2023年如何开展公司日常内控管理工作总结（精选多篇）.docx

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1、2023年如何开展公司日常内控管理工作总结（精选多篇） 推荐第1篇：如何持续深入推进内控管理工作 鄂尔多斯化工集团财务管理处 - “以内控加强管理，以管理带动发展” -深入推进*公司内控建设的措施 企业管理水平高低与企业的效率、效益直接相关，加强企业管理、提升企业管理水平是企业发展永恒的主题。而企业内部控制是企业实现规范化管理、防范经营风险，在市场竞争中立于不败之地、在经营过程中实现自我约束、自我调节和提高经营管理水平的重要手段，是企业管理不可或缺的重要内容。 内控工作既是日常经营管理活动的一项不可缺少的内容，也是一项长期的系统工程，内部和外部的环境是在不断变化的，各项业务也在不断地创新和发展

2、，因此，内部控制体系也需要不断优化、逐渐适应的过程。 下面我从内控工作的内容及重要性出发，结合*公司内控建设的现状，谈一下2023年如何深入加强*公司的内控建设： 一、企业内部控制的内容及重要性 企业实行内部控制的根本目的在于: 一是保证将企业所有经营活动都纳入计划轨道，完成计划规定的任务，实现预定的经营目标; 二是改善经营管理，完善经营管理体制， 鄂尔多斯化工集团财务管理处 - 消除和防止各种经营管理弊病的发生，保障企业的生存与发展，保护企业资产的安全与完整，避免不必要的财产损失；三是提高企业经营活动的效率、效果和效益，增加企业的竞争力。 有效的内部控制是提高企业管理水平水平和防止错误舞弊的

3、重要基石。企业内部控制的好与坏，关系到企业能否健康可持续发展，更关系到企业竞争力高低。内控的目的不是消除风险，也不是降低风险，而是将其控制在可承担的风险范围内，因此对于企业来说最主要的是预防，而不是等着风险来了，再采取措施。有效的内部控制能为企业经营目标的实现提供合理保证。 从理论角度讲：企业的内部控制具有两层含义: 鄂尔多斯化工集团财务管理处 - 出了具体的要求。 2023年*公司成立了内控工作组，召开了两次专题会议，对内控工作的重要性及具体工作事项进行了讲解，重点将*公司下达的内控工作计划的各项工作落实到责任部门、责任人。 在充分考虑到内控八个要素的基础上，对*公司原有制度进行了全面梳理，

4、从系统角度、整体利益角度对企业管理制度、质量管理体系、环境与职业健康安全管理体系、核心业务流程及行政发文进行全面斟别，优化、简化了公司制度体系，修订了货币资金内部控制制度、采购业务内部控制制度、销售业务内部控制制度、存货业务内部控制制度等核心业务流程，修订了财务分析报告制度、内部审计制度、合同管理制度、工程项目建设管理度等管理制度，建立了工艺生产标准(操作规程)、电气仪表标准、分析检验标准、设备维护检修标准等管理技术标准体系。 在整理编制*公司内控制度的同时，内控工作组定期对各部门内控制度建设、内控整改情况进行跟踪监督检查。通过近一年的努力使*公司内控制度及管理水平有实质性的进展和突破。 但是

5、*公司作为一个新兴的产业集团，管理人员的素质及专业水平所限，内控管理工作仍然有许多需要改进的地 鄂尔多斯化工集团财务管理处 - 方。首先是部分管理人员对内控制度建设的重要性认识不够，使得部分内控工作流于形式；其次内控工作没有与制度建设工作紧密的结合起来，只停留在解决当前存在的具体问题，没能从中找到完善制度、优化流程、加强监管、堵塞漏洞、防范风险的根本途径；最后在制度的执行过程中缺乏有效地执行力，再好的制度没有执行起来就缺乏生命力。 三、深入推进内控建设的措施 2023年是*公司的“内控提升年”，*公司将以年会精神为指导，进一步将风险防范意识和内控管理理念植入和贯穿到各层级、各环节的工作当中，充

6、分发挥各职能部门功效，通过持续地自我评估、诊断和改进以及内控检查、监督与考评，健全内控制度体系和管理机制，逐步达到制度体系科学化、规范化、合理化，落实强化执行力，提升*公司内控水平，有效规避和降低生产经营风险，为园区企业健康、安全、高效的进行生产运营做出贡献。 结合集团内控建设指导思想和*公司内控建设的现状，2023年加强内控建设应当重点从以下几个方面做起： 1、正确理解内控与管理的关系要切实加强企业对内控的认识，并高度重视内控在管理活动中的重要地位。 内控工作是企业全员参与的一项管理活动，不是一个部门或一个人就能够完成的，需要每一个部门及每一个员工的 鄂尔多斯化工集团财务管理处 - 参与。如

