上投摩根民生需求股票型证券投资基金招募介绍及其说明(更新)摘要.doc

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1、-_原标题：上投摩根民生需求股票型证券投资基金招募说明书 (更新)摘要（上接 B149 版）办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表人：钱昊旻客服电话：4008-909-998网址：(40)奕丰基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司）办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人：TEO WEE HOWE客服电话：0755-89460500网址：基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。（二）基

2、金注册登记机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）（三）律师事务所与经办律师：名称：上海源泰律师事务所注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼负责人：廖海联系电话：021-5115 0298传真：021-5115 0398经办律师：刘佳、张兰（四）审计基金财产的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)-_注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼执行事务合伙人：李丹联系电话：(021) 23238888传真：(021) 23238800联系人：沈兆

3、杰经办注册会计师：薛竞、沈兆杰四、基金概况基金名称：上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金类别：股票型证券投资基金运作方式：契约型开放式五、基金的申购、赎回和转换1.基金申购份额的计算申购费用=(申购金额申购费率) /（1申购费率）净申购金额=申购金额-申购费用申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值申购费率如下表所示：2.基金赎回金额的计算本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，赎回总额赎回份数T 日基金份额净值赎回费用赎回总额赎回费率赎回金额赎回总额赎回费用赎回费率如下表所示：-_3.基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管 理的其他基

4、金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时 根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。六、基金的投资一、投资目标本基金主要投资于民生需求相关行业的上市公司，分享中国经济增长模式转变带来的民生 需求行业的投资机会，在控制风险的前提下力争实现基金资产的稳定增值。二、投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券 （含中期票据、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债等） 、货币市场工具、权证、 资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合 中国证监会相关规

5、定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 80%-95%，其中不低于 80%的非现金基金 资产投资于民生需求相关行业股票；其余资产投资于债券、货币市场工具、权证、资产支持证 券等金融工具；权证占基金资产净值的 0-3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。三、投资策略1、资产配置策略本基金对大类资产的配置是从宏观层面出发，采用定量分析和定性分析相结合的手

6、段，综 合宏观经济环境、宏观经济政策、行业政策、行业景气度、证券市场走势和流动性的综合分析， 积极进行大类资产配置。影响资产收益的关键驱动因素主要包括基本面和流动性。基本面驱动，主要指在经济周期 和通胀周期影响下，业绩增长、利率环境、通胀预期等因素的变动；流动性驱动主要体现为货 币市场环境变动的影响，具体包括汇率变动、流动性结构变动等。随着各类资产风险收益特征 的相对变化，本基金将适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例。2、股票投资策略本基金将通过系统和深入的基本面研究，重点投资于与民生相关行业的上市公司，分享中 国经济增长模式转变带来的投资机会。本基金将不低于 80%的非现金基金资

7、产投资于民生需求 相关行业。-_根据本基金投资理念及投资目标，在申银万国 23 个一级行业中，与民生需求主题相关的 行业包括：农林牧渔、建筑建材、金融服务、电子、信息设备、家用电器、食品饮料、纺织服 装、医药生物、公共事业、商业贸易、餐饮旅游；与民生需求主题相关的申银万国二级行业分 类则包括：化工新材料、化学纤维、化学原料、化学制品、塑料、橡胶、包装印刷、造纸、其 他轻工制造、传媒、通信运营、网络服务及房地产开发等。这些行业内的上市公司将作为本基金的主要投资方向。另外，本基金将通过对民生需求变 化和行业发展趋势的跟踪研究，适时调整民生需求主题所覆盖的行业范围。此外，本基金将对 申银万国行业分类

8、标准进行密切跟踪，若日后该标准有所调整或出现更为科学的行业分类标准， 本基金将在审慎研究的基础上，采用新的行业分类标准并重新界定民生需求主题所覆盖的行业 范围。在具体操作上，本基金将主要采用“自下而上”的方法，在备选行业内部通过定量与定性 相结合的分析方法，综合分析上市公司的业绩质量、成长性和估值水平等，精选具有良好成长 性、估值合理的个股。本基金将首先采用定量的方法分析公司的财务指标，考察上市公司的盈 利能力、盈利质量、成长能力、运营能力以及负债水平等方面，初步筛选出财务健康、成长性 良好的优质股票。此外，本基金将从公司所处行业的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、 公司治理结构、经营管理

