融资融券_金通万通1.ppt

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1、1融资融券培训融资融券培训证券金融业务线、信息技术中心证券金融业务线、信息技术中心 2011年11月申请资格环境2汪国东 010-60838848杨英发 010-60836551信息技术中心王建锋 010-60836080证券金融业务马庆海 010-60838153申请资格环境3万通万通172.23.114.14:19027金通金通172.23.114.14:19030软件下载地址http:10.23.131.20金通万通柜台测试环境申请资格环境4网上交易网上交易柜台柜台网上交易5万通：8008804889、8008804890、8008804891、8008804892、8008804893

2、金通：8008804867、8008804868、8008804869、8008804870、8008804871提纲623合同信息合同信息维护交交 易易4风 险 管管 理理5查 询1开开 户 流流 程程提纲71开开 户 流流 程程23合同信息合同信息合同信息合同信息维护维护交交交交 易易易易4风风 险险 管管管管 理理理理5查查 询询开户流程81）客户提交开户申请2）客户征信调查3）根据征信情况和其他条款依据对 客户进行信用评分4）客户根据自己的意愿进行融资融券额度申请5）对客户申请的融资、融券额度进行审批6）确认客户的融资融券合同额度7）开通客户的沪A信用账户、深A信用账户以及银行账户8）

3、将客户与证券公司签订的纸质合同要素信息录入到系统中9）激活合同额度，使合同生效开户流程 客户征信查看试卷题目开户流程 信用额度申请开户流程 融资融券联合开户修改客户模板模板中设置，不可修改选择需要开通的账号沪A配号账号支持预指定和签约开户开户流程 客户信用评级查看已答试卷明细对征信进行否决开户流程 信用额度审批开户流程 客户额度授信开户流程 合同录入约定合约结束时利息处理方式约定融资负债在日终时处理方式约定产生合约后的利率约定产生合约后的费用客户签署的纸质合同编号签约人的编号，一般指客户开户流程 合同额度激活提纲171开开 户 流流 程程23合同信息合同信息维护交交交交 易易易易4风风 险险

4、管管管管 理理理理5查查 询询合同信息维护1）客户提交申请2）提交客户的合同额度调整申请3）撤销客户的合同额度调整申请4）对客户申请的额度进行审批5）对已经审批过的调整额度进行相应的合同额度变更6）强制修改客户的融资融券额度7）对客户合同利率、利息了结方式等信息进行变更8）对客户合同中的其他信息进行修改9）对客户合同进行冻结、解冻、续签、终止等操作合同信息维护 合同额度调整申请合同信息维护 合同额度调整撤销合同信息维护 合同额度调整审批合同信息维护 合同额度变更合同信息维护 合同额度强制变更合同信息维护 合同利率维护合同信息维护 合同其他信息修改合同信息维护 合同冻结/解冻合同信息维护 合同续

5、签/终止提纲281开开 户 流流 程程23合同信息合同信息合同信息合同信息维护维护交交 易易4风风 险险 管管管管 理理理理5查查 询询交易1）客户买入担保证券2）客户卖出担保证券3）客户借入资金买入融资标的证券4）客户卖出证券归还融资负债5）客户借入证券卖出融券标的证券6）客户买入融券负债标的，用于归还融券负债7）客户普通账户与信用账户上的证券相互划转8）客户自营证券账户与证券公司融券专户上的证券相互划转9）客户将信用证券账户上的股份划至证券公司，用于归还融券负债10）证券公司归还客户多余的负债数量交易 担保品买入使用信用资产账户上的资金买入担保证券使用信用资产账户上的资金买入担保证券查看客

6、户信用资产情况进行委托撤单交易 担保品卖出卖出信用证券账户上的持有证券卖出信用证券账户上的持有证券交易 融资买入根据可用的融资保证金向证券公司借入资金买入融资标的证券根据可用的融资保证金向证券公司借入资金买入融资标的证券交易 卖券还款卖出卖出信用证券账户上的信用证券账户上的证券证券，成交所得资金用于归还客户的融资负债，成交所得资金用于归还客户的融资负债查看客户融资合约信息交易 融券卖出根据可用的融券保证金向证券公司借入证券卖出融券标的证券根据可用的融券保证金向证券公司借入证券卖出融券标的证券交易 买券还券使用信用资金账户上的资金买入融券负债对应标的，成交所得证券用于使用信用资金账户上的资金买入

7、融券负债对应标的，成交所得证券用于归还客户的融券负债归还客户的融券负债查看客户融券合约信息交易 担保证券划转将客户的普通账户下的股票划入信用账户（担保证券提交）或者将客将客户的普通账户下的股票划入信用账户（担保证券提交）或者将客户信用账户下的股票划入普通账户（担保证券返回）户信用账户下的股票划入普通账户（担保证券返回）交易 融券券源划转将证券从自营证券账户（或转融通账户等）划入证券公司融券专户或将证券从自营证券账户（或转融通账户等）划入证券公司融券专户或者将证券从证券公司融券专户划入自营证券账户（或转融通账户等）者将证券从证券公司融券专户划入自营证券账户（或转融通账户等）交易 现券还券将将客户

8、客户信用证券账户上持有股份（融券负债标的）划至证券公司，用信用证券账户上持有股份（融券负债标的）划至证券公司，用于归还客户的融券合约负债于归还客户的融券合约负债交易 余券划转证券公司将客户当天进行融券负债归还的数量超过客户实际融券负债证券公司将客户当天进行融券负债归还的数量超过客户实际融券负债的数量划回给客户的数量划回给客户交易 委托撤单对客户当天未成交的记录进行撤单对客户当天未成交的记录进行撤单勾选则显示所有委托（成交、废单等），不勾选则只显示可撤委托对委托进行凭条补打交易 现金还款客户将信用资金账户上的资金划至证券公司融资专户，用于归还融资负债客户将信用资金账户上的资金划至证券公司融资专户

9、，用于归还融资负债交易 现金了结融券负债因融券负债标的停牌或者退市等其它原因致使融券负债无法归还时，客因融券负债标的停牌或者退市等其它原因致使融券负债无法归还时，客户可与证券公司约定使用客户信用账户资金对融券负债进行了结户可与证券公司约定使用客户信用账户资金对融券负债进行了结提纲431开开 户 流流 程程23合同信息合同信息合同信息合同信息维护维护交交交交 易易易易4风 险 管管 理理5查查 询询风险管理1）监控系统状态及总量风险、风险客户明细、系统总量风险2）查询风险客户记录信息3）查询客户各种风险延期后的信息4）对风险延期客户进行处理5）查询客户各种违约记录信息6）手工添加各种种类的违约信

10、用记录信息7）券商自己维护、预警有风险的客户8）券商自己对黑名单客户信息的维护风险管理 客户信用记录查询风险管理 客户警戒名单维护风险管理 客户黑名单管理将黑名单客户变为警戒客户提纲481开开 户 流流 程程23合同信息合同信息合同信息合同信息维护维护交交交交 易易易易4风风 险险 管管管管 理理理理5查 询查询1）查询客户现金资产、个人维持担保比率、负债总额等信息2）查询客户所持有股份的当前数量、可用数量等信息3）查询客户征信状态、信用评分等信息4）查询客户融资融券申请、审批、授信额度等信息5）查询客户合同编号、合同状态、头寸编号、利息了结方式等信息6）查询客户合约编号、合约状态等信息7）查询客户合约管理费、融券利息等信息8）查询客户非交易过户委托信息查询 菜单功能介绍51致谢致谢