黄山市民办非企业单位评估指标.doc

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1、黄山市民办非企业单位评估指标一、基础条件（150分）指标指标分类序号指标标准备查材料分值掌握要点实地考核记录得分法人资格开办资金1达到行业所规定的最低限额登记验资报告，年度审计报告10不达限的不得分领导成员2法定代表人符合章程规定理事会原始记录，法定代表人、负责人相关证书、阅历证明等10不符合章程规定的不得分3执行负责人具备专业所需知识和经验5不具备相关知识、阅历的不得分名称印章4名称及使用规范登记证、代码证、开户证5据实扣分5印章及使用符合规定印章，相关使用制度，使用记录5住所6有与其活动相适应的固定场所房产证，租房合同，其他原始资料10不合标的据实扣分7有符合规定的场所使用证明5据实酌情扣

2、分从业人员8数量与业务活动相适应职工登记表，用工协议，相关资质证明，工资表8不合标的据实扣分9资质与业务活动相适应7章程产生10经民主程序通过有会议记录和理事签名的原始资料5无法提供的不得分生效11经登记机关核准章程核准表5未核准的不得分内容12体现非营利性特点章程5据实酌情扣分13体现公益性特点5变更备案变更登记14及时办理名称、法定代表人、负责人、主管单位、地址等变更登记登记表，历次的变更表10有变更而未办变更的每查实1项扣5分备案15及时有效递交备案材料印章式样、银行帐号、组织机构代码、收费许可证、举办者变动等备案表10未备案的每查实1项扣5分年度检查参加检查16按时参加年度检查近2年的

3、年检报告书，审计报告10有不合格的、限期整改的均不得分，不得申评3A以上等级材料17按规定递交有效规范材料10未提供审计报告的不得分，材料不规范的据实扣分年检报告18年度工作报告详实、规范5报告不真实的不得分，不规范的据实扣分19年度财务报告详实、规范5不真实的不得分，不规范的据实扣分计划管理20有3-5年发展规划理事会通过的规划5未提供的不得分，不完善的酌情扣分21有年度工作计划理事会通过的年度计划5未提供的不得分，不完善的酌情扣分22规划、计划执行情况年度工作总结，相关资料5据实扣分二、内部治理（满分350分）指标指标分类序号指标标准备查材料分值掌握要点实地考核记录得分组织机构员工大会1员

4、工大会制度完善，决议落实好相关制度，原始资料7无制度不得分，落实情况据实扣分2召开员工大会每年2次会议记录8少一次扣5分决策机构3设立理（董）事会及理（董）事长，理（董）事3人，或相应的决策机构及负责人原始资料6无董事会的不得分，少1人扣2分；不健全的据实扣分4董事会产生、罢免程序符合规定原始记录3不符合规定的不得分5按章程规定召开董事会或相应会议每年2次4少一次扣2分6董事会及相应会议职责履行良好2据实扣分监督机构7设监事会，监事人员3人原始资料6无监督机构的不得分，少1人扣2分，不健全的据实扣分8监事会产生程序符合章程规定，人员构成合理原始记录2不合规、不合理的不得分9监事会职责履行良好2

5、据实扣分内设机构10设置符合业务需要，负责人身份符合相关规定负责人资格证书等证明材料5负责人不合规、设置不符合业务需要的不得分，其余酌情扣分11有健全的工作制度，履行职责良好设置情况，原始记录5无制度扣5分，其余据实酌情扣分党的建设12具备条件的单独建支部原始资料，党组织关系，工作制度，原始记录，相关材料10查实应建未建的扣该小类分13其余设立挂靠、联合党组织或工作站等10未落实组织关系的不得分14党员关系转入10有应转未转的不得分15党工作制度完善并发挥作用10按实酌情扣分16党组织、党员作用发挥好10人力资源管理员工17员工数量符合业务需要环境，员工名册、工资表5据实扣分18大专以上文化的