7、果订立的企业内部控制制度“印在纸上、挂在墙上”，以应付有关部门的检查，而不管内部控制制度执行情况如何，遇到具体问题时强调灵活性，这样就使内部控制制度流于形式，失去了应有的刚性和严肃性。要想使内控制度发挥其应有的效力，企业的管理者甚至每一个员工都要高度重视内控工作，都要自觉维护内控制度的的严肃性。 只有公司决策层和部门负责人带头，动员各级员工营造良好的内部控制环境，在内控理论与实践相结合的基础上，按照内控的工作内容及要求，以规范的内控操作方法，实行对经营管理中各种风险的逐级控制，将内部控制工作落到实处，才能避免因企业内部控制失效，而导致经营风险、会计风险的产生，从而提高企业经营管理水平。 2、各

8、环节自查自纠为主，内部监督、检查和考评为辅，建立内控建设的长效机制 2023年*公司内控工作重点： 以2023年内控整改内容为出发点，各公司及部门全面系统地对产、供、销、人、财、物等流程进行自查评估，定期上报整改内容、整改目标、具体实施方案及责任人； 内控工作组定期对各部门内控整改情况进行监督检查，组织相关人员对关键环节和风险点进行测试、评估。 健全内控制度体系和管理机制，逐步达到制度体系科学化、 鄂尔多斯化工集团财务管理处 - 规范化、合理化，落实强化执行力，提升企业内控水平，有效的规避和降低生产经营风险，为*公司健康、安全、高效的进行生产运营提供强有力的保证。 在企业一线“供产销”全过程中

9、融入相互牵引、相互制约的制度，建立以防为主的监控防线。有关人员在从事业务时，必须明确业务处理权限和应承担的责任，对一般业务或直接接触客户的业务，均要经过复核，重要业务均要实行联查制度，禁止单个人单独处理业务的全过程。在具体业务处理过程中，要根据重要性原则抓大放小。 3、强化内控组织的职能，实行内控建设比较管理制度 内控建设是一项长期的需要持续改进的系统工程，要从加强组织领导入手，完善工作机制，加强督促指导，推动工作深入开展。由于内控组织不健全或没有发挥其职能等原因、会导致缺乏有效的控制措施，从而产生了大量“内耗”，无形中会提高公司的经营成本。 （1）、建立“二级内控工作小组” 为了强化内控组织

10、职能，在现有内控工作组的基础上，以公司、部门为单位建立“二级内控工作小组”，由本单位负责人担任二级内控工作小组组长，下设兼职内控管理员，使每个部门及人员高度重视内控工作。我们尽力避免将内部控制视为一种独立的、辅助的部分，而努力将内部控制融入 鄂尔多斯化工集团财务管理处 - 企业的整个管理体系之中，充分发挥内控制度的作用，从而降低控制成本，并产生良好的控制效益。 （2）、实行内控建设比较管理制度 为了加强对各部门内控工作的考核、监督，提升化工集团内控工作水平，从3月起对各部门内控整改工作实施情况进行比较管理。比较内容：整改内容、整改方案、整改实施过程等上报时间是否及时、是否切合实际、可行性及创新

11、型。 4、完善内部控制制度，提高执行力。 在集团层面上，随着*公司生产经营的不段扩大、发展，新的任务、新的要求需要我们在原有内控体系基础上，按照“急用先行”的原则，针对审计建议和内部检查出的风险点，进行制度整合和修订，尤其是供、产、销环节的相关制度及在建项目的设备及材料购臵管理、资金计划及支付管理以及期间费用的预算管理等方面的制度建设。同时要积极开展内部制度监督和评估工作，选择重点制度，跟踪检查执行情况，着力解决制度“失灵”和执行力弱化问题，在此基础上，建立制度建设综合评估机制，从制度设计的科学性、合理性、全面性、有效性及持续性等方面剖析，不断完善制度体系。 在公司层面上，所有职能部门和生产单

