上海市2023年期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.doc

《上海市2023年期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海市2023年期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.doc（23页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、上海市上海市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规全真模年期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.15【答案】A2、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B3、下列关于交割的表述，正确的是（）。A.只有合约到期时，才能办理交割B.交割只能是实物交割C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行D.经中国期货业协会批准，交割可

2、以采取现金差价结算【答案】A4、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.商务部D.国家工商总局【答案】B5、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.7 个B.10 个C.15 个D.20 个【答案】D6、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D7、期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材

3、料。A.迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构C.拟迁入地期货交易所D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】D8、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A9、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】C10、某期货交易所的会员李某，在

4、 3 月 17 日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的 21 国债（3）冲抵部分保证金。3 月 16 日，21 国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 9854 元/手、9850 元/手；最高价分别为 9859 元/手、9855 元/手；最低价分别为 9821 元/手、9832 元/手；收盘价A.98.55B.98.54C.98.3D.98.32【答案】C11、期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会【答案】C12、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是

5、指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】D13、A 期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A 期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请 Et 前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C14、

6、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部【答案】C15、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 6 个月月末的风险监管报表【答

7、案】D16、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】D17、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员【答案】C18、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心公司B.期货交易所C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会【答案】A19、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013 年 7 月 8 日卖出大豆期货合

8、约 100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓 40 手，造成兴盛公司 500 万A.期货交易所B.兴盛公司C.期货公司D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】B20、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.电话B.面谈C.公证D.书面【答案】D21、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜

9、在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】B22、期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。A.3B.5C.7D.10【答案】B23、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.从业人员所在机构C.中国证监会及其有关派出机构D.期货交易所【答案】C24、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨

10、询服务收费标准B.公司的业务资格C.人员的从业资格D.服务内容【答案】A25、期货公司监督管理办法第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 5 个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。A.1 倍以上 5 倍以下B.1 倍以上 10 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A26、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。A.会员大会B.理事会C.监事会D.董事会【答案】B27、期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。A.辞职B.被撤销任职资格C.被认定为不适当人选而被

11、解除职务D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】D28、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年B.3 年C.5 年D.6 年【答案】A29、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B30、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。A.期货公司B.中国证监会C.期货交易所D.期货结算公司【答案】C31、取

12、得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】D32、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B33、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投

13、资咨询业务资格。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.期货公司所在地证监局D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】B34、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】D35、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A.董事会B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】C36、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）A.国

14、务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院财政部门【答案】C37、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.时间优先B.数量优先C.效率优先D.规模优先【答案】A38、期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2007 年 2 月 7 日B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 2 月 7 日D.2008 年 4 月 15 日【答案】B39、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的相关信息【答案】D40、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规

15、定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C41、A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法正确的是（）。A.B 商定的方案处理B.由 C 期货交易所继承C.根据D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B42、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答

16、案】A43、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B44、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】D45、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】B46、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独

17、立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】C47、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A.15B.30C.45D.60【答案】B48、A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法正确的是（）。A.自动消灭B.由 C 期货交易所继承C.根据 AB 商定的方案处理D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B49、客户保证金未足额追加的，按照期货公司风险监督指标管理办法的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金

18、时应当将客户未足额追加的保证金（）。A.全额扣除B.按照一定比例加回C.按照一定比例扣除D.全额加回【答案】A50、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。A.期货公司在期货交易所的交易席位B.期货公司保证金账户资金

19、中超出全体客户权益的部分C.期货公司在期货交易所的会员资格费D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金【答案】ABC2、某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。A.该决议须经全体理事 1/2 以上表决通过B.做出该决议的理事会会议须有 2/3 以上理事出席C.该决议须经出席会议的理事的 1/2 以上表决通过D.做出该决议的理事会会议须有 1/2 以上理事出席【答案】AB3、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。A.警告B.吊销期货业务许可证C.停业整顿D.罚款【答案】ABCD4、期货公司应当报送（）风险监管报表

20、。A.月度B.季度C.半年度D.年度【答案】AD5、关于侵权行为责任的表述正确的是（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80%D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任【答案】ABD6、刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协

21、会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述 4 人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（）。A.王某B.张某C.刘某D.李某【答案】ACD7、未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的（）或者非法干预期货公司经营管理活动。A.董事B.监事C.高级管理人员D.财务人员【答案】ABC8、依据规定，交割仓库不得有下列（）行为。A.出具虚假仓单B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库【答案】ABCD9、依据期

22、货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括()。A.总经理、副总经理B.财务负责人C.首席风险官D.营业部负责人【答案】ABCD10、期货公司应当持续符合的风险监管指标标准为（）。A.净资本不得低于人民币 3000 万元B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于 100%C.净资本与净资产的比例不得低于 20%D.流动资产与流动负债的比例不得低于 100%【答案】ABCD11、期货从业人员在从事期货业务前应具备（）。A.专业技能B.专业知识C.投资经验D.职业道德【答案】ABD12、期货交易所为债务人的，下列关于人民法院做法不正确的是（）。A.冻结期货公司在期货交

23、易所的资金B.划拨期货公司在期货交易所的资金C.冻结期货交易所的自有资金D.划拨期货交易所的自有资金【答案】AB13、2010 年 9 月 16 日，某期货公司的股东 A 集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于 A 集团质押期货公司股权的表述中，正确的是()。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告B.A 集团应当在规定的时间内通知期货公司C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告D.A 集团持有的期货公司股权不得质押【答案】BC14、在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓

24、不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成 100 万元的扩大损失，此时期货交易所应向期货公司赔偿。下列做法符合规定的有（）。A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货交易所承担全部赔偿责任C.期货交易所赔偿期货公司 80 万元D.期货交易所赔偿期货公司 50 万元【答案】AD15、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观利断，并对重要事实予以明示。A.勤勉尽责B.独立客观C.诚实守信D.重点推荐【答案】AB16、对于研究分析报告，期货公司应（）。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资

25、讯信息的使用进行审阅和合规检查B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为 3 个月或 6 个月【答案】ABC17、根据期货从业人员管理办法，以下不属于期货从业人员的有（）。A.或者中国期货业协会的工作人员B.或者期货交易所总监C.期货公司的管理人员D.证监会期货监管干部【答案】ABD18、根据中国证监会的规定，期货公司营业部应当设立信息公示栏，提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询()资格公示信息。A.期货公司从业人员B.银行从业人员C.营业部从业人员D.监管机构从业人员【答案】AC19、期货交易所为债务人的，债权人可以要求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券（）。A.期货交易所自有账户中的资金B.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于冲抵保证金的有价证券D.属于期货交易所自有的有价证券【答案】AD20、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理办法D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序【答案】ABCD