12讲外部性与公共物品.ppt

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1、第第1212讲讲外部性与公共物品外部性与公共物品一则污染权交易报道一则污染权交易报道1）外部性及其影响）外部性及其影响2）外部性和产权界定）外部性和产权界定3）外部性其它解决方式）外部性其它解决方式碳排放交易与控制气候变暖碳排放交易与控制气候变暖4）私人物品与公共物品）私人物品与公共物品12/21/20221第12讲外部性与公共品CCER卢锋一则新闻报道一则新闻报道20022002年年1212月，江苏省太仓港环保发电月，江苏省太仓港环保发电有限公司与南京市下关发电厂达成协有限公司与南京市下关发电厂达成协议，从议，从20032003年年7 7月开始，前者每年以月开始，前者每年以万元价格向后者购买

2、万元价格向后者购买吨吨二氧化硫的排污权。二氧化硫的排污权。首例异地二氧化硫排污权交易。单位首例异地二氧化硫排污权交易。单位价格是价格是10001000元元/吨即吨即1 1元元/公斤。公斤。污污染权染权“论斤卖论斤卖”!12/21/20222第12讲外部性与公共品CCER卢锋案例涉及的经济学问题案例涉及的经济学问题案例涉及到经济活动私人和社会成本、产案例涉及到经济活动私人和社会成本、产权理论、政府经济职能等问题。权理论、政府经济职能等问题。12/21/20223第12讲外部性与公共品CCER卢锋外部性及其类型外部性及其类型外部性（外部性（Externalities）：）：没有直接在价格没有直接在

3、价格中得到反应的生产和消费行为影响。中得到反应的生产和消费行为影响。负外部性（负外部性（negative externalities）：）：经济活经济活动对其他主体和社会产生额外成本，或成本动对其他主体和社会产生额外成本，或成本没有完全内生化。没有完全内生化。正外部性（正外部性（positive externalities）：）：经济活经济活动对其他主体和社会带来额外利益，即利益动对其他主体和社会带来额外利益，即利益没有完全内生化。没有完全内生化。12/21/20224第12讲外部性与公共品CCER卢锋负外部性事例负外部性事例排放污水的造纸厂；排放污水的造纸厂；排放有毒气体的冶炼厂；排放有毒气

4、体的冶炼厂；在公共场所随意抽烟的烟民；在公共场所随意抽烟的烟民；在生态脆弱地区进行过度农牧业生产等；在生态脆弱地区进行过度农牧业生产等；12/21/20225第12讲外部性与公共品CCER卢锋正外部性事例正外部性事例一一种种药药品品或或其其它它发发明明，研研发发者者通通过过市市场场价价格格机机制制只只能能得得到到社社会会整整体体利利益的很小一部分；益的很小一部分；12/21/20226第12讲外部性与公共品CCER卢锋外部性与市场失灵外部性与市场失灵假定某钢铁厂向河流排放污水，那么假定某钢铁厂向河流排放污水，那么依据市场机制决定的最佳产量和价格依据市场机制决定的最佳产量和价格组合，不再是有效率

5、的配置组合，表组合，不再是有效率的配置组合，表现为市场失灵（现为市场失灵（market failure）。）。12/21/20227第12讲外部性与公共品CCER卢锋边际外部成本与社会成本边际外部成本与社会成本边际外部成本边际外部成本（Marginal External Cost：MEC)是钢是钢铁厂产量增加因排放铁厂产量增加因排放污水对下游地区带来污水对下游地区带来的成本的改变量。的成本的改变量。边际社会成本边际社会成本（Marginal Social Cost：MSC)是钢铁是钢铁厂边际成本（厂边际成本（MCMC）加加上边际外部成本上边际外部成本（MECMEC）。）。MCMSC负负外部性场