12、位应当结合制度建设工作，对本部门业务涉及的所有流程、制度进行全面 鄂尔多斯化工集团财务管理处 - 梳理，从中发现漏洞，完善业务操作流程、管理办法及考核监督制度。 当然，有了好的制度还远远不够，制度只有执行起来才有生命力。执行力要从领导做起，通过言传身教，去带动、影响群体的执行力。集团倡导领导班子成员走动式管理，就是领导提高执行力的有效途径。各级领导到深入基层部门、生产一线，一方面能宣传企业的战略意图、发展思想，提出工作标准、工作要求，一方面又能通过调查研究，检查工作，解决问题，做员工的知情人、知心人、贴心人，帮助、启发员工认识到自身工作的重要性。可见，领导的执行力是从思想、观念、情感、行为和方

13、法以及政策、制度等多方面导入，直接影响到一般管理人员和广大员工。当员工理解、认同了企业价值、发展战略和工作目标后，真心相信和拥护企业的大政方针、各项规章制度，并为之有序、紧张、高效、快乐地工作，自觉地、主动地把个人目标、职业生涯与企业目标、企业发展统一起来，把个人追求同企业远景一致起来，这样才能提高各项规章制度的执行力。 5、建立良好的财务管理环境 财务控制是企业内部控制的重要组成部分，是一种价值控制，它可以将不同岗位、不同部门、不同层次的业务活动相结合，进行综合控制，是内部控制的中心环节。而财务控 鄂尔多斯化工集团财务管理处 - 制的综合性最终表现为其控制内容都归结为资产、利润、成本这些综合

14、价值指标上。在很多情况下，人们容易高估人的性格因素，而低估了环境的重要作用，我认为加强财务控制首先要营造一个整洁有序的财务管理环境。为了创造一个良好的财务管理环境，应该注意做好以下工作： A、在资产管理上，建立各项资产管理制度（包括资产采购、日常管理、报废清理、盘点制度、报告制度），定期或不定期对各种资产进行盘点整理，督促资产管理部门和使用部门做好管理工作。通过该工作，一方面我们可以做到对所拥有的资产心中有数，另一方面，该行为向员工发出了一个强烈的信号：公司始终在关注着这些资产，你们要爱护它，要尽量消除心中的不良想法。 B、在费用支出上，要严格执行费用支出预算，财务管理处对预算外费用支出不予支

15、付；对于预算外的新增支出，必须事先编制费用支出预算，报公司总经理审批后按程序支付。 C、在应收账款管理上，要注意对顾客信用情况的调查和各种相关信息的收集，在此基础上制定合理的信用政策，重视收账的日常管理，并将收款工作作为销售人员绩效考核的内容。 D、把成本核算工作做细。 鄂尔多斯化工集团财务管理处 - 为了把电石成本核算做细，公司要求各班组、炉台、车间、生产公司进行日、周、月成本费用分析，目的是让各生产单位对每日（周）电石的原料、动力消耗指标及成本指标了如指掌，甚至对材辅料的消耗变动进行细致分析，以便及时发现生产中的异常情况，改进和规范生产操作及各项原料配比，制止浪费、丢失等不法行为的发生。

16、财务核算将各项成本核算细化，并将每一项成本指标的变动及时反馈生产单位。各生产单位对成本项目逐一分析，并通过成本演排协助、监督生产单位从每一个成本项目出发，从不同角度对成本的变动进行详细分析，例如价格因素对成本的影响、消耗因素对成本影响、制造费用变动成本影响等，不仅要分析变动成本费用，还要分析固定成本费用，从而找出成本偏高的原因，以便及时改进生产。 6、健全企业内部监督、审计。 要确保内部会计控制制度切实得到执行并取得良好效果，就必须对其施以恰当的监督，企业中最主要的监督评价方式就是内部审计。*公司当务之急是确立内部审计在监督、检查内部控制工作中的独立地位，并切实实现内部审计由事后监督职能向事前

17、、事中监督职能的转变，使其监督具有日常性与全过程控制性，并将监督、评价结果及时反馈，协助企业进行内部控制制度的制定。 鄂尔多斯化工集团财务管理处 - 通过对销售与收款环节、采购与付款环节、生产循环中存货及成本费用环节、工程项目和固定资产管理等重点环节的检查，实现对生产、经营及管理活动的监督，检查其真实性、正确性、合法性、合规性和有效性，发现错误和弊端，提出改进意见。其主要目的是促进各职能部门及生产单位自觉总结经验，发现问题，查错纠弊，及时采取措施堵塞漏洞，改善经营管理，从而提高财务管理水平。 鸡蛋的外壳在常人眼里非常严密，但苍蝇还是能找到其缝隙，内控制度也是如此。所谓“道高一尺，魔高一丈”，再

