构建企业知识产权管理体系.ppt

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1、专利管理司专利管理司 马鸿雅马鸿雅 夯实基础夯实基础 强化运用强化运用 构建知识产权管理体系构建知识产权管理体系2014年7月 杭州一、知识产权的价值？一、知识产权的价值？目录二、确定方针目标二、确定方针目标三、认证过程三、认证过程知识产权的价值知识产权的价值一“摇滚明星”联盟击败“骑士联盟”，总价格达45亿美元的现金交易，收购了北电网络的专利组合。三星赔付苹果10.39亿美元带给我们的思考？企业进行知识产权管理活动前，要面对的首要问题是什么？知识产权能为企业带来什么价值？开放式创新：70年代 80%；本世纪 2/3来自合作 知识产权已经成为开放式创新所必不可少的条件。通过知识产权提供的法律平

2、台，公司可以分享最有创新性的研究，并一起合作创造新的产品和服务。如果没有知识产权，公司会因为担心其他公司滥用其新发明而阻止分享新的创意。世界知识产权动向创新模式变化：技术创新 商业方法创新+技术创新+模式创新结果：商业方法+专利+技术秘密 传统三大件 美国一半商业秘密案件针对中国世界知识产权动向大数据影响：创新变得更快，信息需求更多。知识产权变的更容易。世界知识产权动向1.作为企业的优质资产，通过许可或转让等方式为企业带来丰厚收益2012年4月10日，AOL宣布与微软达成协议，以10.56亿美元向后者出售800件专利和专利申请，平均每件专利支付125万美元。4月24日消息，微软以5.5亿美元的

3、价格把 收 购 的 多 数 AOL专 利 转 手 卖 给 了Facebook。IBM公司每年许可提成收入基本稳定在15-20亿美元。高通公司2007年、2008年、2009年的许可和提成收入分别为31.06亿、39.82亿、39.50亿美元，分别占总收入的35%、36%、38%。知识产权是企业的重要资产公司的市场价值公司的市场价值公司的市场价值公司的市场价值 财务资本财务资本财务资本财务资本 知识资本知识资本知识资本知识资本 实体资本实体资本实体资本实体资本 有形资产有形资产有形资产有形资产=资产负债表、资产负债表、资产负债表、资产负债表、损益表、现金流量表损益表、现金流量表损益表、现金流量表

4、损益表、现金流量表 货币资本货币资本货币资本货币资本 人力资本人力资本人力资本人力资本 关系资本关系资本关系资本关系资本 结构资本结构资本结构资本结构资本 以知识为基以知识为基以知识为基以知识为基础的劳动力础的劳动力础的劳动力础的劳动力客户关系客户关系客户关系客户关系、供应商关系、供应商关系、供应商关系、供应商关系、关系网络关系网络关系网络关系网络创新资本创新资本创新资本创新资本 流程资本流程资本流程资本流程资本 专利、商专利、商专利、商专利、商标、著作标、著作标、著作标、著作权、数据权、数据权、数据权、数据库等库等库等库等 工作流工作流工作流工作流程、商程、商程、商程、商业秘密业秘密业秘密业

5、秘密等等等等知识产权是在资本运作中投资人最为关注的领域之一知识产权是在资本运作中投资人最为关注的领域之一2.激励和保护创新，降低经营风险 Cebit展会的风波 IBM的法律风险汉诺威CeBIT展会08年被要求撤展的厂商共51家 内地24家台湾12家同领域未被要求撤展的一些厂商做了什么？事前的专利检索与监控，圈定“问题”专利分析可能的“麻烦制造者”并建立沟通机制聘请当地有资质和经验的律师，出具法律意见书/辩护报告，避免“临时禁令”安排“眼线”，作好随时应对的准备从创新的角度，看待企业知识产权管理没有知识产权保护的创新是慈善事业！没有知识产权保护的创新，可能面临巨大的潜在侵权风险！3.提升企业竞争

6、力供货商议价能力下游厂商议价能力潜在进入者的竞争替代品的威胁业内竞争影响产业竞争结构的五种力量Porter,M.”How competitive forces shape strategy”,Harvard Business Review,March/April 1979知识产权能为企业带来什么价值？OR企业需要知识产权带来什么价值？企业需要知识产权带来什么价值？明确企业所需知识产权带来的价值，这是企业知识产权管理体系构建的灵魂！确定方针目标确定方针目标二企业知识产权管理企业知识产权管理政策引导体系政策引导体系支撑保障体系支撑保障体系服务体系服务体系认证体系认证体系需求 检查 服务支撑工作模式

