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1、安全评价评价与系统评价 一、评价与系统评价的概念一、评价与系统评价的概念 二、评价内容与步骤二、评价内容与步骤 三、系统评价方法三、系统评价方法 四、指标体系的建立四、指标体系的建立 本本 章章 主主 要要 内内 容容Safety System Engineering 教学参考书教学参考书1.曹庆贵：煤矿安全评价与安全信息管理，中国矿业大学出版社，1993年2.冯肇瑞主编：安全系统工程（第二版），冶金工业出版社，1993年3.陈晓剑、梁梁：系统评价方法及应用，中国科学技术大学出版社，1993年4.田丰泽、曹庆贵主编：煤矿现代安全管理方法的应用与发展，中国矿业大学 出版社，1999年 5.吴宗之

2、等：工业危险辨识与评价，气象出版社，2000年6.汪元辉主编：安全系统工程，天津大学出版社，1999年7.国家安全生产监督管理局：安全评价，煤炭工业出版社，2002年8.吴宗之、高进东、魏利军：危险评价方法及其应用，冶金工业出版社，2002年9.国家安全生产监督管理局：安全评价通则，2003年3月发布Safety Assessment1.1.1 评价与系统评价的概念评价与系统评价的概念1.1 评价与系统评价概念评价与系统评价概念评价：一般是指按照明确目标测定对象的属性，并把它变成主观效用（满足主体要求的程度）的行为，即明确价值的过程。在实际生活中，评价、评估、评定、评鉴乃至测量等概念的使用比较

3、混乱。它们被当作同意语使用的情况屡见不鲜。即使在西方，理论界和实际工作者对这些术语的用法也并不规范，在英文中就有Evaluation，Assessment,Appraisal和Measurement等词。在我国文字中，评价显然意味着评判价值之意，这就是说，评价就是判断价值。由于评价对象涉及的因素较多、复杂程度也较高，因此，若要评价按照严格、精确的方法进行还有不少困准。目前，主要的还是依靠定性与定量相结合、客观统计资料与主观描述资料并重的手段。Safety Assessment1.1 评价与系统评价概念评价与系统评价概念 系系统统评评价价是是系系统统工工程程中中的的一一个个基基本本处处理理方方法

4、法，也也是是系系统统分分析析中中的的一一个个重重要要环环节节。图图1.1反反映映了了评评价价与与分分析析和和综综合合的的关关系系：把把所所研研究究的的对对象象当当作作系系统统来来分分析析，对对分分析析结结果果加加以以综综合合后后所所产产生生的的就就是是系系统统设设计计，然然后后再再对对这这个个系系统统进进行行评价，这样反复进行，直到能有效地实现预定目的为止。评价，这样反复进行，直到能有效地实现预定目的为止。如如果果我我们们对对系系统统的的要要求求作作为为图图1.1所所示示系系统统的的输输入入，系系统统的的设设计计作作为为输输出出，整整个个过过程程的的进进行行可可以以用用下下面面的的框框图图中中

5、的的具具体体项项目目来来说说明明。从从图图1.2中中可可以以看看出出，在每一个过程中都必需进行评价。在每一个过程中都必需进行评价。图1.1 系统评价的作用图1.2 系统评价的位置Safety Assessment1.1 评价与系统评价概念评价与系统评价概念 系系统统评评价价就就是是根根据据预预定定的的系系统统目目的的，在在系系统统调调查查和和可可行行性性研研究究的的基基础础上上，主主要要从从技技术术和和经经济济等等方方面面，就就各各种种系系统统设设计计的的方方案案所所能能满满足足需需要要的的程程度度同同消消耗耗和和占占用用的的各各种种资资源源进进行行评评审审和和选选择择，并并选选择择出出技技术

6、术上上先先进进、经经济济上上合合理理、实实施施上上可可行行的的最最优优或或满意的方案。满意的方案。Safety Assessment1.1.2 系统评价的指导思想系统评价的指导思想1.1 评价与系统评价概念评价与系统评价概念1.1.追追求求单单一一目目标标的的思思想想原原则则：在在评评价价时时，只只注注重重系系统统的的某某一一方方面面目目标标的的实实现现，而而忽忽略略其其它它目目标标，如如对对武武器器系系统统的的早早期期评评价价，关关键键是要求可靠性。早期的评价方法大多具有这种思想的痕迹。是要求可靠性。早期的评价方法大多具有这种思想的痕迹。2.2.经经济济利利益益思思想想原原则则：只只注注重重