18、完美的制度，也不能完全阻止人们做坏事。重要的是，在不良事件发生之后，我们不能听之任之，应该采取积极的补救措施，找出内控制度产生漏洞的缘由，并及时修补制度上的这一漏洞，这样才能有效地避免漏洞不断扩大，最后难以弥补。企业内控制度建设与内控水平的提高是一个长期的、渐进的过程，这一过程预计相当漫长，短期难有显效，任重而道远。 随着*公司的不断发展壮大，在集团和*公司领导班子的带领下，在全体员工的共同努力之下，我们要以年会精神为指导，以审计事务所提出的内控整改事项为切入点，以采购（含项目建设）和销售为关键点，以业务流程和岗位职责梳理及制度执行力为突破口，以自查、自纠和监督和考评为 鄂尔多斯化工集团财务管

19、理处 - 手段并作为长效机制，由被动的、事后监督向主动的、事前防控转变，从源头上预防和减少风险的发生，更好的保障 “增收节支、降本节耗”和 “有效防范风险、堵塞漏洞”工作目标的实现。 推荐第2篇：公司内控与风险管理工作总结 公司2023年内控与风险管理工作总结 2023内控与风险管理工作布置 2023年公司内控与风险管理主要工作完成情况 围绕2023年内控与风险管理各项工作目标，内控与风险管理处从开展业务流程梳理和强化内控与风险管理两方面入手，重点完成了以下各项工作： （一）认真贯彻落实公司“三基”工作会议精神，组织开展了“顶层设计”业务流程梳理与规范发布及执行效果跟踪检查工作。 （二）完成公

20、司内部控制管理手册2023版的修订与发布工作。 （三）组织召开公司内控与风险管理工作视频会议，传达贯彻集团会议精神。 （四）组织开展财务资产管理、预算管理、质量（产品）与标准、安全环保与节能管理4个专项业务流程梳理工作。 （五）继续组织开展公路运输业务流程的梳理和优化工作，纳入内部控制管理手册（运输公司分册2023版）。 （六）规范并统一执行各类实施证据表单329个，为强化业务流程执行力建设提供了强有力的基础保障。 （七）组织完成公司2023年度内部控制体系跟单核查 1 工作。 （八）组织开展内部控制体系自我测试与检查工作，从多角度入手，深入查找业务流程中的问题和不足并认真组织修改完善。 （九

21、）圆满顺利完成集团公司内控测试组对公司开展的内控运行评价测试工作。 （十）完成ERP内控测试工作，为确保ERP系统上线符合内控与风险管理工作要求奠定了基础。 （十一）组织开展内控与风险管理观摩调研活动，为公司“基础管理月”各项内控与风险管理工作的开展奠定基础。 （十二）组织开展考核评价工作，逐步强化业务流程规范执行力建设。 （十三）组织开展总结与自我评价工作，以扎实的工作作风和优良的工作业绩在集团公司的综合评选中创造佳绩，获得表彰。 （十四）加强理论知识培训，使“人人讲内控，人人学内控，人人做内控”的理念逐步深入人心。 2023年内控与风险管理工作中取得的成效 一年来，内控与风险管理处能够克服

22、公司生产经营范围广、点多、线长、面广、业务类型繁杂、人员少、理论知识欠缺、经验不足等困难，努力研究、认真组织，各项内控与风险管理工作均取得了一定的成效。 2 一是内控体系建设的质量有了一定的提高。 二是业务流程的执行效果有了明显的提升。 三是内控体系建设的认知度收到了预期的效果。 四是风险防范意识明显增强。 五是内控考核评价管理机制更加完善。 六是内控体系建设队伍逐步发展壮大，管理提升作用较为明显。 内控与风险管理工作中存在的问题和不足 一是业务流程执行的重视程度需要加强。二是业务流程还需要简化和优化。 三是内控人员调整业务衔接还不够到位。 3 推荐第3篇：#中心内控管理工作计划 2023年#