7、工作模式企业知识产权管理的基本工作模块企业知识产权战略知识产权战略制定知识产权战略实施及监控知识产权战略评估知识产权战略调整知识产权创造知识产权运用知识产权保护知识产权管理他人知识产权利用他人知识产权规避他人知识产权抗辩企业知识产权管理支撑人员管理信息化平台内部资源管理外部资源管理战略实施支撑企业知识产权全过程管理简单产品 举例：杯子、例：杯子、药品、品、阀件、材料件、材料 特点：特点：专利少，利少，单件很重要件很重要 重点：重点：专利申利申请质量量 把握所属行业的特点把握所属行业的特点系统产品 举例：航空、航天、例：航空、航天、电信、信、铁路路 特点：特点：专利量巨大利量巨大 重点：重点：专

8、利利综合管理合管理把握所属行业的特点把握所属行业的特点复杂产品 举例：例：电冰箱、冰箱、电视 特点：特点：专利量多利量多 重点：重点：专利利经营、维权 把握所属行业的特点把握所属行业的特点第一阶段：入门阶段工作重点：建立知识产权管理制度、流程普及知识产权基本知识，提升知识产权意识工作要点：支持专利申请，奖励数量高，提升领导对知识产权的重视程度第二阶段：数量增长阶段工作重点：健全知识产权管理体系确立知识产权的定位与发展方向工作要点：调整与完善制度，优化流程有意识准备提升专利质量和进行初步的知识产权战略规划培训针对提升知识产权能力第三阶段：质量提升阶段工作重点：引入专利布局，强调整体质量专利制度的

9、策略应用工作要点：知识产权战略服务于企业中长期发展规划企业各部门协作第四阶段：战略实施阶段工作重点：知识产权战略实施与应用工作要点：运用、保护平衡发展良性循环 “我们也不全靠自主开发，因为等自主开发出来了，市场机会早没有了，或对手已在市场上构筑了优势，我们却没法在竞争的市场上获利，所以，我们经常采用直接购买技术的方式来缩短差距并构筑领先”-任正非 从企业的发展需求出发从企业的发展需求出发认证过程认证过程三我国的认证认可管理体制中国国家认证认可监督管理委员会（CNCA)由国务院组建并授权，履行行政管理职能，统一管理、监督和综合协调全国的认证认可工作。中国合格评定国家认可委员会（CNAS）由国家认

10、证认可监督管理委员会批准建立，并授权的国家认可机构；统一负责对认证机构、实验室和检验机构等相关机构的认可工作。中国认证认可协会(CCAA)由我国认证认可行业的认可机构、认证机构、认证培训机构、认证咨询机构、实验室、检测机构和部分获得认证的组织等单位会员和个人会员组成的非营利性、全国性组织；依法接受业务主管单位国家质量监督检验检疫总局的业务指导和监督管理。由国家认证认可监督管理委员会授权，统一实施：认证人员国家注册制度；统一实施：认证培训机构培训课程确认制度，认证人员统一考试制度。合格评定定义 与直接或间接确定相关要求被满足的任何有关的活动合格评定包括认证和认可两类活动认证指由第三方组织出具书面

11、保证，表明产品、过程或服务满足特定要求的程序。（ISO/IEC定义）指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。（认证认可条例）知识产权管理体系认证认证申请受理审核审核后续活动认证决定监督审核再认证特殊审核（一）认证申请受理符合条件的企业已按GB/T 29490-2013标准的要求建立文件化的知识产权管理体系，并实施运行3个月以上至少完成一次内部审核，并进行了管理评审知识产权管理体系运行期间及建立体系前的一年内未受到主管部门行政处罚知识产权管理体系认证申请书认证申请书要求提供的资料认证申请受理申请评审补充材料签订认证服务合同受理（二）审

12、核启动确定审核目的、范围和准则；确定审核的可行性；指定审核组长和组成审核组；与受审核方建立初步联系审核文件评审评审对象：知识产权管理体系文件p知识产权手册、程序文件、资质许可、组织机构和岗位职责、内审记录、管理评审记录等重要的文件和记录评审依据：GB/T 29490-2013 适用的法律法规评价符合程度评审结论：p符合要求，可进行现场审核。p局部不符合标准要求，请根据问题进行修改，并将问题的修改证据递交审核组长进行验证，验证合格后方可进入现场审核。p不符合标准要求，请按提出的问题修改后再次提交文审，确认符合要求后，可进入现场审核。审核现场审核的准备与受审核方的沟通沟通渠道建议的审核时间审核组成

