建设项目方案治理规章制度方案.doc

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1、#*建设项目管理制度为加强单位建设项目管理，规范建设项目业务行为，提高建设项目使用效益和管理质量，有效防范舞弊和预防腐败，特制订本制度。第一章第一章 总则总则本制度适用于单位自行或者委托其他单位进行各种建筑的新建、改建、扩建工程和技术改造、设备更新以及大型修缮工程的立项、实施及监督管理等。一、制订依据1 中华人民共和国会计法2 中华人民共和国预算法3 中华人民共和国政府采购法4 中华人民共和国招标投标法5 中华人民共和国招标投标法实施条例6 行政事业单位内部控制规范（试行） 7 财政投资评审管理规定财政投资评审管理规定 （财建2009648 号）8 吉林省政府性投资项目监督管理办法 （吉政发2

2、0132 号）9 关于印发*年集中采购目录政府采购限额标准和公开招标数额标准的通知 （提示：按当年文件执行）第二章 立项与审核管理制度一、建设项目是指按一个总体设计进行的各个单项工#*程所构成的总体，也称为基本建设项目。二、工程项目是指具有独立的设计文件、建成后能够独立发挥作用或效益的工程，它是建设项目的组成部分。三、工程项目分为新建项目、扩建项目、维修改造项目。四、一般工程项目立项程序1、项目归口科室依据本单位实际情况提出工程项目申请书。工程项目申请书包括拟建工程项目建设的必要性、使用功能、建设地点、建筑面积、建设标准、预计开工建设时间等。2、项目归口科室组织各部门对工程项目申请书进行评估，

3、并进一步估算工程项目需要投入的资金。3、主管副主任对工程项目申请书进行评审，通过后形成评审报告，并明确项目的使用功能、建设地点、建筑面积、建设标准等。4、财务归口科室按评审报告开展项目可行性研究，提出可行性研究报告。可行性研究报告由财务归口科室委托具有资质的单位编制，应包括建设项目名称、建设必要性、建设规模、选址方案及地质条件、环境保护、建设工期安排、投资估算和资金筹措、经济效益评价、结论等内容。可行性研究报告是确定投资计划、进行初步设计的根本依据，要求技术论证严谨规范，投资估算科学合理。#*5、可行性研究报告上报单位党委审批，经批准后由项目归口科室文件形式上报市政府申请工程项目建设计划。6、

4、市政府以工程项目建设计划批复形式批准立项。7、项目归口科室与财务归口科室根据省发改委对项目可行性研究报告的批复文件，编制工程项目建设计划。建设计划中项目名称、建筑面积、计划投资、建设地点、使用功能等必须与可行性研究报告的批复文件一致。经单位党委批准后，项目归口科室组织实施。第三章第三章 概算预算管理规定概算预算管理规定一、为加强本单位设计概算、施工图预算的管理，促进概预算管理的标准化、规范化，特制定本管理规定。二、本规定所称概算是在初步设计（技术设计）图纸阶段的设计概算，指对设计是否超限额设计基准价、是否需要进一步优化从经济角度作出评估。三、本规定所称施工图预算是对应于施工图设计阶段的施工图预

5、算，包括总包施工图预算和分包施工图预算以及专业承包工程施工图预算。四、本规定所称总包施工图预算是根据建设单位与施工单位签订的合同中约定的计价条款编制。五、本规定所称分包施工图预算是根据总包单位与分包单位签订的联营合同或者联合体主办方与成员方签订的补充协议中约定的计价条款编制。#*六、本规定所称专业承包工程施工图预算包括指定分包工程和独立发包工程的施工图预算。七、本规定所称指定分包工程是指施工图纸中包含但不属总承包自行施工范围内，且需总承包单位对其现场施工进行管理的工程。指定分包工程范围见工程招（议）标管理制度。八、本规定所称独立发包工程是指总承包范围外因建设单位整体建设需要，通过直接招标或选定

