公共事务的治理之道 (2).pptx

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1、 公共事物的治理之道 集体行动制度的演进 Governing the Commons:The Evolution of Institution for Collective Action埃莉诺奥斯特罗姆1933年出生于美国。她供职于美国印第安纳大学，是美国著名政治学家、政治经济学家、行政学家和政策分析学家，美国公共选择学派的创始人之一。2009年10月12日，奥斯特罗姆成为历史上第一个获得诺贝尔经济学奖的女性。本书结构框架第一章 反思公共事物的治理之道第二章 自主组织和自主治理公共池塘资源 的制度研究第三章 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析第四章 制度变迁分析第五章 制度失败和制度

2、脆弱性分析第六章 自主组织和自主治理公共池塘资源 的分析框架一、三种富有影响的模型1.公地悲剧-加勒特哈丁（Garrett Hardin）它意味着任何时候只要许多个人共同使用一种稀缺资源，便会发生环境的退化。这是一个悲剧。每个人都被锁定进一个系统。这个系统迫使他在一个有限的世界上无节制地增加他自己的牲畜。在一个信奉公地自由使用的社会里，每个人追求他自己的最佳利益，毁灭是所有的人趋之若鹜的目的地。-哈丁2.囚徒困境博弈是由梅里尔弗拉德和梅里尔德里舍提出、阿尔伯特图克正式建立的博弈模型。该模型可概括如下：3.集体行动逻辑曼瑟尔奥尔森-集体行动的逻辑 除非一个群体中人数相当少，或者除非存在着强制或其

3、他某种特别手段，促使个人为他们的共同利益行动，否则理性的、寻求自身利益的个人将不会为实现他们共同的或群体的利益而采取行动。公地悲剧、囚犯困境和集体行动的逻辑这三个模式的中心问题都是搭便车问题。任何时候，一个人只要不被排斥在分享由他人努力所带来的利益之外，就没有动力为共同的利益做贡献，而只会选择做一个搭便车者。二、制度分析的方法1.基本概念公共池塘资源（public-pool resources)：是一种人们共同使用整个资源系统但分别享用资源单位的公共资源。本书所研究的公共池塘资源的类型是有局限的：（1）是可再生的而非不可再生的资源（2）资源是相当稀缺的，而不是充足的（3）资源使用者能够相互伤害

4、，但参与者不可能从外部来伤害其他人资源系统（资源系统（resource system）它是一种存储变量，在有利的条件下能使流量最大化而又不损害存储量或资源系统本身。渔场、地下水流域、牧区、灌溉渠道、桥梁、停车库、计算机主机以及溪、湖、海洋和其他水体都是资源系统。资源单位（资源单位（resource units）是个人从资源系统占用或使用的量，它通常包括从渔场捕获的鱼的吨数，从地下水流域或灌溉渠道抽取的英亩-英尺或立方米水量，牲畜在牧场消费掉的饲料的吨数，桥梁每年的通过量，停车场被占用的停放空间，计算机系统中央处理器的使用次数，河、溪或其他水道每年吸收的生物垃圾的数量。2.两种现有理论对集体行动

5、的解释（1）企业理论）企业理论当人们存在一种潜在的相互依存关系时，就会有机会增加收益。企业家与参与者就一系列规定如何以合作的、而非独立的方式行动的合约进行协商每一个参与者资源选择是否加入企业，但把一定范围的选择权交给企业家，参与者成为企业家的代理人企业家试图规划与代理人的合同，以激励代理人为增加企业家的收益而工作，也会对代理人的工作情况进行监督（2）国家理论）国家理论统治者具有武力的垄断权采用强制作为组织各种生产集体利益的人类活动的基本机制统治者以严厉的制裁相威胁，从资源所有者那里获取税收、劳动或其他资源三个难题：新制度的供给问题、可信承诺问题和相互监督问题3.研究框架的设计一般的假设一般的假