6、合，外部性场合，MSC大于大于MS。企业产出企业产出价格价格MEC12/21/20228第12讲外部性与公共品CCER卢锋外部性的效率影响外部性的效率影响S=MCID社会负外部性社会负外部性福利损失总量福利损失总量P1Q1MSCI产出产出价格价格MECIP*Q*行业竞争性均衡产出是行业竞争性均衡产出是 q1，但是有效产出水平是但是有效产出水平是 q*.12/21/20229第12讲外部性与公共品CCER卢锋正外部性的效率影响正外部性的效率影响依依据据类类似似分分析析思思路路，可可以以推推论论存存在在正正外外部部性性时时，市市场场机机制制导导致致生生产产和和消消费费不不足足，发发生生配配置置资资

7、源源缺缺乏效率问题。乏效率问题。12/21/202210第12讲外部性与公共品CCER卢锋“两害相权两害相权”：最：最优优污染控制污染控制污染社会成本污染社会成本治理污染成本治理污染成本MSCMCA12E*污染水平污染水平12/21/202211第12讲外部性与公共品CCER卢锋1 1）利用排放标准（利用排放标准（Standards）数量控制）数量控制方法，要求企业把污染减少到控制水平。方法，要求企业把污染减少到控制水平。2）通过对排放收费（）通过对排放收费（Fees）价格控制方）价格控制方法，激励企业把污染减少到控制水平。法，激励企业把污染减少到控制水平。3）总量控制前提下，采用污染权转让总

8、量控制前提下，采用污染权转让（Transferable Emissions Permits）交易交易方式，使污染权这一特殊稀缺资源利用得方式，使污染权这一特殊稀缺资源利用得更有效率。更有效率。克服市场失灵的方法克服市场失灵的方法12/21/202212第12讲外部性与公共品CCER卢锋如果某企业治理成本过高，从成本较如果某企业治理成本过高，从成本较低企业购买污染许可，降低了治理单低企业购买污染许可，降低了治理单位污染的社会成本。位污染的社会成本。如果采用减少排放的成本低于出让排如果采用减少排放的成本低于出让排污权的价格，那么即便某企业拥有排污权的价格，那么即便某企业拥有排污权，机会成本（市价）

9、促使其采用污权，机会成本（市价）促使其采用治理技术。治理技术。污染权交易市场功能污染权交易市场功能12/21/202213第12讲外部性与公共品CCER卢锋科斯定理科斯定理如果产权得到明确界定，如果协商或谈如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。率状态。12/21/202214第12讲外部性与公共品CCER卢锋假设事例假设事

10、例假假设设一一家家化化肥肥厂厂它它排排放放的的废废气气使使得得附附近近1010个个农农场场的的果果园园产产量量减减产产，每每户户损损失失10001000元元，总的损失总的损失1 1万元。万元。假假定定存存在在两两种种治治理理技技术术：一一是是在在化化肥肥厂厂安安装装治治理理装装置置，费费用用60006000元元；二二是是让让果果农农转转而而生生产产蔬蔬菜菜，废废气气对对蔬蔬菜菜生生产产没没有有影影响响，但但转转产产使使每每个个果果农农发发生生800800元元调调节节损损失失，总总共为共为80008000元。元。两两种种方方案案中中，第第一一种种代代表表了了有有效效解解决决方方案案。对此科斯定理

11、有以下推论。对此科斯定理有以下推论。12/21/202215第12讲外部性与公共品CCER卢锋产权界定与效率产权界定与效率如如交交易易成成本本为为零零，无无论论产产权权界界定定给给哪哪一一方方，都会达到用都会达到用60006000元进行废气治理有效安排。元进行废气治理有效安排。如如给给化化肥肥厂厂排排废废气气权权利利，1010户户果果农农面面临临三三种种选选择择：一一是是集集资资60006000元元让让化化肥肥厂厂安安装装治治理理废废气气装装置置；二二是是承承担担80008000元元损损失失转转产产蔬蔬菜菜；三三是是维维持持现现状状，承承担担1 1万万元元污污染染损损失失。果农会选择第一种方案