6、长期合作单位方式，发包确定施工单位的独立工程。独立分包范围见工程招（议）标管理制度。九、工程概、预算工作应遵循准确性、及时性的原则，做到及时帐清，以适应工程设计出图、工程招标、工程合同签订、工期等多方面的要求。十、本规定主要包含了总则、设计概算管理、总包/分包施工图预算管理、专业承包工程施工图预算管理、专业承包工程标底管理、附则、工作操作指引等内容。十一、财务归口部门负责编制除“两点一线”工程、设计修改变更工程、工程签证、议标工程外的全部设计概算。十二、设计概算编制及评审由单位党委审批，可将项目外委给单位确定的造价咨询公司编制概算。十三、设计公司在完成初步设计后，由设计代表报送#*财务归口部门

7、。十四、概算接单程序：本单位项目归口科室接到设计图纸后须办理签收登记手续，并于收图当天建立台帐记录。十五、图纸要求：1、编制设计概算的图纸，必须是经过本单位设计科室审批确认过的图纸。2、设计图纸须明确工程所属板块、工程所在地、单位工程名称和编码。3、设计图纸须尺寸清晰、准确，有详细的设备材料的规格型号和标准。十六、设计概算完成后，编制人员须编制设计概算指标分析表，科目、计算范围、口径须与限额设计基准价保持一致，与限额设计基准价进行分析比较。十七、财务归口科室负责建设项目施工图预算的编制工作。十八、完整的建设项目施工图预算文件应包括但不限于以下内容：1、电子版预算文件包含：1)软件版预算文件；2

8、)工程量计算底稿；3)封面、编制说明及造价汇总表；#*4)往来文件；5)专业承包施工图电子版。2、纸版预算书主要包含：1）专业承包工程预算书封面；2）编制说明；3)主要材料一览表（须标注规格型号、品牌、产品等级、价格来源、材料分类等） ；4）图纸目录。十九、工程招标与预算管理小组下属各对口科室应建立完善的专业承包工程预算的资料存档管理和台帐管理体系。二十、设计变更预算编制完成后，需及时更新各项目的动态成本报表。二十一、本节条款与相关法律、法规存在冲突的，适从相关法律、法规。二十二、本规定由本单位财务归口部门负责解释。第四章第四章 招标投标管理办法招标投标管理办法第一条 采用公开招标方式，应当发

9、布招标公告。招标公告应当包括下列内容：（一）招标人名称、地址和联系方法；（二）招标项目名称、编号、数量和有关情况介绍；（三）招标文件的发售方法、时间及收费金额；#*（四）招标开始时间、投标开始时间、投标截止时间、开标时间和投标文件送达地点等。第二条 采用邀请招标方式，应当向 3 个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。投标邀请书应当载明本办法第十一条规定的事项。第三条市财政局或招标代理机构根据招标项目的特点和要求，会同采购部门编制招标文件，经专家审核、采购部门确认后发布。第四条 投标文件应包括以下内容：（一）招标邀请；（二）投标人须知；（三）投标保证金的要求

10、；（四）评标原则；（五）标的名称、数量、技术参数和报价方式；（六）交货、竣工或者提供服务的时间要求；（七）投标人的有关资格和资信证明文件；（八）合同的主要条款及订立方式；（九）合同的特殊条款；（十）其他应当说明的事项。招标文件不得要求或标明特定的供应商，也不得含有排斥潜在投标人的其他内容。#*第五条 自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于 20 日。第六条 招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在投标截止时间至少 15 日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或修改的内容为招标文件的组成部分。除因不可抗力情况外，不得撤销招标文件。第七条 招标

11、文件收受人对招标文件有异议的，应在投标截止 7 日前，以书面形式向招标人提出澄清要求。招标人必须在 3 日内以书面形式作出答复，并同时抄告所有招标文件收受人。第八条 招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。招标人设有标底，标底必须保密。第九条 投标人应按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件的主要内容包括：（一）投标函；（二）投标方资格、资信证明文件；（三）投标项目方案及说明；（四）投标项目数量价格表；（五）开标一览表；#*（六）投标文件中规定的应提交的其他资料或投标人认为需要说明的其他内容。第十条 投标人应当按照招标文件规定的时