7、系系统统的的投投入入和和产产出出，希希望望以以最最小小的的投投入入取取得得最最大大的的产产出出。这这种种思思想想至至今今仍仍在在工工程程项项目目的的决决策策评评价价中中起着重要作用。也属追求单一目标的思想。起着重要作用。也属追求单一目标的思想。3.3.综综合合评评价价的的思思想想原原则则：在在评评价价时时，不不仅仅重重视视直直接接的的效效益益和和影影响响，而而且且重重视视间间接接的的影影响响；不不仅仅重重视视近近期期效效益益，而而且且注注重重长长远远效效益益；不不仅仅重重视视定定量量指指标标（如如投投资资、收收益益等等）的的评评价价，而而且且重重视视软软指指标标的评价。的评价。过去一直认为，人

8、类的劳作都会给人类带来幸福。这种认识使人造系统越来越多、越来越大。然而，资源危机发生了，给人类敲响了警钟。于是又出现了“人类劳作并非都是理性的，人类知识的增加并非都是好事，所有发展都是人类自掘坟墓”的悲观论点。虽然过于悲观，但人们的确已看到或尝到不少因考虑不周而建造的工程系统所带来的危害和苦头。于是，人们开始注重对工程系统的全面评价，即从政治、经济、社会、技术、风险、自然与生态环境、组织和个人等多方面复杂系统问题进行综合评价。Safety Assessment1.1 评价与系统评价概念评价与系统评价概念4.4.规规划划的的思思想想原原则则：为为了了减减少少盲盲目目性性，人人们们对对工工程程建建

9、设设等等决决策策活活动动的的事事先先评评价价越越来来越越重重视视，不不断断地地寻寻找找能能科科学学地地、全全面面地地、客客观观地地反反映映决决策策活活动动特特征征的的评评价价指指际际体体系系，不不仅仅重重视视项项目目自自身身的的经经济济效效益益、技技术术性性能能等等的的评评价价，而而且且把把项项目目纳纳入入国国民民经经济济大大系系统统中中进进行规划。行规划。Safety Assessment1.1 评价与系统评价概念评价与系统评价概念 系系统统评评价价的的思思想想是是利利用用控控制制论论和和系系统统工工程程的的观观点点。对对系系统统整整体进行评价。体进行评价。无无论论是是自自然然系系统统、还还

10、是是事事理理系系统统，若若形形成成一一种种闭闭环环控控制制机机制制（见图（见图1.31.3），就会具有很好的动态调节性能。），就会具有很好的动态调节性能。Safety Assessment1.1 评价与系统评价概念评价与系统评价概念图1.3 闭环控制系统Safety Assessment1.1 评价与系统评价概念评价与系统评价概念图图1.31.3中中的的虚虚线线为为前前反反馈馈，即即在在环环境境影影响响或或系系统统内内部部影影响响产产生生的的偏差还未影响到输出时，就对系统进行适时的调节。偏差还未影响到输出时，就对系统进行适时的调节。启启示示：要要保保证证系系统统能能长长期期稳稳定定协协调调发发

11、展展，取取得得最最大大的的收收益益，在在决决策策之之始始就就要要注注意意形形成成这这种种良良性性的的运运行行机机制制。换换句句话话说说，在在决决策策方方案案的的评评价价过过程程中中，要要注注意意对对图图1.31.3中中各各个个方方面面进进行行评评价价，使使之形成一个有机整体。之形成一个有机整体。Safety Assessment1.1 评价与系统评价概念评价与系统评价概念 根据上述启示，要使系统长期和谐地发展，并充分发挥其应有功能，一是要求系统结构性能好；二是要求系统具有动态调节性及其与环境的适应性；三是要有较高的输入输出转换能力。要满足这三方面的要求，在创建或改进、完善一个系统（方案设计和评

12、价）时，应做好系统结构的分析和评价，以满足第一要求；还应做好输入一输出一反馈评价和系统一环境评价以满足第二、第三要求。结合图1.3所示的系统运行模型，我们可以提出图1.4所示的系统综合评价模型。这个模型比较全面地描述了系统的本质特征以及评价的基本内容。有利于全面、客观地评价系统，以保证其长期稳定地发展，并产生尽可能大的效益。Safety Assessment1.1 评价与系统评价概念评价与系统评价概念图1.4 系统评价模型Safety Assessment1.1.3 系统评价的目标和任务系统评价的目标和任务1.1 评价与系统评价概念评价与系统评价概念 系系统统评评价价是是对对系系统统分分析析过