9、能力、商业模式、受益于经济转型的程度等多角度对股票进行定性分 析。为了避免投资估值过高的股票，本基金将根据上市公司所处行业、业务模式以及公司发展 中所处的不同阶段等特征，综合利用市盈率法（P/E） 、市净率法（P/B） 、市盈率长期成长法 （PEG） 、折现现金流法（DCF）等估值方法对公司的估值水平进行分析比较，筛选出估值合理 或具有吸引力的公司进行投资。3、行业配置策略由于民生需求主题涉及多个行业及其子行业，我们将从行业生命周期、行业景气度、行业 竞争格局等多角度，综合评估各个行业的投资价值，对基金资产在行业间分配进行安排。（1）行业景气度分析行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行

10、业自身基本面等多因素的共同影响， 本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响，并综合考虑国家产业政策、消费者需求变 化、行业技术发展趋势等因素，判断各个行业的景气度。本基金将重点关注景气良好或长期增 长前景看好的行业。（2）行业生命周期分析本基金将分析各行业所处的生命周期阶段，重点配置处于成长期与成熟期的行业，对处于 幼稚期的行业保持积极跟踪，对处于衰退期的行业则予以回避。部分行业从大类行业看处于衰 退期，但其中某些细分行业通过创新转型获得新的成长动力，本基金也将对这些细分行业的公 司进行投资。（3）行业竞争格局-_主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒，重点关注具有较强技术研发能力和较高

11、的 行业进入壁垒的行业。4、固定收益类投资策略对于固定收益类资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研究的基础上实施积极 主动的组合管理，并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资管理。在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所 市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整， 确定类属资产的最优权重。在券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债 券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合理、 到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体策略有：（1

12、）利率预期策略：本基金首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变 化趋势，重点关注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水平变 化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。（2）估值策略：建立不同品种的收益率曲线预测模型，并利用这些模型进行估值，确定 价格中枢的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资组合， 合理选择不同市场中有投资价值的券种。（3）久期管理：本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系，根据未来利率变 化预期，以久期和收益率变化评估为核心，通过久期管理，合理配置投资品种。5、可转换债券投资策略可转换债券（含交易分离可转债

13、）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下 行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债性和股性特征，在对公司基本 面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边际和 良好流动性的可转换债券，获取稳健的投资回报。6、中小企业私募债投资策略基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风 险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，其中，投资决策流程和风险控制制度需经董事 会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。本基金对中小企业私募债的投资主要从自 上而下判断景气周期和自下而上精选标的两个角度出发，结合信用分析

14、和信用评估进行，同时 通过有纪律的风险监控实现对投资组合风险的有效管理。7、股指期货投资策略本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，在风险 可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组 合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指-_期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求 其合理的估值水平。基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投 资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批

15、准。四、投资限制1、组合限制基金的投资组合应遵循以下限制：（1）股票资产占基金资产的 80%-95%，其中不低于 80%的非现金基金资产投资于民生需求 相关行业股票；（2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；（4）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过 该公司可流通股票的 15%；（5）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该 公司可流通股票的 30%；（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；（7

16、）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；（8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%；（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的 10%；（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；（11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证 券规模的 10%；（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的 10%；（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(

17、含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内 予以全部卖出；-_（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（16）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托 管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比

18、例进行投资。基金管理人 应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风 险；（17）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 10%；（18）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；（19）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市 值的 20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易

19、所报告所交易 和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；（20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基 金资产的 80%-95%；（21）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的 20%；（22）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货 ag 亚游官网开户、清 算、估值、交收等事宜另行具体协

20、商；（23）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不超过基金资产净值的 10%；本基金 持有一家企业发行的中小企业私募债，不得超过该债券的 10%；（24）本基金投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（25）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购-_交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（26）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。因证券

21、、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金 管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述（13） 、 （22） 、 （24） 、 （25）条所述情况外，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从 其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。2、禁止行为为

22、维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规 定的限制。五、业绩比较基准沪深 300 指数收益率85%+中债总指数收益率15%沪深 300 指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最

