浙江2017年基金从业资格基础入门知识基金托管地运作治理考试试卷.doc

《浙江2017年基金从业资格基础入门知识基金托管地运作治理考试试卷.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《浙江2017年基金从业资格基础入门知识基金托管地运作治理考试试卷.doc（7页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、#*浙江省浙江省 2017 年基金从年基金从业资业资格格基基础础知知识识：基金托管的运：基金托管的运作管理考作管理考试试试试卷卷一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、根据现行规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。 A1% B3% C5% D10% 2、衡量基金收益率的标准方法是_。 A简单份额净值增长率 B时间加权收益率 C算术平均收益率 D几何平均收益率 3、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是_。 A估值日有市价，应当采用市价确定公

2、允价值 B估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用 最近交易的市价确定公允价值 C估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值 D有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的 市价进行调整，以确定公允价值 4、基金销售_要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 A合法性 B公正性 C公平性 D适用性 5、证券承销业务采取的方式有_。 A直销 B分销 C代销 D包销 6、在我国，_依法对基金信息披露活动进行监督管理。 A中国证券业协会 B中国基金业协会 C中

3、国银监会及其派出机构 D中国证监会及其派出机构 7、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。 A票面价值 B账面价值#*C清算价值 D内在价值 8、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C5% D10% 9、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请 材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生 之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A2 B3 C5 D10 10、根据中国证监会_，证券投资基金拟在 2007 年 7 月 1 日起实施新会计准 则。 A：证券投资基金法 B：关于基金管

4、理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知 C：中华人民共和国证券法 D：证券投资基金销售管理办法 11、基金合同中主要披露事项有_。 A封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集 份额总额 B基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C基金收益分配原则、执行方式 D作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例 12、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。 A长期性原则 B全面性原则 C一致性原则 D强制性原则 13、下列关于印花税的说法，错误的有_。 A基金买卖股票暂免征收印花税 B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 D

5、对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 14、证券的机构投资者主要有_。 A政府机构 B金融机构 C企业和事业法人 D各类基金 15、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值 H 的_估值。 A：平均价 B：收盘价#*C：开盘价 D：预期收益的现值 16、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。 A：发行方案 B：基金契约 C：托管协议 D：招募说明书 17、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是 _。 A公司注册资本为 5 亿 B公司成立 1 年以来，治理健全，内部监控制度完善 C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D公司经营业绩较好，资产质量良好 18

6、、证券投资基金市场营销的内容包括_。 A营销组合设计 B目标客户确定 C营销过程管理 D营销环境分析 19、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努 力，这些公众包括_。 A新闻媒介 B股东 C监管机构 D客户 20、基金定期定额投资计划的优点有_。 A免去投资者多次申购的烦琐手续 B风险控制效应 C成本效应 D复利效应 21、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有_。 A基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的 方法 B为基金投资人披露基金销售机构情况 C采取等效实名制的方式核实基金投资人身份 D设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的

7、最大金额 22、以下不属于债券收益的是_。 A利息收入 B权益分红 C资本损益 D再投资收益 23、基金的系统性风险包括_。 A政策风险 B利率风险 C通货膨胀风险#*D基金公司的经营风险 24、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指 标排名的排名期间不得少于_个月。 A2 B3 C4 D5 25、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门 取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的_。 A50% B30% C80% D25% 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2

8、 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品 相关一些裂活动，不包括_ A：设计 B：销售 C：售后服务 D：基金运作 2、关于债券利息，下列表述正确的是_。 A债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分 B债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴 C债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分 D债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴 3、债券的久期综合考虑

9、了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指 标。 A到期时间 B债券发行主体 C债券现金流 D市场利率 4、证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日 起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质 性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国 务院证券监督管理机构重新提交申请。_ A：3 B：9 C：12 D：6 5、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。 A大体保持相对稳定的关系 B保持相反的关系#*C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系 6、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有_。 A

10、常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种 B衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可 C债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单 D利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标 7、我国基金业的发展阶段可分为_。 A早期探索阶段 B试点发展阶段 C快速发展阶段 D高速发展阶段 8、下列各项，属于基金营销核心内容的有_。 A产品 B价格 C渠道 D包销 9、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。 A必须为开放式基金 B基金合同期限不超过 5 年 C基金募集金额不低于 2 亿元人民币 D基金份额持有人不少于 1 000 人 10、下列关于

11、上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。 ALOF 是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B只有大投资者才能在交易所一级市场上进行 LOF 的申购和赎回 CLOF 一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象 DLOF 的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行 11、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为_。 A完全型基金 B纯指数型基金 C增强型指数基金 D部分型基金 12、_是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定 财产拥有所有权或债权的凭证。 A：资本证券 B：有价证券 C：货币证券 D：商品证券 13、下列属于证券交易所职责的有_。 A

12、为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施 B对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 C制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则 D对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告 14、中国证监会_。#*A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C是全国证券、期货市场的主管部门 D是国务院直属事业单位 15、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。 A普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东只能自己出席股东大

13、会，不得委托他人代为行使表决权 16、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。 A3 B5 C6 D8 17、下列关于信息披露方式的说法，正确的有_。 A基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息 B基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人 C基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制 D基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定 报刊或网站披露信息 18、_在债券存续期内其票面利率保持不变。 A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D固定利率债券 19、基金销售监管的监管与自律并重原则是指_。

14、A针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有 效防范和化解业务风险 B在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、 自我教育 和自我管理 C要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 D对监管对象给予公正的待遇 20、将投资债券确定的投资收益的 2 倍投资于股票，也就是讲安全垫放大 1 倍， 那么如果股票亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。 A：20% B：30% C：40% D：50% 21、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是_。 A现金方式 B现金方式和红利再投资 C直接分配基金份额 D固定红利 22、基金管理人可以根据_的不同，

15、设计灵活合理的费率结构，提高费率手段#*的竞争力。 A投资时间 B投资金额 C购买基金方式 D投资期限 23、_中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所 控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期 的未来利率与流动溢价。 A：完全预期理论 B：有偏预期理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论 24、公开披露的基金信息，不可以包括_。 A基金募集情况 B对证券投资业绩的预测 C基金资产净值、基金份额净值 D涉及基金管理人的诉讼 25、下列属于基金销售客户服务规范的有_。 A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序 B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政 策 D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为