13、过程程和和结结果果的的鉴鉴定定，其其主主要要目目的的是是判判别别设设计计的的系系统统是是否否达达到到了了预预定定的的各各项项技技术术经经济济指指标标，能能否否投投入入使使用用并并提提供供决决策策所所需需要要的的信信息息。领领导导对对于于某某系系统统进进行行决决策策时时，应应当当全全面面地地考考虑虑系系统统状状态态信信息息，并并对对依依据据这这些些信信息息所所采采取取的的策策略略以以及及执执行行这这些些策策略略可可能能产产生生的的后后果果进进行行综综合合评评价价，按按照照评评定定的的价价值值来来判判断断各各种种策策略略和和方方案案的的优优劣，作出正确决策。劣，作出正确决策。因因此此，评评价价的的

14、目目的的是是为为了了决决策策。系系统统评评价价是是方方案案优优选选和和决决策策的的基基础，评价的好坏影响着决策的正确性。础，评价的好坏影响着决策的正确性。Safety Assessment1.1 评价与系统评价概念评价与系统评价概念 由由上上可可知知，评评价价的的目目标标是是为为了了决决策策。所所以以，评评价价在在决决策策中中负负有有很很重要的任务，一般说有以下几方面。重要的任务，一般说有以下几方面。1.系统运行现状的评价系统运行现状的评价 决决策策机机会会无无外外乎乎源源于于系系统统运运行行出出了了问问题题、或或面面临临某某种种危危机机、或或遇遇到到新新的的发发展展机机会会。系系统统运运行行

15、现现状状的的分分析析与与评评价价有有利利于于弄弄清清这这些些问问题题。以便尽早发现决策机会、确定合适的决策方案。以便尽早发现决策机会、确定合适的决策方案。Safety Assessment1.1 评价与系统评价概念评价与系统评价概念2.方案可能产生的后果与影响的评价方案可能产生的后果与影响的评价 在在决决策策最最后后拍拍板板之之前前，必必须须对对各各方方案案实实施施后后可可能能产产生生的的后后果果和和影影响响有有一一个个比比较较准准确确的的把把握握，这这就就是是预预测测的的任任务务。但但如如何何估估价价这这些些后后果果及及其其产产生生的的影影响响却却是是评评价价的的任任务务。通通常常，对对同同

16、一一后后果果和和影影响响，不不同同的的人人或或同同一一人人在在不不同同的的时时间间会会得得出出不不同同的的评评价价。然然而而决决策策的的最最终终作作出出还还必须依赖于这些评价。一般讲，方案后果和影响的评价涉及三个方面：必须依赖于这些评价。一般讲，方案后果和影响的评价涉及三个方面：（1）后果和影响本身的评价。）后果和影响本身的评价。（2）后果和影响中各种不确定性的评价。）后果和影响中各种不确定性的评价。（3）各方面后果和影响及其不确定性的综合评价。）各方面后果和影响及其不确定性的综合评价。Safety Assessment1.1 评价与系统评价概念评价与系统评价概念3.方案开始实施后的跟踪评价及

17、决策完成后的回顾评价方案开始实施后的跟踪评价及决策完成后的回顾评价 决决策策方方案案开开始始实实施施以以后后，为为了了及及时时发发现现问问题题，进进一一步步完完善善、调调整整和和控制，经常还需对实施过程和结果进行跟踪评价。控制，经常还需对实施过程和结果进行跟踪评价。此此外外，为为了了总总结结经经验验和和深深入入学学习习，改改进进以以后后的的决决策策，有有时时还还需需在在决决策策实实施施完完毕毕后后进进行行总总结结和和评评价价，如如事事后后对对某某些些历历史史人人物物或或历历史史事事件件的的评价等。评价等。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤1.2.1 系统评价

18、的内容系统评价的内容 在系统评价过程中，首先要熟悉方案和确定评价指标。在系统评价过程中，首先要熟悉方案和确定评价指标。评评价价指指标标是是指指评评价价条条目目和和要要求求，是是方方案案期期望望达达到到的的指指标标，它它包包括括政策指标、技术指标、经济指标和社会指标等。政策指标、技术指标、经济指标和社会指标等。根根据据熟熟悉悉方方案案情情况况，结结合合评评价价指指标标，应应用用适适当当的的方方法法，先先进进行行单单项项评评价价，再再做做综综合合评评价价，从从而而作作出出对对方方案案优优先先顺顺序序的的结结论论。单单项项评评价价一般指技术评价、经济评价和社会评价。一般指技术评价、经济评价和社会评价