12、。果农会选择第一种方案。实实质质是是在在化化肥肥厂厂拥拥有有污污染染权权前前提提下下，果果农农以以低低于于污污染染损损失失价价格格“买买来来”化化肥肥厂厂污污染染权，从而改进了资源配置效率。权，从而改进了资源配置效率。12/21/202216第12讲外部性与公共品CCER卢锋产权界定与效率产权界定与效率如如果果赋赋予予果果农农不不受受污污染染权权利利，化化肥肥厂厂面面临临三三种种选选择择：一一是是筹筹资资60006000元元安安装装治治理理废废气气装装置置；二二是是不不治治理理废废气气，但但对对果果农农支支付付80008000元元转转产产蔬蔬菜菜；三三是是承承担担赔赔偿偿果果农农1 1万万元污

13、染费。化肥厂也会选择第一种方案。元污染费。化肥厂也会选择第一种方案。实实质质是是在在果果农农拥拥有有免免受受污污染染权权前前提提下下，污污染染 社社 会会 成成 本本 在在 化化 肥肥 厂厂 方方 面面 内内 部部 化化（internalized），），改进了资源配置效率。改进了资源配置效率。12/21/202217第12讲外部性与公共品CCER卢锋第三方界定产权原则第三方界定产权原则实实际际协协商商谈谈判判、实实施施协协议议存存在在大大量量交交易易成成本，经常需要第三方界定产权。本，经常需要第三方界定产权。于于是是产产权权归归属属与与效效率率无无关关命命题题不不再再成成立立，产权界定和实施方

14、式会对效率发生影响。产权界定和实施方式会对效率发生影响。从从效效率率角角度度出出发发，产产权权界界定定的的原原则则是是以以最最小小社社会会成成本本解解决决外外部部性性矛矛盾盾。可可理理解解为科斯定理的引伸含义。为科斯定理的引伸含义。12/21/202218第12讲外部性与公共品CCER卢锋限制和禁止污染行为限制和禁止污染行为淮河流域小造纸厂、长江上游小金淮河流域小造纸厂、长江上游小金矿、沙漠边缘脆弱生态区毁林、毁矿、沙漠边缘脆弱生态区毁林、毁草开垦等等，社会生态环境方面污草开垦等等，社会生态环境方面污染损失，远远超过生产方获得收益，染损失，远远超过生产方获得收益，产权界定应确定社会不受污染权，

15、产权界定应确定社会不受污染权，同时考虑对受损害方面给以补偿或同时考虑对受损害方面给以补偿或赎买。赎买。12/21/202219第12讲外部性与公共品CCER卢锋环境库兹涅斯曲线：增长与环境关环境库兹涅斯曲线：增长与环境关系系 (Environmental Kuznets curve)500$2000$10000$14000$6000$12/21/202220第12讲外部性与公共品CCER卢锋把产权界定给把产权界定给“污染方污染方”并并非非所所有有外外部部性性场场合合，通通过过禁禁止止“污污染染”行行为为界界定定产产权权都都具具有有无无条条件件合理性：合理性：机场周围飞机噪音机场周围飞机噪音“污

16、染污染”12/21/202221第12讲外部性与公共品CCER卢锋应对气候变暖与碳排放交易1992年年UN环境大会通过环境大会通过UNFCCC（联合国气候（联合国气候变暖框架条约：变暖框架条约：Framework convention)，1994年正式生效，已有年正式生效，已有189多个批准公约。多个批准公约。1997年通过京都协议书（年通过京都协议书（The Kyoto Protocol)，2005年正式生效，附件年正式生效，附件1签字国有义务在签字国有义务在2008-2012年实行第一阶段减排。年实行第一阶段减排。选择设计的选择设计的CDM减排途径非常重视通过国际交减排途径非常重视通过国际

17、交易减排量（易减排量（CER:certified emission reduction），），以求用最小经济成本达到特定减排目标。以求用最小经济成本达到特定减排目标。12/21/202222第12讲外部性与公共品CCER卢锋CDMCDM项目流程项目流程项项目目设计设计文件文件东东道国批准道国批准指定指定国家主管机关国家主管机关经营实经营实体体项项目目业业主主CDM EB理事会理事会Executive board审审定定注册注册融融资资和和实实施施监测监测核核查查与核与核证证签发签发CERs12/21/202223第12讲外部性与公共品CCER卢锋私人物品：竞争性与排他性私人物品：竞争性与排他性