12、间，将密封的投标文件送达招标文件规定的地点。第十一条投标人应当按招标文件的要求向招标人交纳投标保证金。第十二条 开标前投标文件不得启封。第十三条 有下列情形之一的，投标文件无效。（一）投标文件未密封；（二）投标文件未按照招标文件规定内容和要求编制；（三）投标文件未加盖单位公章或法定代表人印章；（四）投标文件在规定的截止时间后送达；（五）未交纳投标保证金。第十四条 开标应当按照招标文件规定的时间、地点公开进行，并邀请所有投标人和采购部门代表参加。同时邀请纪检、监察部门列席，必要时请公证机关进行公证。第十五条 开标时，应先检查投标文件的密封情况，经确认无误后，由工作人员当众拆封，并宣读投标人名称、

13、投标项目、投标报价以及开标一览表规定的其他内容。开标过程应当制作笔录，存档备案。第十六条 评标由招标人依法组建的评标委员会负责。#*评标委员会由采购部门全权代表、招标机构代表和技术、经济、法律等方面的专家组成，其中专家人数不得少于成员总数的三分之二，成员人数为 5 人以上的单数。评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密。第十七条 评标委员会享有独立的评标权，任何单位和个人不得干预评标委员会的工作。第十八条 评标委员会根据招标文件要求，综合比较质量、性能、价格、售后服务、交货期限和投标方的资信等因素，依据确定的评标标准和程序进行评标，向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。第十九条

14、参与评标工作的人员不得泄露有关评标工作情况、资格，不得与投标人进行私下接触。第二十条 根据实际情况，可以分别采用下列评标方法：（一）价格评选法。在符合招标文件要求的投标文件中，选择评标价最低的为中标候选人。（二）综合评标法。在符合招标文件要求的投标文件中，价格、性能和质量比最佳的为中标候选人。（三）投票评标法。在符合招标文件要求的投标文件中，由评委投票，得票多的为中标候选人。（四）打分法。在符合招标文件要求的投标文件中，根据价格、性能、质量、服务等因素在评标总分中所占比#*例，由评委进行打分，得分多的为中标候选人。第二十一条 根据评标委员会的书面评标报告和推荐的中标候选人，确定中标人。第二十二

15、条 评标结束后 15 日内，招标人应将中标结果通知各采购部门，经确认后，由招标人向中标人发出中标通知书 ，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。第五章 建设项目施工管理第一条第一条由项目主管部门依据工程设计图编制建设项目工程预算书；依据相关规定，编制建设项目施工方案，经审核、审批后组织工程施工。第二条第二条单位应按照审批下达的投资计划和预算对建设项目资金实行专款专用，严禁截留、挪用和超批复内容使用资金。第三条第三条财务归口科室应当加强与建设项目承建单位的沟通，准确掌握建设进度，加强价款支付审核，按照规定办理价款结算，按照财政国库管理制度相关规定支付资金。第四条第四条严格执行建设项目进度安排，

16、科学组织，周密部署，用文明规范的管理方式保证施工质量、工程进度、施工安全。第五条第五条单位应严格控制建设项目设计和洽商变更，严#*格履行项目管理部门、监理部门及审批部门对变更项目的审核及审批程序。经批准的投资概算是工程投资的最高限额，未经批准，不得随意突破。第六章 工程变更管理制度一、工程变更程序1、工程变更提出单位：在项目工程的实施过程中，各参与方均有对工程提出合理化建议和必要的变更要求，具体的提出单位包括设计院、甲方（本单位） 、施工单位等。2、设计单位提出的变更：设计单位对原设计存在问题提出变更，应提供设计变更的图纸和说明，设计管理部审核后编制工程变更文件并填写工程变更通知单 ，按审批程