19、。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤图1.5 系统评价的内容 系系统统评评价价的的具具体体内内容容分分为为：系系统统结结构构评评价价、“系系统统环环境境”影响评价、系统影响评价、系统“输入输入输出输出反馈反馈”评价、系统综合评价。评价、系统综合评价。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤一、系统结构评价一、系统结构评价 系系统统的的结结构构一一般般都都是是功功能能结结构构，即即为为了了满满足足人人们们一一定定的的目目的的而而设设计计的的。系系统统的的经经济济性性、功功能能性性、动动态态适适应应性性都都与与系系统统结结构构有有很

20、很大大关关系系。可可以以说说，系系统统结结构构和和特特性性的的评评价价是是最最本本质质的的评评价价。系系统统结结构构的的评评价价一一般可按图般可按图1.61.6所示的内容来进行。所示的内容来进行。1.1.系统结构分析系统结构分析 系系统统结结构构分分析析的的目目的的是是要要弄弄清清和和理理顺顺系系统统构构成成要要素素(子子系系统统)之之间间的的关系，以便进行分析和评价。关系，以便进行分析和评价。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤图1.6 系统结构评价模型Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤2.2.系统标准结构系统标准结构 在

21、在不不同同方方案案下下，系系统统的的功功能能结结构构不不完完全全相相同同。为为了了对对系系统统结结构构的的合合理理性性进进行行评评价价，必必须须有有一一个个评评判判标标准准，用用来来作作为为评评价价现现实实系系统统的的参参照照系系，然然后后对对现现实实系系统统进进行行比比较较评评价价，从从而而得得出出各各方方案案系系统统构构成成结结构构的的优优劣劣。然然而而在在现现实实中中，一一般般不不存存在在标标准准结结构构，我我们们常常常常只只能能用用某某种种理理想想结结构构作作为为准准标标准准结结构构，如如将将方方案案集集内内各各方方案案结结构构特特性性的的最最优优参参数数构构成成理理想想结结构构。尽尽

22、管管该该结结构构无无法法实实现现，但但仍仍可可作作为为我我们们评评价价方方案案集集内内各方案结构优劣的标难。各方案结构优劣的标难。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤3.3.系统结构稳定性评价系统结构稳定性评价 系系统统稳稳定定性性表表示示了了系系统统在在其其寿寿命命期期内内可可靠靠地地完完成成应应有有功功能能的的能能力力。任任何何系系统统都都会会受受到到来来自自环环境境的的种种种种干干扰扰，使使系系统统运运行行状状态态发发生生变变化化。在在这这种种情情况况下下，系系统统要要发发挥挥其其功功能能，保保持持良良好好的的结结构构及及稳稳定定的的运运行行状状态态，就

23、就必必须须具具有有抗抗干干扰扰的的功功能能。因因此此，要要使使系系统统按按照照人人们们期期望望的的行行为为运运行行，达达到到顶顶期期效效果果，就就必必须须重重视视系系统统结结构构稳稳定定性性评评价价。结结构构稳稳定定性性评评价价可可以以从从两两方方面面入入手手：一一是是分分析析评评价价系系统统自自身身结结构构的的合合理理性性和和稳稳定定性性，二二是是分分析析系系统统寿寿命命周周期期内内环环境境对对系系统统可可能能产产生生的的冲冲击击及及系系统统结结构构对对这这种种冲冲击击的的弹弹性性。然然后后，综综合合两两方方面面评评价价，做做出出系系统统整整体体的的结结构构稳稳定性评价。定性评价。Safet

24、y Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤4.4.系统结构合理性评价系统结构合理性评价 结结构构决决定定功功能能。结结构构的的合合理理性性评评价价方方法法有有三三种种；一一是是利利用用系系统统动动力力学学模模型型或或其其它它模模型型进进行行模模拟拟；二二是是试试制制出出“产产品品”进进行行试试运运行行；三三是与标准结构进行对比分析。是与标准结构进行对比分析。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤二、二、“系统系统环境环境”影响评价影响评价 任任何何系系统统的的形形成成和和运运行行都都会会受受到到其其所所处处环环境境的的影影响响和和制制约约。系系

25、统统本本身身条条件件的的好好坏坏、调调控控机机制制是是否否灵灵活活，直直接接影影响响到到系系统统的的适适应应能能力力和和生生存存能能力力。因因此此，“系系统统一一环环境境”影影响响的的评评价价也也涉涉及及列列系系统统结结构构的的评评价，可以与之结合进行，一般可分为两步：价，可以与之结合进行，一般可分为两步：Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤1.“1.“系统系统环境环境”影响的识别影响的识别 罗罗列列出出所所有有“系系统统环环境境”影影响响关关系系，并并分分析析清清楚楚其其主主次次关关系系，弄弄清清各各种种关关系系的的轻轻重重缓缓急急程程度度及及其其影影响响的