18、绝大部分物品是私人物品绝大部分物品是私人物品（Private Goods），），它们的消费或享用过程具有竞争性和排他性。它们的消费或享用过程具有竞争性和排他性。竞争性竞争性（Rivalry）指让更多人消费会发生边指让更多人消费会发生边际成本，某人已经消费的给定数量某种商品际成本，某人已经消费的给定数量某种商品不能同时被其他人消费。不能同时被其他人消费。排他性排他性（Excludability）指人们必须支付价指人们必须支付价格才能消费商品，存在把没支付价格者排除格才能消费商品，存在把没支付价格者排除在消费以外的现实手段。在消费以外的现实手段。12/21/202224第12讲外部性与公共品CCE

19、R卢锋非竞争性非竞争性有的产品消费具有非竞争性（有的产品消费具有非竞争性（Non-Non-rivalryrivalry），），更多人消费无需增加边际更多人消费无需增加边际成本，因而某人消费某种商品不妨碍其成本，因而某人消费某种商品不妨碍其他人同时消费这一产品。他人同时消费这一产品。12/21/202225第12讲外部性与公共品CCER卢锋非排他性非排他性有的具有非排他性（有的具有非排他性（Non-excludability）：）：无法对消费行为收费无法对消费行为收费（或收费成本太高），因而消费者不（或收费成本太高），因而消费者不必支付价格就能消费。必支付价格就能消费。12/21/202226第

20、12讲外部性与公共品CCER卢锋公共物品公共物品同时具有非竞争性和非排他性产品被同时具有非竞争性和非排他性产品被称作公共物品（称作公共物品（Public GoodsPublic Goods）。）。公公共产品以零边际成本向人们提供收益共产品以零边际成本向人们提供收益或效用，而且没有人被排除享用消费或效用，而且没有人被排除享用消费的权利。的权利。12/21/202227第12讲外部性与公共品CCER卢锋搭便车与市场失灵搭便车与市场失灵由由于于知知道道自自己己无无法法被被排排除除在在公公共共品品消消费费群群之之外外，人人们们不不愿愿对对公公共共品品付付费费或或压压低低其其支支付付意意愿愿（Willi

21、ngness to Pay）的的行行为为，被称为被称为“搭便车（搭便车（Free Rider）”现象。现象。公公共共品品供供给给存存在在边边际际成成本本，“搭搭便便车车（Free Rider）”因因素素压压低低人人们们支支付付意意愿愿，用用市市场场机机制制供供应应公公共共品品面面临临供供给给量量过过低低的的市场失灵问题。市场失灵问题。12/21/202228第12讲外部性与公共品CCER卢锋政府提供公共品政府提供公共品政政府府特特征征是是具具有有强强制制性性权权力力，因因而而有有可可能能超超越越“搭搭便便车车”困困难难，向向社社会会有有效效提提供公共物品。供公共物品。维维持持公公共共秩秩序序、

22、保保证证产产权权有有效效性性的的制制度度安安排排，具具有有公公共共品品性性质质，因因而而成成为为政政府府的的最最重重要要职职守守。政政府府基基本本职职能能是是行行使使规规则则的的裁裁判判，而而不不是是偏偏袒袒一一方方的的守守门门员员，更更不不是是与与人人争争利利的的运运动动员员。这这被被表表达达为为“守门人守门人”职能。职能。12/21/202229第12讲外部性与公共品CCER卢锋权力制衡的政治体制权力制衡的政治体制国国家家利利用用合合法法强强制制力力提提供供公公共共品品和和维维护护产产权权是是经经济济成成长长必必要要条条件件。但但国国家家也也可可能侵犯产权并危害经济增长。能侵犯产权并危害经济增长。国国家家权权力力有有效效制制约约是是现现代代社社会会长长治治久久安安根本问题之一。根本问题之一。12/21/202230第12讲外部性与公共品CCER卢锋