23、中心 内控与风险管理工作计划 2023年是“十二五”规划承上启下之年，也是深化“三基”工作的推进之年。，为认真贯彻中心*届次职代会会议精神和工作部署，引导中心内控管理工作，切实加强基础管理，提高精细化管理水平，现对中心2023年内控管理工作安排如下： 一、工作思路 2023年企业管理与内控管理工作的思路是：根据油田公司总体工作部署，紧紧围绕中心年度工作目标，深入推进“三基”工作，持续深化制度建设，推进岗位标准化，夯实基础管理，不断加强内部控制与法律风险防控，提高管理控制能力，继续严格招投标、合同与市场管理，规范市场交易行为，通过加强各项基础管理工作，不断实现管理的精细化、管理的新进步。 。 二

24、、主要工作 （一）加强内控培训力度，提高内控与风险管理工作能力 为进一步做好中心内控与风险管理工作，内控与风险办公室在2023年2月20日下发关于2023年社区管理中心内控与风险业务流程梳理工作的通知。通知下发后，中心各科室、部门及相关单位积极对自己本单位本岗位业务流程进行了详细的梳理。在梳理过程中，发现了一些问题，针对这些问题，中心内控与风险办公室计划安排两期内控培训： 第一期，时间定在上半年，重点培训内容：宣贯内部控制管理手册（2023版）（青海油田公司分册）；业务流程梳理。 - 1 - 通过该期培训，保证中心业务流程梳理工作顺利完成。 第二期，时间定在年中，重点培训内容：内控自我测试；内

25、控运行评价。 通过该期培训，保证中心稳步推进内控自我测试工作和内控运行评价工作。 （二）积极宣贯内部控制管理手册（2023版）（青海油田公司分册） 内部控制管理手册（2023版）（青海油田公司分册），已以石油青企（2023）89号文件（OA中）发布实施，中心内控与风险管理办公室，在中心网站内控与风险管理专栏及时转发，并以多种形式宣贯之。 在新手册宣贯基础上，要求中心各单位相关岗位做好业务流程梳理工作，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，切实做到业务岗位归口管理。 （三）加强内控基础管理，优化业务流程 全面落实油田公司内控工作部署，以提升执行力和风险管理为中心，持续优化业务流程，突出重大、重

26、要风险控制和日常监管工作，提升工程结算执行力工作上水平，有效提高业务管理控制能力。中心各科（部）及基层单位要以管理职责和基本业务为切入点，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，落实适用流程及风险控制分配到专业部门和业务岗位，强化专业部门和业务岗位归口管理责任；以“三基”工作为推手，完善考核管理办法，以流程管理和绩效指标考核为手段，开展内控对标管理和法律风- 2 - 险岗位防控体系的“牛鼻子”工程建设。建立“简单、效率、规范”的流程管理机制，强化内控基础工作管理，深入推进提升工程结算执行力工作。 （四）加强自我测试，提升内控执行力 围绕中心主要业务、重点工程和例外事项多发业务，组织开展内控自我

27、测试工作，完善测试方案和程序方法，强化中心的自我测试能力和提高测试人才的综合素质，着力培养能独立开展自我测试工作的主审人员，稳步提高内控测试质量。 中心在2023年度，计划要开展二次内控自我测试，培养本单位的测试人员，及时发现内控体系执行中存在的问题，认真组织分析和整改，对适用本单位的关键控制点，测试覆盖面要达到100%。上半年和下半年各一次。 强化对已建立流程和控制的执行，完善考核管理办法。通过加强宣传培训和内控自我测试，提高中心各级领导对内控与风险管理工作的重视程度。加强监督检查，加大责任追究力度，增强业务管理人员的责任心。加强对重大风险、重大事项、重大决策、重要管理流程的监督力度，完善和

28、落实相关业务流程规范，提高执行效率和效果。 - 3 - 推荐第4篇：井控管理工作总结 45708队井控管理工作总结 我队2023年来共施工12口井，分别是桩148-斜 13、义古71- 41、中37-斜更 5、南31-斜0 4、老168-斜 5、老斜17 3、老168-斜 11、老168-斜 52、老168-斜 7、老168-斜 1、老168-斜29和老168-斜30、老168-斜8 3、老168-斜8 5、老168-斜89。我队清醒地认识到井控管理重要性，在井控问题上稍有闪失，将对井队、对社会产生灾难性的后果，不仅很大程度地影响井队的生产经营情况，而且还可能使井队在钻井市场的激烈竞争中失去生