26、的状状况况。例例如如，是是明明显显的的还还是是潜潜在在的的，是是眼眼下下可可以以分分析析清清楚楚的的还还是是暂暂时时无无法法分分析析清清楚楚的的，以以便便找找出出主主要要的的和和关关键键的的影影响响关关系系、分分析析系系统统在在这这些些影影响响关关系系作作用用下下的的适适应应性性能。能。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤2.2.系统的环境适应性评价系统的环境适应性评价 通通过过“系系统统环环境境”影影响响关关系系的的识识别别，可可以以进进一一步步认认识识系系统统与与环环境境的的作作用用机机制制，在在此此基基础础上上，可可对对各各方方案案的的环环境境适适应应性

27、性作作出出评评价价。系系统统的的环环境境适适应应性性是是系系统统的的运运行行特特性性之之一一，对对其其评评价价必必须须基基于于对对环环境境发发展展趋趋势势的的把把握握和和对对系系统统结结构构性性能能的的了了解解。一一般般，系系统统与与环环境境的的关关系系有有以下几种情况：以下几种情况：（1 1）系系统统运运行行对对环环境境具具有有改改造造性性。系系统统保保持持良良好好运运行行状状态态，不不但但能能适适应应环环境境的的变变化化，而而且且对对环环境境有有良良好好的的改改造造作作用用。这这种种关关系系可可称称为为相相生。生。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤（2

28、2）系系统统能能适适应应环环境境的的变变化化。系系统统的的建建设设和和运运行行与与环环境境的的发发展展相相辅辅相相成，协调一致，运行状态良好。这种关系可称为相适。成，协调一致，运行状态良好。这种关系可称为相适。（3 3）系系统统对对环环境境起起消消极极作作用用。系系统统的的运运行行与与环环境境的的变变化化不不协协调调，以以致致相互矛盾和制约。我们称这种关系为相克。相互矛盾和制约。我们称这种关系为相克。（4 4）系系统统的的运运行行不不但但不不适适应应环环境境的的变变化化，而而且且对对环环境境起起破破坏坏作作用用。它它的运行加剧了环境的劣变。这种关系称之为相斥。的运行加剧了环境的劣变。这种关系称

29、之为相斥。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤三、系统三、系统“输入一输出一反馈输入一输出一反馈”评价评价 1.1.系统的输入、输出指标评价系统的输入、输出指标评价 在在现现行行的的评评价价方方法法中中，一一般般都都是是按按输输入入量量与与输输出出量量之之间间的的比比值值（或或差差值值）来来反反映映系系统统的的转转换换机机能能，即即系系统统的的有有效效性性。关关于于输输入入、输输出出评评价价方方法法本本身身似似乎乎争争议议不不大大。对对同同一一问问题题产产生生不不同同评评价价结结论论的的原原因因主主要要在在于于输输入入和和输输出出流流量量（费费用用与与效效益益

30、）的的划划分分以以及及对对于于动动态态性性考考虑虑的的差差异异上上。现现有有方方法法大大多多是是以以折折现现率率和和敏敏感感性性分分析析来来考考虑虑系系统统的的动动态态性性能能的的。由由于于系系统统的的输输入入和和输输出出量量发发生生的的时时间间不不同同，采采用用不不同同折折现现率率必必然然出出现现不不同同的的结结论论。但但问问题题的的关关键键还还在在于于输输入、输出量的辨识和处理上。入、输出量的辨识和处理上。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤 输输入入、输输出出流流量量的的性性质质不不外外乎乎有有三三种种：能能准准确确定定量量计计算算；可可定量分析，但无法

31、准确估算；无法定量计算。定量分析，但无法准确估算；无法定量计算。对对于于能能准准确确定定量量计计算算的的指指标标，可可认认真真收收集集资资料料进进行行计计算算；对对第第二二种种情情形形中中的的指指标标可可采采用用半半定定量量或或集集值值统统计计的的方方法法进进行行评评价价；对对无无法法定定量量计计算算的的指指标标可可采采用用专专家家咨咨询询的的方方法法进进行行分分析析，在在必必要时也可利用打分等方法进行半定量的估价。要时也可利用打分等方法进行半定量的估价。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤2.2.系统反馈性能评价系统反馈性能评价 反反馈馈是是系系统统动动态态

