上海市2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁【答案】B3、下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法不正确的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、

2、（）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.限仓制度D.集中交易制度【答案】B5、以下关于开放式基金的描述中，正确的是（）。A.投资人通过办理转托管业务，无法实现其变更办理基金业务销售渠道（或网点）的需要B.由于基金份额的转换需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用没有优势C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续【答案】D6、我国公司法规定，股票发行价格（）。A.、B.、

3、C.、D.、【答案】B7、常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C8、A 公司今年的净利润为 500 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性资产增加 15 万元，偿还债务 80 万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.335B.365C.375D.405【答案】C9、中央政府发行的债券称为（）。A.国债B.可转债C.城投债D.信用债【答案】A10、2020 年 3 月 1 日起，我国开始实施注册制。在这一新的股票发行监管制度下，对相关机构的要求都比较高。下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法，错误的是()。A.证券监管机

4、构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册B.证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容C.发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断D.证券监管机构负责对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的实质审查【答案】D11、（2018 年真题）在资本市场上占有重要地位的国债是（）。A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债【答案】B12、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。A.B.C.D.【答案】A13、假设某基金在 2010 年

5、 5 月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000 万元，负债总额为 1500 万元，托管费率为 02，则该日应提取的托管费为人民币（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C14、（）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。A.负债业务B.资产业务C.表外业务D.中间业务【答案】A15、下列关于金融现货交易和金融期货交易结算方式的区别说法正确的是（）。A.金融期货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动B.金融现货交易仅有极少数的合约到期进行交割交收C.绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的D.极少数的期货合约是通

6、过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】C16、区域性股票市场实行的制度是（）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】D17、在金融产品和服务零售领域中，()A.合法性B.适当性C.合理性D.原则性【答案】B18、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、LOF 的申购、赎回均以（）进行。A.基金价格B.现金C.基金资产D.一篮子股票【答案】B20、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，该因素不包括（）。A.战争B.政权更迭C.政府重大经济政策的出台D.因发生可预料和可预见的事件【答案】D21、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人

7、投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.组合基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C22、下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。A.B.C.D.【答案】D23、按照中国证监会发布的上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。A.6 个月；1 年B.6 个月；6 年C.1 年；6 年D.1 年；10 年【答案】C24、（2019 年真题）经中国人民银行总行批准设立，于 1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是（）。A.武汉证券投资基金B.建业基金C.淄博乡镇企业投资基金D.富岛基金

8、【答案】C25、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.5B.10C.15D.20【答案】D26、下列不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具B.常备借贷便利C.抵押补充贷款D.消费者信用控制【答案】D27、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产 企业的债权资产B.银行的股权资产 企业的股权资产C.银行的债权资产 企业的股权资产D.银行的股权资产 企业的债权资产【答案】A28、英国中央政府

9、债券被称为（），是英国债券市场的主力品种。A.国际债券B.公司债券C.金边债券D.猛犬债券【答案】C29、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C30、下列关于证券公司申请 IB 业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有 3 名具有期货从业资格的业务人员【答案】D31、（2019 年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、债

10、贷组合是按照（）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。A.B.C.D.【答案】B33、2020 年 8 月 1 日起执行的公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A34、以下哪一种风险属于非系统性风险（）。A.B.C.D.【答案】C35、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（

11、）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单【答案】C36、经营风险来自内部因素和外部因素两个方面，下列属于企业内部因素的有()。A.B.C.D.【答案】D37、在直接标价法下，汇率上升的情况下，本币（），有利于（）

12、，不利于（）。A.贬值，进口，出口B.贬值，出口，进口C.升值，进口，出口D.升值，出口，进口【答案】B38、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、下列关于债券的说法，错误的是()A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。B.实务债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账【答案】A40、股票以高于面值的价格发行，被称为（）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行

13、D.配额发行【答案】A41、国际长期资金流动主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、债券信用评级的评级结果须经（）以上的与会评审委员同意方为有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】B43、当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。A.证券公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会【答案】D44、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪

14、律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（）。A.B.C.D.【答案】C45、证券交易所的主要职能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、战略投资者是指最近（）年未受到证监会行政处罚或被追究刑事责任的投资者。A.1B.2C.3D.5【答案】C47、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B48、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理 日常管理B.监督管理 自律管理C.日常管理 监督管理D.自律管理 日常管理【答案】B49、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙 30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B50、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）条件之一，并且最近 2 年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务A.B.C.D.【答案】D