6、设（1）囚犯困境博弈始终是基本的结构（2）一个层次的分析就以足够本研究的初始假设本研究的初始假设（1）公共池塘资源的占用者面对各种占用问题和提供问题，这些问题的结构取决于基本参数的值，并因场景不同而不同（2）占用者必须兼顾分析的领域和层次3.1 占用问题和提供问题占用问题占用问题：公共池塘资源中的主要占用问题是如何配置固定的、时间独立的资源单位量，以避免租金散失，减少不确定性和权力分配中的矛盾。提供问题提供问题：提供问题的分析集中在对资源本身投资的时间依赖特征和效益特征。3.2多层次的分析长期影响使用公共池塘资源时的行为和结果的有三个层次的规则，分别是：操作规则操作规则 直接影响占用者有关下述

7、问题的日常决策：何时、何地及如何提取资源单位，谁来监督并如何监督其他人的行动，何种信息必须进行交换，何种信息不能发布，对行为和结果的不同组合如何进行奖励或制裁等。集体选择规则集体选择规则 间接影响操作选择。通常由占用者及其公务人员或者外部当局在就如何管理公告池塘资源制定政策操作规则时使用宪法选择规则宪法选择规则 通过决定谁具有资格决定用于制定影响机体选择规则的特殊规则影响操作活动和结果。规则：宪法的 集体选择的 操作的分析的层次：宪法选择 集体选择 操作选择过程：规划 政策制定 占用 治理 管理 提供 评判 评判 监督 修改 实施 【规则和分析层次之间的关联规则和分析层次之间的关联】四、设计原

8、则本书通过对成功案例的详细分析，作者提出长期存续的公共池塘资源制度中的设计原则：1.清晰界定边界 公共池塘资源本身的边界必须予以明确规定，有权从公共池塘资源中提取一定资源单位的个人或家庭也必须予以明确规定。2.使占用和供应规则与当地条件保持一致 规定占用的时间、地点、技术和（或）资源单位数量的占用规则，要与当地条件及所需劳动、物资和（或）资金的供应规则相一致。3.集体选择的安排 绝大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修改。4.监督 积极检查公共池塘资源状况和占用者行为的监督者，或是对占用者负有责任的人，或是占用者本人。5.分级制裁 违反操作规则的占用者很可能要受到其他占用者、有关

9、官员或他们两者的分级制裁（制裁的程度取决于违规的内容和严重性）。6.冲突解决机制 占用者和他们的官员能够迅速通过低成本低廉的地方公共论坛来解决占用者之间或占用者和官员之间的冲突。7.对组织权的最低限度的认可 占用者设计自己制度的权利不受外部政府权威的挑战。8.分权制企业（nested enterprises）在一个多层次的分权制企业中，对占用、供应、监督、强制执行、冲突解决和治理活动加以组织。地点地点边界清界清晰成晰成员明确明确适当的适当的原原则集体集体选择的的论坛监督督分分级制裁制裁冲突冲突解决解决机制机制被被认可的可的组织权分分权制制单位位制度制度绩效效瑞士，托拜尔是是是是是是是NR强有力的日本山村是是是是是是是NR强有力的西班牙，巴伦比亚，木尔西亚和澳瑞辉拉是是是是是是是NR强有力的雷蒙德，西部和中部流域（当前）是是是是是是是NR强有力的西班牙，阿里坎特是是是是是是是NR强有力的菲律宾，巴卡拉-文塔是是是是是是是NR强有力的土耳其，安兰亚否是弱是是弱弱是脆弱的斯里兰卡，加勒亚是是是是C弱弱否脆弱的加拿大，莱蒙隆港是是弱是是是否否脆弱的土耳其，伊兹密尔湾和博德拉姆否否否否否否弱否失败的斯里兰卡，科林迪奥亚是否否否否否否否失败的雷蒙德，西部和中部流域（早期）否否否否否是是否失败的莫哈韦，地下水流域否否是否否是是否失败的