29、存的空间。基于以上的看法，在我队上下形成了共识，就是必须将井队的井控管理作为安全生产的重中之重的大事来抓；必须将坚持不懈地提高全体职工的井控意识。 在09年上半年的井控管理工作中，我们重点抓意识，强调管理，强化落实工作，以预防为主，重点突出，主要表现以下几个方面： 一、提高井控意识 1、定期开展井控例会，并组织防喷演习，从而在大范围内形成强大的井控氛围。 2、借鉴他人的事故教训，及时向职工传达油田内外发生的井喷事故，并举一反三查找自己存在的问题；组织职工观看井喷事故现场和井喷事故录像。另外，如果井队发生井涌与井喷，则必须认真总结教训，加强风险分析与评估，使全体职工充分认识井控的重要性。 3、组

30、织井架工岗位以上的所有职工进行井控脱产学习，按要求和规定组织相关岗位进行取证培训，因此，我队全体职工的井控意识强，自觉性高，这也是我队历年来没有发生井喷事故的最重要的保证。 二、严格执行井控管理制度 没有铁的制度，就没有强盛的队伍。在井控工作中严格执行井控工作九项管理制度，以及公司的钻井一公司井控管理条例、钻井一公司井控管理补充规定、现场检查否定指标内容、孤岛地区调整井井控管理特别规定等管理制度，同时我队也制定了相对应的处罚制度。 三、井控分级责任管理 为响应井控分级责任管理制度，我队成立了井控领导小组，以方便全方位地对井控工作进行管理。 此领导小组上至井队长下至发电工的井控工作职责都有详细的

31、规定，从而将不同层次的井控管理内容分解到相应的岗位，落实到人头，各司其职，各负其责，有效地提高了井队的井控管理水平。 四、加强一次井控工作 在钻井施工的全过程中，每一道工序、每一个操作动作中都有一次井控的内容，因此，井控管理的重点和难点在于一次井控。我队在进行一次井控管理时，主要从以下几个方面着手： 1、每口井在施工前，要认真地研究该井设计，仔细地查阅邻井资料，做到地质情况心中有数，地层压力一清二楚，避免在钻井中出现盲目性。 2、在探井施工时，搞好随钻压力监测，准确、及时地掌握地层信息，及早地采取有效措施。开发井的施工原则上要按照设计泥浆密度施工，在施钻中如出现异常情况，要根据实际需要对泥浆密

32、度及时进行调整。 3、在钻井施工中，要全力防止一切人为原因引起的井内压力系统失衡。 4、在浅气层地层中钻井，严格地按照公司防止浅气层井喷的规定进行施工。 五、认真总结并及时整改井控检查中提出问题 进一步加强对在每一次的二开验收或井控检查中所提出的问题的总结工作并及时整改，只有这样才能推动了井控管理的进一步深入。 井控工作前头万绪、管理环节多，可变因素多，但井控工作任重道远，我队将一如既往地在上级的领导下，持之以恒、常抓不懈，把我们的井控工作做得更好。 渤海钻井一公司45708队 推荐第5篇：市农村信用联社内控管理工作总结 #市农村信用联社 2023年内控管理工作总结报告 省联社： #市联社内控

33、工作在省联社的正确指导下，在市联社理事会、监事会的直接领导下，紧紧围绕市联社的工作重点，充分发挥内控部门的再监督作用，加大稽核工作力度，积极有效地开展稽核工作，有效促进了了市联社各项业务工作规范稳健发展。现将2023年内控管理工作情况总结如下： 一、制定了2023年稽核工作计划，为了做好#市联社的内控工作，充分发挥内控部门在信用社业务经营中的监督作用，制定了#市农村信用联社内控部2023年稽核工作计划。 二、继续做好案件防控治理工作。根据青海省农村信用社案件防控培训提升年活动方案和#市农村信用社 - 1 - 案件防控培训提升年活动实施细则，市联社制定了详细的培训计划，并按计划对全体员工进行培训

34、和考核，提高了员工的案件防控意识和水平。 三、为进一步提高#市联社广大员工合规文化意识和内控和案防制度执行力，扎实推进案件防控工作有效开展，提高从业人员防范操作风险意识，促进各岗位人员掌握风险控制要点，保障#市联社安全稳健运行。根据省联社的工作安排，制定了#市农村信用联社合规文化建设活动实施细则，通过开展“建设年”活动，进一步增强了广大员工合规经营意识，培育了良好的合规文化，提高了风险管理和控制能力。 四、根据省联社和监管部门的“三项整治”工作方案，市联社领导高度重视，立即成立了“三项整治”工作领导小组，及时召开了员工大会，传达了“三项整治”工作方案精神，并对#市农村信用社如何做好“三项整治”