32、性性能能的的一一种种具具体体表表现现，它它影影响响系系统统的的输输入入并并通通过过系系统统转转换换机机制制影影响响到到系系统统的的输输出出。反反馈馈机机制制不不健健全全的的系系统统，由由于于外外部部环环境境的的某某种种变变化化可可能能使使系系统统运运行行状状态态恶恶化化甚甚至至崩崩溃溃；而而反反馈馈机机制制健健全全的的系系统统，却却具具有有较较强强的的自自适适应应性性和和稳稳定定性性，从从而而保保证证整整个个系系统统正正常常运运转转。因因此此，应应重重视视反反馈馈性性能能的评价。的评价。反馈性能评价、结构性能评价及环境适应性评价是相关的，应综合考虑。反馈性能评价、结构性能评价及环境适应性评价是

33、相关的，应综合考虑。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤四、系统综合评价四、系统综合评价 综合评价所要解决的问题，是如何把上述对系统各方面的评综合评价所要解决的问题，是如何把上述对系统各方面的评价综合起来，向决策者提供清晰的评价结论。价综合起来，向决策者提供清晰的评价结论。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤1.2.2 系统评价的分类系统评价的分类 系系统统的的评评价价可可以以分分阶阶段段进进行行，特特别别是是对对于于复复杂杂的的大大系系统统的的开开发发，各各个重要环节都要作出评价工作。系统评价可以按以下几种方式分类。个重要环

34、节都要作出评价工作。系统评价可以按以下几种方式分类。1.1.按评价项目分按评价项目分（1 1）目目标标评评价价。确确定定系系统统的的目目标标后后，要要进进行行目目标标评评价价，以以确确定定目目标标是是否合理。否合理。（2 2）方案评价。制定决策方案之后，要进行方案评价，选择最忧方案。）方案评价。制定决策方案之后，要进行方案评价，选择最忧方案。（3 3）设计评价。）设计评价。（4 4）计划评价。）计划评价。（5 5）规划评价。）规划评价。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤2.2.按评价的时间顺序分按评价的时间顺序分（1 1）事事前前评评价价。在在着着手手系系统

35、统开开发发之之前前进进行行的的评评价价，是是为为了了提提高高系系统统成成果而合理决定计划的有效方法。果而合理决定计划的有效方法。（2 2）中中间间评评价价。在在开开发发过过程程中中进进行行的的评评价价，是是在在系系统统研研制制途途中中用用来来判判断是否有必要变更目标和为及时采取对策而进行管理的有效手段。断是否有必要变更目标和为及时采取对策而进行管理的有效手段。（3 3）事事后后评评价价。在在开开发发完完成成之之后后进进行行的的评评价价，是是在在定定量量地地掌掌握握已已经经达达到目标的成果同时，确认目标以外的成果的良好方法。到目标的成果同时，确认目标以外的成果的良好方法。（4 4）跟跟踪踪评评价

36、价。是是用用来来研研究究真真实实效效果果，对对整整个个系系统统进进行行评评价价的的一一种种方方法。法。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤图1.7 评价的四阶段Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤3.3.按评价的内容分按评价的内容分（1 1）技技术术评评价价。技技术术评评价价是是围围绕绕系系统统功功能能来来进进行行的的，评评定定系系统统方方案案能能否实现所需的功能及实现程度。否实现所需的功能及实现程度。（2 2）经经济济评评价价。是是围围绕绕经经济济效效益益进进行行的的，内内容容主主要要是是以以成成本本为为代代表表的的经济可行

37、性分析。经济可行性分析。（3 3）社会评价。）社会评价。是针对系统给社会带来的利益或影响而进行的评价。是针对系统给社会带来的利益或影响而进行的评价。（4 4）综综合合评评价价。是是在在上上述述三三个个方方面面评评价价的的基基础础上上，对对系系统统方方案案价价值值的的大小所做的综合评定。大小所做的综合评定。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤1.2.3 系统评价的步骤系统评价的步骤一、系统评价的原则和范式一、系统评价的原则和范式1评价原则评价原则（1）要要保保证证评评价价的的客客观观性性。评评价价的的目目的的是是为为了了决决策策，而而评评价价的的质质量量直直接接

