注重等级，层层下转上达以确保上下级之间的行政控制关系；的行政控制关系；其四，从公文种类及处理程序看，皇帝是行政决策和指挥者，其四，从公文种类及处理程序看，皇帝是行政决策和指挥者，上行和下发的公文，重要的都要经过皇帝批示、审准，中央政府的上行和下发的公文，重要的都要经过皇帝批示、审准，中央政府的命令，基本上都是以皇帝的名义发布的，各级官员有所请示、报告，命令，基本上都是以皇帝的名义发布的，各级官员有所请示、报告，陈述政见，重要的都是以皇帝为对象的。充分说明皇帝是传统社会陈述政见，重要的都是以皇帝为对象的。充分说明皇帝是传统社会最高行政首脑，宰相只是辅助者，具有皇帝的秘书长的性质。最高行政首脑，宰相只是辅助者，具有皇帝的秘书长的性质。