17、序审核通过后，填写工程变更通知单 ，项目归口科室盖章后将一份工程变更资料原件交本单位归档，其它设计变更图纸和说明、 工程变更通知单由财务负责人交施工单位、监理机构，各方办理文件签收手续，工程变更资料复印件交成本控制部、工程管理部存档并监督施工单位落实。3、施工单位提出的工程变更：施工单位根据工程具体情况，要求工程变更的必须填写工程变更申请表 ，一式3 份并附变更原因交监理机构审查后交主管副主任审核后编制工程变更文件并填写工程变更审核表 ，按审批程序审核通过后，填写工程变更通知单项目归口科室盖章后#*将一份工程变更资料原件交本单位归档，其他设计变更图纸和说明、 工程变更通知单由主管副主任交施工单

18、位、监理单位，各方办理文件签收手续，工程变更资料复印件交成本控制部、工程管理部存档并监督施工单位落实。4、本单位提出的工程变更：项目归口科室编制工程变更文件，并填写工程变更审核表按审批程序审核通过后，填写工程变更通知单 ，办公室盖章后将一份工程变更资料原件交本单位归档，其他设计变更图纸、说明、 工程变更通知单原件由项目归口科室交施工单位、监理单位，各方办理文件签收手续，工程变更资料复印件交成本控制部、工程管理部存档并监督施工单位落实。二、工程变更审批流程提出单位填写工程变更申请表和相关文件监理公司审查盖章项目归口科室组织相关专业审核签署意见项目归口科室负责编写工程变更文件填写工程变更审核表按工

19、程变更费用审批权限要求签署意见印章管理人员核查并在工程变更通知单盖工程部专用章相关单位签名盖章监督实施。三、工程变更费用审批权限：1、设计变更在 5000 元以内由财务负责人签批。2、设计变更费用在 500010000 元者，主管副主任签批。#*3、设计变更费用在 10000 元以上者，除按以上两条要求外，必须由造价咨询公司分析原因并出具分析结果报主任签署。4、涉及项目外立面、外墙色彩，建筑功能等大的变更则必须由单位党委决定。第七章 项目资金控制管理规定一、为了加强建设项目资金的管理，提高资金利用效率，有效控制资金占用，特制定本规定。二、项目备用金1、项目部借支备用金，用作工作人员用作零星开支

20、、业务采购、差旅费等。2、备用金必须做到专款专用，不得挪用和贪污，一经发现严肃处理。3、备用金借款和报销手续工作人员需临时借用备用金时，先到财务归口部门索取“借款单” ，财务人员根据实际需要向借款人发放“借款单” ，借款人按规定的格式内容填写借款日期、借款部门、借款人、借款用途和借款金额等事项，经主管副主任签字同意才能办理付款手续。借款人员完成业务后应在 2 日内到财务归口部门索取“报销单” ，填写好“报销单”的各项规定内容，并经主管副主任审批后，方可报销。#*借款人到本单位办理报销手续时，财务人员应查阅“备用金”台账，查明报销人员原借款金额，对报销的超支款项应及时付现退还本人，对报销后低于备

21、用金金额款项的，应让其退回余额以结清原借款单所借账款。4、因业务原因长期借用备用金的人员可由财务归口部门根据实际情况核定，拨出一笔固定数额的现金并规定使用范围；使用部门必须设立专人经管定额备用金，备用金经管人员必须妥善保存支付备用金的收据、发票以及各种报销凭证，并设备用金登记簿，记录各种零星支出。5、财务归口部门应当按照借款日期、借款部门、借款人、用途、金额、注销日期建立备用金台账，按月及时清理。三、项目资金使用1、办公用品及项目部采购的零散物品，由专门人员定点采购，并附采购清单，说明结帐时的折扣情况。2、所有报销的单据必须在 48 小时内按规定粘贴上交到本单位财务审计科。超过时限，无特殊情况