38、影影响响着着决决策策的的正正确确性性。因因此此，要要保保证证评评价价的的客客观观性性。必必须须注注意意评评价价资资料料的的全全面面性性、可可靠靠性性和和正正确确性性，防防止止评评价价人人员员的的倾倾向性，评价人员的组成要具有代表性等等。向性，评价人员的组成要具有代表性等等。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤（2）要要保保证证方方案案的的可可比比性性。替替代代方方案案在在保保证证实实现现系系统统的的基基本本功功能能上上要要有有可可比比性性。个个别别功功能能突突出出或或方方案案内内容容新新，只只能能说说明明其其相相关关方方面面，不不能能代代替替其其它它方方面面。

39、要要进进行行综综合合评评比比，不不能能用用“陪陪衬衬”方方案案，从从而而失失去去评评价的真意。价的真意。（3）评评价价指指标标要要成成系系统统。评评价价指指标标体体系系是是由由若若干干个个单单项项评评价价指指标标（按按性性质质又又划划分分为为大大类类）组组成成的的整整体体。它它应应当当包包括括系系统统目目标标所所涉涉及及的的一一切切方方面面，而而且且对对定定性性问问题题要要有有恰恰当当的的评评价价指指标标，以以保保证证评评价价不不出出现现片片面面性。性。（4）评价指标必须与国家的方针、政策、法令的要求相一致。）评价指标必须与国家的方针、政策、法令的要求相一致。Safety Assessment

40、1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤2.评价范式评价范式 评评价价是是一一个个比比较较的的过过程程。在在这这个个过过程程中中，我我们们把把要要评评价价的的事事物物与与一一定定的的对对象象进进行行比比较较，从从而而决决定定该该事事物物的的价价值值，或或者者说说确确定定其其在在事事物物系系统统之之中中的的地地位位。因因此此，任任何何评评价价都都可可按按照照图图1.8所所示示的范式进行，其中的范式进行，其中x为被评价的对象（元素、系统）。为被评价的对象（元素、系统）。图1.8 评价的范式Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤二、系统评价的步骤二、系统评价的步骤 系系统

41、统评评价价的的步步骤骤是是有有效效地地进进行行评评价价的的保保证证，它它一一般般包包括括以以下下几项：几项：1.1.明确系统目标，熟悉系统方案明确系统目标，熟悉系统方案 为为了了进进行行科科学学的的定定量量评评价价，必必须须反反复复调调查查了了解解建建立立这这个个系系统统的的目目标标，以以及及为为完完成成系系统统目目标标所所考考虑虑的的具具体体事事项项，熟熟悉悉系系统统方方案案，进一步分析和讨论已经考虑到的各个因素。进一步分析和讨论已经考虑到的各个因素。2.2.分析系统要素分析系统要素 根根据据评评价价的的目目标标，集集中中收收集集有有关关的的资资料料和和数数据据，对对组组成成系系统统的各个要

42、素及系统的性能特征进行全面分析，找出评价的项目。的各个要素及系统的性能特征进行全面分析，找出评价的项目。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤3.3.确定评价指标体系确定评价指标体系 指指标标是是衡衡量量系系统统总总体体目目标标的的具具体体标标志志。对对于于所所评评价价的的系系统统，必须建立能对照和衡量各个方案的统一尺度，即评价指标体系。必须建立能对照和衡量各个方案的统一尺度，即评价指标体系。评评价价指指标标体体系系必必须须科科学学地地、客客观观地地、尽尽可可能能全全面面地地考考虑虑各各种种因因素素，包包括括组组成成系系统统的的主主要要因因素素及及有有关关系系统

43、统性性能能、费费用用、效效果果等等方方面面，这这样样就就可可以以明明确确地地对对各各方方案案进进行行对对比比和和评评价价，并并对对其其缺缺陷陷筹筹划划适适当的对策。当的对策。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤4.4.制定评价结构和评价准则制定评价结构和评价准则 要要对对所所确确定定的的指指标标进进行行定定量量化化处处理理。有有些些指指标标本本来来就就有有定定量量的的数数字字，有有些些原原来来只只有有定定性性的的描描述述，这这就就要要进进行行分分析析研研究究，制制定定和和选选择择评评价价的的定定量量依依据据。评评分分就就是是最最常常用用的的一一种种简简单单方方

44、法法，即即按按具具体体情情况况人人为为地分成若干等级、进行相对比较。地分成若干等级、进行相对比较。每每一一个个具具体体指指标标可可能能是是几几个个指指标标的的综综合合，这这是是由由评评价价系系统统的的特特性性和评价指标体系的结构所决定的。在评价时要制定评价结构。和评价指标体系的结构所决定的。在评价时要制定评价结构。由由于于各各指指标标的的评评价价尺尺度度不不一一样样，对对于于不不同同的的指指标标，很很难难在在一一起起比比较较。因因此此，必必须须将将指指标标体体系系中中的的指指标标规规范范化化，制制定定出出评评价价准准则则，根根据据指标所反映要素的状况，确定各指标的结构和权重。指标所反映要素的状