35、工作进行了安排部署，为使此项工作有序开展制定了专项检查方案，并且保质保量的完成了此项工作。 五、做好常规稽核工作。对全辖8个营业网点的会计、出纳基本制度执行情况、结算合规性、库存现金、抵押及质押有价物品和重要空白凭证管理、信贷业务操作流程等方面进行了稽核。累计清查库存现金32次，检查重要空白凭证和抵押及质押有价物品32次，调阅各种登记簿、账簿、传- 2 - 票、合同借据2150本（份），及时给主管领导、主管部门和营业网点发出检查通报和整改意见书，有效规范了业务操作风险。 六、做好专项稽核工作，促进各项业务稳健发展。在做好常规稽核工作的同时，对省联社及监管部门安排的专项稽核工作进行稽核，开展了2

36、023年度会计决算及经营指标真实性专项稽核；元旦春节期间安全大检查；信贷业务专项自查；假冒名贷款专项检查；置换、核销贷款专项检查；抵质押贷款专项检查、对公存款账户风险排查、易发案件业务风险排查等；配合省联社、海西银监分局对我联社的专项稽核，通过开展各项业务的专项检查对我联社在执行各项规章制度和规范操作上起到了一定的推动作用。 七、坚持不懈的抓好安全保卫工作。年初和各信用社负责人签订了2023年安全保卫责任书及消防安全责任书，落实了安全保卫工作责任，每季度和每个节假日前对全辖营业网点安全保卫工作进行检查，确保安全保卫工作落到实处；年底按照省联社和银监部门的要求对全辖营业网点开展安全评估自查工作，

37、并在公安、消防、银监部门的联合检查后获得“安全设施达标单位”证书。 八、加大处罚力度。为加强各项规章制度的执行力，对怀头他拉信用社一名员工做出留用查看的行政处罚，该员工在留用查看期间，严重违反劳动纪律，市联社与该名员工解 - 3 - 除了劳动合同关系。 总之，2023年，我们的工作是尽职尽责的。一方面，在稽核中能及时纠正发现问题，并提出合理的改进意见及建议，起到了防微杜渐的作用；另一方面，加大了对违章违纪查处力度，取得了一定成效，较好地完成了各项稽核工作任务，充分的发挥了稽核的再监督作用。按照省联社工作要求，不断提高政策领悟水平和综合业务能力，加大稽查工作力度，为#市联社的业务发展保驾护航。

38、为确保内控工作有序开展，市联社内控合规部2023年将继续做好以下几项内控管理工作： 一、常规稽核 按季度进行常规稽核，稽核内容根据省联社关于进一步加强全省农村信用社稽核管理工作的指导意见进行稽核。常规稽核情况每季以书面形式通报全辖。 二、专项稽核 在做好常规稽核的同时，做好各项专项稽核，并且根据各监管部门及省联社的指示和市联社中心工作，完成临时性稽核任务。 三、继续做好信用社主任、会计和信贷员等重要岗位人员的离岗、离任稽核工作，稽核面达到100%。 四、积极配合安全专职人员工作，做到安全无小事，把安全保卫工作作为各项工作的重中之重抓好抓实，加大对安- 4 - 全保卫工作规章制度的贯彻落实情况的

39、检查力度，及时发现和查处安全方面存在的问题，消除各类安全隐患，确保信用社员工人身和资金财产的安全。 五、根据省联社的工作安排，认真开展案件防控培训提升年活动和合规文化建设年活动，保障#市联社安全稳健运行。 六、继续做好案件防控五项规定动作和基础工作标准化管理工作，确保#联社各项业务规范稳健运行。 二0一二年一月十日 - 5 - 推荐第6篇：下游日常管理工作总结 诸城市河道2023年上下游 日常管理工作总结 2023年诸城市河道保洁工作在市委市政府领导的高度重视和关心下。在市水利水产局的支持和帮助下，河道保洁工作坚持日常管理与重点整治相结合，迅速处置与常态巡查相结合，加上全体河道保洁人员立足本职