22、不报销。第八章 项目竣工验收管理制度一、竣工验收要依据以下内容经过审批机关批准的安全专篇、初步设计、施工图和合同、设备技术说明书、施工过程中的设计变更单、现行施工验收规范、主管部门有关审批、修改、调整意见等。#*二、组织领导及参加部门工程项目即单位工程竣工验收由本单位项目归口科室组织，财务归口部门等相关部门参加。三、验收时间本单位接到施工单位工程竣工报告一个月内组织验收。四、验收议程1、由施工单位对工程项目的建设概况向验收组进行介绍，主要包括以下内容：（1）设计情况：包括设计单位、设计的主要内容和重大变更等。（2）施工情况：包括施工单位、开竣工时间、采取的主要施工工艺。重大变更（包括设计变更、

23、工程更改及隐蔽工程等）及重大事项处理记录。（3）项目投资：包括批准概（预）算、合同价款、结算和预计工程总造价。（4）初步验收情况通报：包括主要工程质量、系统运行情况、和主要指标监测情况等。（5）剩余工程及其安排。2、与会人员现场检查验收由施工单位进行专业分组，针对工程的具体情况，按照施工验收规范和评定标准要求进行检查，并详细记录。3、集中讲评#*（1）由各组长进行统一讲评，对验收中提出的问题，拿出处理意见，并提出最终验收结果。（2）施工单位就验收人员提出的问题进行表态。（3）主持人进行总结定论。4、根据讲评意见写出验收纪要，原则上由建设单位负责落实，按期完成。落实意见与纪要一并作为竣工验收资料

24、归档保存。通过验收形成竣工验收合格证书，并由验收人员签字。5、凡未完成设计、纪要要求的一律不得交付使用，不签证竣工验收证书，不得办理竣工结算。第九章 项目决算管理制度第一条目的为加强对本单位建设项目决算的管理，控制建设项目的成本支出，使建设项目项目的竣工决算工作进入受控状态，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于本单位各建设项目竣工决算的管理事项。第三条相关定义1、本制度中的建设项目竣工决算是指以实物数量和货币指标为计量单位，综合反映竣工项目从筹建开始到项目竣工交付使用为止的全部建设费用、建设成果和财务情况的总结性文件。2、竣工决算书的主要内容包括竣工财务决算说明书、#*竣工财务决算报表、建

25、设项目竣工图和建设项目造价对比分析四个部分，其中竣工财务决算说明书和竣工财务决算报表是竣工决算的核心内容。第四条相关职责分工1、项目归口科室负责建设项目竣工决算工作，编制建设项目竣工决算书。2、其他相关部门或单位需积极配合财务审计工作，提供真实可靠的资料。3、财务审计负责对建设项目竣工决算进行审查。第五条 建设项目竣工后，财务归口科室决算人员需要编制建设项目竣工决算书，其编制依据如下：1、建设项目项目可行性研究报告及投资估算；2、建设项目初步设计预算或扩大初步设计后的预算及修正预算；3、建设项目施工图及施工图预算；4、设计交底及图纸会审纪要；5、招投标标的、承包合同、建设项目结算资料；6、施工

26、记录或施工签证单，以及其他施工中发生的费用记录；7、竣工图及各种竣工验收资料；8、设备、材料调价文件和调价记录。第六条建设项目竣工决算书的编制程序如下：#*1、在编制建设项目竣工决算书之前，预决算人员需要清点物资，对各种设备、材料、工具、器具等需要逐项进行盘点核实，并填列清单，妥善保管，不得任意挪用；2、收集、整理、分析原始资料；3、竣工资料与设计图纸进行核对，进行实地测量，对照、核实建设项目变动情况，核实造价；4、严格划分和核定各类投资；5、编写竣工财务决算说明书；6、上报主管部门审查。第七条竣工财务决算说明书包括以下方面的内容：1、建设项目概况；2、会计财务处理、财产物资情况及债权的清偿情况；3、资金节余、基建节余等的上交分配情况；4、主要技术经济指标的分析、计算情况；5、项目管理及决算中存在的问题及建议。第八条造价管理部负责编制的竣工决算务求数据准确、内容全面、简明扼要，能够真实、客观地说明问题。第九条建设项目竣工决算报告编制完成后，需要报本单位党委进行审核审批。第十条 本制度由财务归口科室负责解释和修改。#*