45、况，确定各指标的结构和权重。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤5.5.评价方法的确定评价方法的确定 评评价价方方法法根根据据对对象象的的具具体体要要求求不不同同而而有有所所不不同同。总总的的来来说说，要要按按系系统统目目标标与与系系统统分分析析结结果果、费费用用、效效果果的的测测定定方方法法、成成功功可可能能性性的的讨讨论方法以及评价准则等确定。论方法以及评价准则等确定。6.6.单项评价单项评价 单单项项评评价价是是就就系系统统的的某某一一特特殊殊方方面面进进行行详详细细地地评评价价，以以突突出出系系统统的的特特征征。单单项项评评价价不不能能解解决决最最优优

46、方方案案的的判判定定问问题题，只只有有综综合合评评价价才才能能解决最优方案或方案优先顺序的确定问题。解决最优方案或方案优先顺序的确定问题。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤图1.8 系统评价的步骤7.7.综合评价综合评价 按按照照评评价价标标准准，在在单单项项评评价价的的基基础础上上，从从不不同同的的观观点点和和角角度度对对系系统统进进行行全全面的评价。面的评价。综综合合评评价价就就是是利利用用模模型型和和各各种种资资料料，用用技技术术经经济济的的观观点点对对比比各各种种可可行行方方案案，考考虑虑成成本本与与效效益益的的关关系系，权权衡衡各各方方案案的的利利

47、弊弊得得失失，从从系系统统的的整整体体观观点点出出发发，综综合合分分析析问问题题，选选择择适适当当而而且且可可能能实实现现的的优化方案。优化方案。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤三、指标体系的分类三、指标体系的分类评价指标体系通常可考虑如下几大类：评价指标体系通常可考虑如下几大类：（1）政政策策性性指指标标。包包括括政政府府的的方方针针、政政策策、法法令令，以以及及法法律律约约束束和和发发展展规规划划等方面的要求，这对国防或国计民生方面的重大项目或大型系统尤为重要。等方面的要求，这对国防或国计民生方面的重大项目或大型系统尤为重要。（2）技术性指标）技术性指

48、标。包括产品的性能、寿命、可靠性、安全性等。包括产品的性能、寿命、可靠性、安全性等。（3）经济性指标）经济性指标。包括方案成本、效益、建设周期、回收期等。包括方案成本、效益、建设周期、回收期等。（4）社会性指标）社会性指标。包括社会福利、社会节约、综合发展、污染、生态环境等。包括社会福利、社会节约、综合发展、污染、生态环境等。（5）资源性指标）资源性指标。（6）时间性指标）时间性指标。以以上上是是考考虑虑的的大大类类指指标标，每每一一个个指指标标又又可可以以包包含含许许多多小小类类指指标标。每每一一个个具具体体指指标标可可能能由由几几个个指指标标综综合合反反映映，这这样样形形成成了了指指标标树

49、树，由由这这个个指指标标树树就就构构成了系统评价指标体系。成了系统评价指标体系。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤四、指标体系的确定原则四、指标体系的确定原则（1）系系统统性性原原则则。指指标标体体系系应应能能全全面面地地反反映映被被评评价价对对象象的的综综合合情情况况，从从中中抓抓住住主主要要因因素素，既既能能反反映映直直接接效效果果，又又要要反反映映间间接接效效果果，以以保保证证综合评价的全面性和可信度。综合评价的全面性和可信度。（2）可可测测性性原原则则。指指标标涵涵义义明明确确，数数据据资资料料收收集集方方便便，计计算算简简单单，易易于掌握。于掌握。

50、（3）定定量量指指标标与与定定性性指指标标结结合合使使用用原原则则。既既可可使使评评价价具具有有客客观观性性，便便于于数数学学模模型型处处理理，又又可可弥弥补补单单纯纯定定量量评评价价的的不不足足及及数数据据本本身身存存在在的的某某些缺陷。些缺陷。（4）绝绝对对量量指指标标与与相相对对量量指指标标结结合合使使用用原原则则。绝绝对对量量指指标标反反映映总总量量及及规模水平，相对量指标反映在某些方面的强度（或密度）。规模水平，相对量指标反映在某些方面的强度（或密度）。Safety Assessment1.2 评价内容与步骤评价内容与步骤四、指标体系的确定原则四、指标体系的确定原则（5）指指标标之之