13、员的信息向导其他事项向导向向导的作用和管理：的作用和管理：-引导并安排审核组成员到达需要审核的现场或场所；-向审核组成员说明有关场所的安全规则和程序以及注意事项，并确保审核组遵守这些要求；-代表受审核方见证审核组的审核实施过程；-在审核组收集信息和证据的过程中，需要时作出澄清或提供帮助。观察员伴随审核组但不参与审核的人员（GB/T 19011-2012)观察员不属于审核组，也不影响或干涉审核工作观察员可来自受审核方、监管机构或其他见证审核的相关方审核审核计划审核计划审核目的审核准则和引用文件审核范围，含确定受审核的组织单元和职能单元及过程审核日期及地点审核活动预期的时间和期限，即审核日程安排审

14、核组成员作用、职责和分工资源的适当配置审核审核计划至少提前一周提供给受审核方受审核方可以提意见受审核方确认受审核部门做好准备现场审核首次会议首次会议审核后续审核后续活动的实施活动的实施审审核核中中进进行行沟沟通通收集和验证信息收集和验证信息形成审核发现形成审核发现准备审核结论准备审核结论末次会议末次会议编制编制、批准和分发审核报告、批准和分发审核报告审核的完成审核的完成首次会议审核组长主持受审核方管理层及受审核的职能部门负责人一般30分钟左右与会人员签到首次会议的内容及程序人员介绍确认审核目的、范围和准则确认审核计划日程安排及其他相关安排介绍审核方法及程序确认审核组和受审核方的正式沟通渠道及终

15、止审核的条件确认向导的安排及作用职责，落实审核所需的资源和设施确认审核活动的限制条件确认审核所使用的语言和有关保密事宜介绍审核结论及报告的方式以及申诉系统的信息 受审核方高层管理者简单致辞澄清疑问信息的收集和验证信息源信息源通过适当抽样收集和验证通过适当抽样收集和验证审核证据审核证据对照审核准则进行评价对照审核准则进行评价审核发现审核发现评审评审审核结论审核结论收集信息/审核证据的方法面谈对活动的观察查阅文件和记录审核发现将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果符合不符合观察项：证据还不够充分、不足以确认是否构成不符合项、但可能会造成不良后果的事实；下此审核中应继续关注不符合报告审核结论推荐

16、通过认证有条件推荐通过认证在规定时限内对不符合采取了经审核组评审、接受并证实有效的纠正和纠正措施不推荐通过认证末次会议现场审核最后一个步骤审核组长主持，审核组成员、受审核方等参加程序和内容感谢受审核方的配合和支持重申审核的目的、准则和范围提出审核发现（符合与不符合）宣布审核结论讨论纠正措施和预防措施的时间表其他需要说明的内容请受审核方高层管理者做简短致辞再次感谢受审核方的合作，宣布末次会议结束审核报告审核组长审核结束后提交审核报告认证机构对审核报告评审和批准经批准的审核报告分发受审核方审核报告的所有者：认证机构保密：审核组成员、审核报告的所有持有者（三）审核后续活动受审核方确定和实施纠正、预防

17、或改进措施，并向认证机构报告实施纠正、预防或改进措施的状况认证机构委派的审核员对纠正措施的完成情况及其有效性进行验证验证纠正措施的方式在现场审核期间验证、现场验证、书面验证、在随后的审核中验证（四）认证决定审定（技术委员会）认证证书(有效期三年）获证企业公告（五）监督审核目的1）验证获证组织的知识产权管理体系是否持续满足审核准则的要求和有关的认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐保持认证注册。2）如果获证组织的知识产权管理体系在运行过程中发生了变更，审核变更后的知识产权管理体系是否符合认证标准的要求，并实施有效。3）促使获证组织持续改进知识产权管理体系的有效性监督审核要求1）现场审核2）证书

18、有效期内，至少每年进行一次3）程序和方法与初次审核一致4）审核时间（人日数）一般为初次现场审核的1/35）可以不覆盖认证范围内知识产权管理体系的全部活动、过程或部门/区域，但认证证书有效期内必须覆盖全部过程、产品和部门/区域6）至少审查：内审和管评；上次不符合采取的措施；投诉的处理；实现目标的有效，为持续改进而策划的活动进展；持续的运作控制；任何变更；标志的使用和（或）任何其他对认证资格的引用（六）再认证获证组织继续保持其认证注册资格认证证书有效期届满前可以没有第一阶段审核（重大变更除外）在认证基础没有改变的情况下，所需的审核时间（人日数）大致相当于初次审核中第二阶段审核的2/3左右（七）特殊审核扩大认证范围对于已授予的认证，认证机构应对扩大认证范围的申请进行评审，并确定任何必要的审核活动，以做出是否可予扩大的决定。这类审核活动可以和监督审核同时进行。提前较短时间通知的审核认证机构为调查投诉、对变更做出回应或对被暂停的受审核方进行追踪，可能需要在提前较短时间通知获证受审核方后对其进行审核。感感 谢谢马鸿雅马鸿雅 010-62086560010-62086560 13801092666 13801092666