6、较多5按实酌情扣分管理制度19有规范的工作职责各类工作职责5无法提供的不得分执行不好的据实扣分20建立业务培训方案相关培训方案521建立薪酬分配制度薪酬分配制度，工资表522建立绩效考核制度绩效考核制度，工资表5劳动工资管理23开展员工业务培训且效果明显培训原始资料5未培训的不得分，效果据实扣分24薪酬和社保等符合国家有关规定用工制度，用工协议工资表，相关资料5有该保未保的不得分，其余酌扣25劳动用工制度符合国家有关规定5未落实的不得分, 其余的据实扣分档案证章管理档案管理26有规范的档案、印章管理制度管理制度，现场查勘5无制度的不得分，其余的酌扣27归档资料齐全、完整，安全保管查勘保管档案的

7、固定设施5无专门场所不得分，不规范的酌扣28有专人负责档案管理相关资料，现场查勘5不落实的不得分，其余的酌扣各类证书29有执业许可证（批文）且明显悬挂各类证书，现场查勘3应有未有的不得分，未悬挂的扣2分30登记证书悬挂位置明显3未悬挂的不得分，其余的酌情扣分31有组织机构代码证3没有的不得分，其余的酌情扣分32有税务登记证,且悬挂公示3应有未有的不得分，其余的酌情扣分33有收费许可证、开户证3财务资产管理财务人员管理34设财会机构(委托代理)、专职负责人相关资料, 代理记帐委托书5无专门机构（委托中介）、无专职负责人不得分35设专职会计、出纳，且具备从业资格财务人员相关证书5未专设、无资质的均

8、不得分36财务人员每年参加财务培训财会人员参训资料3查实有未参训财会人员的不得分帐户管理37有独立的银行账户银行开户证2未开户不得分38帐目清楚，科目合规、使用正确会计账本及凭证、报表5据实扣分制度管理39按规设置账簿、进行会计核算按民间非营利组织会计制度检查；会计账簿及凭证、报表，审计报告5未执行该制度的扣该小类分，不得申评3A以上等级;不规范的据实扣分40按规编制会计报告541按规进行财产管理和清查542未向任何单位和个人提供担保会计账本及凭证、报表5查实的不得分43制定并遵守预算管理制度相关各类制度，执行情况5无法提供的不得分，遵守情况据实扣分44制定并遵守收入和费用管理制度545制定并

9、遵守负债和风险管理制度546有完整的净资产管理制度547经营活动符合法律法规章程规定的业务范围，收费许可、标准批准文件，原始资料5据实扣分48按规定收取费用549规范使用各种票据会计账本及凭证、报表5违规使用票据的、不真实的均不得分，不规范、不完整的据实扣分预算管理50有年度收入、支出预算年度预算报告5无法提供的不得分，其余的据实扣分51预算执行情况较好年度决算报告5资产负债管理52固定资产造册管理会计账册，财务报表，审计报告，相关资料净资产保值增值平均率：（本年度净资产/开办期净资产-1）*100%5据实扣分53固定资产超过10万元554无侵占、私吞、挪用资产等行为5查实1种行为的扣该类总分

10、55不违法分配净资产556净资产保值增值平均率55超标的不得分，其余的酌情扣分57净资产不超过当年预算总费用的2倍5超标的不得分，其余的酌情扣分资金运作58资产负债率1559非营利活动收入增长率5%94%的不得分，4-5%的扣5-8分60限定性资金按资助（捐赠）者意愿使用580%的不得分，其余据实扣分61接受捐赠、资助金额达3万元6无捐赠的不得分，少1万元扣2分62年均费用总额收入额10超过的不得分63业务活动成本额为同行业平均水平10每超过1万元扣2分64人均筹集资金额高于人均注册资金额50%540%的不得分，40-50%的扣5-8分65按规定提取折旧费会计账册，财务报表，财务报告，相关资料

11、566按规定提取员工福利费费5未提取的不得分，其余酌情扣分67按规定提取社会保险费5三、自律与诚信建设（满分360分）指标指标分类序号指标标准备查材料分值掌握要点实地考核记录得分提供服务情况政府委托1具备承接委托服务的功能证明材料，委托协议，相关资料5尚不具备的不得分，其余酌扣2有接受委托服务的项目5无委托项目的不得分服务机制3有先进的服务创新机制相关制度、机制，相关资料5无法提供的不得分，不完善的酌情扣分4有完善的服务质量监管机制10服务承诺5公开承诺制服务内容和规范相关制度，公开承诺和实施情况资料，现场查勘7无制度、未承诺的不得分，其余据实扣分6公开承诺服务方式67公开承诺服务责任及收费标