40、、吃苦耐劳、兢兢业业的努力工作，为实现“水清流畅、岸绿景美、人水和谐”的工作目标而努力着。 为了进一步加强和规范我局管辖区域内的河道保洁长效管理机制，现把2023年年度河道保洁工作小结如下。 一、加强领导，落实任务、全力开展河道保洁工作 年初，河道管理局把水环境综合治理工作列为设施和环境建设的重要内容，认真对照上级的要求和满足居民的需求，搞好河道保洁工作。并且充分发挥了河道保洁的日常管理职能。同时，在完成基本保洁任务的前提下，做好工作资料的登记、收集、备案、归档等基础性工作。为建立和完善河道保洁工作长效管理机制提供铺垫。 第二季度，随着气温的逐步升高，各种水生植物相继生长，从而导致保洁工作的强

41、度加大。在保洁人员紧缺的情况下，领导相当重视，统筹安排临时保洁人员，加入河道保洁工作中去，从而确保了保洁工作的有序开展。并严格做到人员落实、责任落实、1 效果落实，全面完成河道保洁治理工作任务，为我市水环境质量的持续提升提供了重要的现实保障。 二、集中整治、巩固成效、全面维护河道保洁效果 在不断巩固水环境综合治理成果上，一是要及时整治，而是要长效管理。在日常的河道保洁管理工作上，持之以恒的实施长效管理工作，才能达到“水清、岸绿、景美、流畅”的工作目标。因此，在水环境逐步改善的同时，同步落实各项管控措施，抓好日常管理和养护，在建立、健全保洁队伍的前提下，逐步提高保洁人员的工作技能和综合素质，不断

42、激发全体保洁员的工作热情，确保水环境综合治理工作的长效化和规范化。其次，不断加强对居民群众关于河道清洁的宣传力度，结合水利水产局的工作要求，做到宣传在先、引导在前。 为了贯彻落实关于河道管理范围内垃圾集中整治的工作要求，结合我局的实际工作情况，积极采取有效措施，布置整治实施方案，全面、有效、彻底的进行整治，并且力求河道垃圾整治取得实效，全力确保工作效果更扎实、更全面和更完善。 三、落实责任、提高要求、不断提升河道管理标准 河道管理局在各管理所中以“属地管理、守土有责”的形式，各自制定河道保洁“定人员、定河段、定标准、定责任”层层落实的工作责任制，明确了各条河道保洁责任组、责任人。管理人员加强了

43、辖区内河道水面保洁和堤岸巡查、绿化养护情况，发现异常情况及时通报，确保了河道管理的完整性和统一性。局班子 2 成员及各办处所负责人对各河段每月一观摩，量化打分，并将观摩成绩作为年终考核的重要内容。同时加强了宣传，要把河道当作街道，做到天天保洁，天天干净。在实践工作中不断提高居民群众爱河、护河的思想认识，努力为城市创造一个优美的水环境。 四、下年河道保洁工作目标 1、继续严格巩固“定人、定段、定责任”的工作方法； 2、严格执行巡查制度，每天掌握区域内保洁情况，加强检查力度； 3、坚守岗位、尽心尽职，监督保洁员遵守劳动纪律、强化考核； 4、逐步完善和巩固各项制度，促进网络化建设，针对目前河道保洁工

44、作中存在的问题，应积极采取措施，提高管理水平； 5、河道必须做到日捞日清，确保面清、岸洁； 6、积极配合相关单位的工作要求，做好河道水面保洁和养护管理及其相关工作。 推荐第7篇：为加强业务运行风险内控管理工作 为加强业务运行风险内控管理工作，防范业务操作风险，确保旺季业务营销活动的顺利实施，泰安工行加大重点关注类业务核查力度，有效的降低了风险事件的发生。 一是认真核查每笔业务，准确收集风险驱动因素。内控合规部核查人员在业务核查过程中，认真履行岗位职责。对每笔核查业务发生的前因、后果以及资金的来龙去脉、柜员操作的合规性、凭证因素的完整性、有效性等因素进行了综合的分析，准确收集风险驱动因素，确保核查结果清晰，准确揭示业务处理中存在的风险隐患，为监控中心确认风险事件提供了真实、准确的依据。 二是加强与营业机构沟通，提高业务核查效果和质量。在业务核查过程中，采取核查与辅导相结合，及时指导网点规范进行业务处理，并及时纠正业务处理中存在的不规范、违规行为。如：规避反交易，网点反交易的原因正当合理，特殊业务凭证要素齐全，完整，后续业务处理无误，差错已经纠正，风险得到控制，风险监控中心就不会确认为风险事件，避免以错纠错的做法来掩盖业务的真实背景，从而从源头上避免规避反交易的问题出现，确保我行业务运