12、准7服务质量8建有投诉及其处理制度，有授予资质原始资料6无制度的不得分，不完善的酌扣9无服务对象有效投诉质量管理相关资料7查实未处理的不得分，其余酌扣10服务对象满意率90%7公益活动11提供免费服务公益活动计划及安排相关活动记录，原始资料8未提供计划的扣10分，未开展相应活动的每项扣 8分，其余的酌情扣分12低于成本价服务813弘扬环保理念及绩效814救助弱势群体815解决就业问题8信息披露情况向业务主管单位汇报16汇报组织管理、制度建设情况正式、规范、详实的书面报告，原始资料10未提供书面汇报的原始资料的，少1项扣10分；其余酌情扣分17汇报业务活动开展情况1018汇报财务状况1019汇报

13、决策机构人员变动情况10对社会公开20通过媒体公布业务活动信息公布的原始资料10无法提供的不得分，不完备的酌扣21通过媒体公布年度财务报告10内部信息记录22履行合同的信用记录完善各类信用记录的原始资料7未提供的不得分，不完善的据实扣分23提供服务的信用记录完善824按时还贷偿债缴费的信用记录完善5公益慈善活动信息25有公益慈善活动的计划和详细记录活动计划，原始记录10未提供的不得分，不规范、详细的据实扣分26接受捐赠公开透明公开透明的原始资料827定期向捐赠人公开捐赠财物的使用方式、用途和效果等情况公开的相关资料7收费公开28收费获许可，项目和标准获批批准的收费许可、项目和标准，5应办未办许

14、可的、未公开项目、标准的均扣该小类分，其余的据实扣分29公开收费项目和标准公开的原始资料，实地查勘5完善纳税30依法办理税务登记税务登记证，原始资料5应办未办的、应税未税的均扣该类总分，其余的据实扣分31依法纳税且记录完备纳税记录，减免税手续5筹资32公开筹资目的公开的原始资料，实地查勘10未公开的不得分，不规范的酌情扣分？33公开资金使用方向10项目运作34公开项目来源5有项目未公开的不得分，不规范的酌情扣分35公开项目进展状况536公开项目资金和使用情况5重大事项37重大活动及事项及时报备报备、报批的原始资料，10未报备的不得分，不完善的酌扣38有社会影响的重大活动执行报批手续10未报批的

15、不得分，不完善的酌扣接受督查39公开有无违法行为及被查处情况公开的相关记录，原始资料10无法提供的不得分，其余酌情扣分40公开年度审计报告和年检结果1041主动配合、接受政府相关部门督查相关资料10据实扣分对外宣传宣传媒介42有专门的网站或网页现场查勘10只有网页扣5分，全部没有的不得分，43年投稿4次并采用2次以上相关资料10少1次扣2分，其余的据实扣分对外交流44国内外交流合作活动年3次10少1次扣2分，其余的据实扣分45有内部刊物刊物10无刊物的不得分，其余的据实扣分四、社会评价（满分140分）指标指标分类序号指标标准备查材料分值掌握要点实地考核记录得分内部评价工作人员1整体评价较好5人

16、座谈会并测评15较好的扣50%，一般的扣75%，差的不得分理（监）事会2整体评价较好理（监）事会测评15公众评价服务对象3满意度总体评价较好受益群体10人问卷154近2年无有效投诉查看原始记录15有1次扣5分新闻媒体5近2年无负面报道相关资料10查实有负面报道的不得分6近2年受正面报道2次10少1次扣5分周边单位7受到所在街道、社区褒扬，相关证明材料10未有褒扬的不得分，其余的酌扣管理部门评价业务主管单位评价8受到表彰，无不良记录综合评价分别为：较好的扣50%，一般的扣75%，差的不得分登记管理机关的受表彰资料，相关部门的评价调查表。15有不良记录的取消申评资格；未受到登记管理机关表彰的扣5分；其余分别按部门评价扣分登记管理机关表彰915财政、物价等部门评价1010税务、物价、会计等机构评价1110总 计1000业务主管单位意见： （盖章） 年 月 日评估委员会意见： （盖章） 年 月 日9