23、大的 300 只 A 股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流 动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。中债总指数是由 中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资 比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者是市场中-_出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的复合指数权重比例，本基金将根据实际情况 在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变更应履行适当 的程序，报中国证监会备

24、案，并予以公告。六、风险收益特征本基金属于股票型基金产品，预期风险和收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市 场基金，属于较高风险收益水平的基金产品。本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注。七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益；2.有利于基金财产的安全与增值；3.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当 利益。八、基金的投资组合报告1.报告期末基金资产组合情况2.报告期末按行业分类的股

25、票投资组合3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。-_8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明本基

26、金本报告期末未持有股指期货。10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本基金本报告期末未持有国债期货。11.投资组合报告附注11.1 根据中国银行保险监督管理委员会于 2018 年 4 月 19 日作出的处罚决定（银保监银 罚决字20181 号） ，本基金投资的兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行” ，股票代 码 601166）有如下主要违法违规事实：（一）重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部 门报告；（二）非真实转让信贷资产；（三）无授信额度或超授信额度办理同业业务；（四） 内控管理严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规；（五）同 业投资接受隐性的第三方

27、金融机构信用担保；（六）债券卖出回购业务违规出表；（七）个人 理财资金违规投资；（八）提供日期倒签的材料；（九）部分非现场监管统计数据与事实不符； （十）个别董事未经任职资格核准即履职；（十一）变相批量转让个人贷款；（十二）向四证 不全的房地产项目提供融资。中国银行保险监督管理委员会对兴业银行上述的违法违规事项作 出如下处罚决定：罚款 5870 万元。对上述股票投资决策程序的说明：本基金管理人在投资兴业银行前严格执行了对上市公司 的调研、内部研究推荐、投资计划审批等相关投资决策流程。上述股票根据股票池审批流程进 入本基金备选库，由研究员跟踪并分析。上述事件发生后，本基金管理人对上市公司进行了进

28、 一步了解和分析，认为上述事项对上市公司财务状况、经营成果和现金流量未产生重大的实质 性影响，因此，没有改变本基金管理人对上述上市公司的投资判断。除上述证券外，本基金投资的其余前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。11.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。11.3 其他各项资产构成11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况11.6 投资组合报告附注的其

29、他文字描述部分-_因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。七、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。八、基金的费用与税收一、基金费用的种类1、基金管理人的管理费；2、基金托管人的托管费；3、 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；4、 基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；5、基金份额持有人大会费用；6、基金的证券交易费用；7、基金的银行汇划费用；8、证券账户 ag 亚游官

30、网开户费用、银行账户维护费用；9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：HE1.5%当年天数H 为每日应计提的基金管理费E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人 核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管 理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。费用 自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发

31、现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。-_2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：HE0.25%当年天数H 为每日应计提的基金托管费E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人 核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管 理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。费用 自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。上述“一、基金费用的种类中第 38 项费用” ，

32、根据有关法规及相应协议规定，按费用实 际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失；2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；3、 基金合同生效前的相关费用；4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。四、费用调整基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金 份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公 告。五、基金税收本基金运作过程中

33、涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。九、招募说明书更新部分说明上投摩根民生需求股票型证券投资基金于 2014 年 3 月 14 日成立，至 2018 年 9 月 13 日运 作满四年半。现依据中华人民共和国证券投资基金法 、 公开募集证券投资基金运作管理办 法 、 证券投资基金销售管理办法 、 证券投资基金信息披露管理办法及其它有关法律法规-_的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对 2018 年 4 月 27 日公告的上投摩 根民生需求股票型证券投资基金招募说明书（更新） 进行内容补充和更新, 主要更新的内容 如下：1.在重要提示中，更新内容截止日为 2018

34、 年 9 月 13 日，基金投资组合及基金业绩的数据 截止日为 2018 年 6 月 30 日。2.在“二、释义”中，新增了“流动性风险管理规定 ”及“流动性受限资产”的释义。3.在“三、基金管理人”的“主要人员情况”中，对董事、监事及投资决策委员会的信息 进行了更新。4.在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构的相关信息。5.在“七、基金份额的申购、赎回和转换”的“申购和赎回的金额” 、 “拒绝或暂停申购的 情形” 、 “暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形” 、 “巨额赎回的情形及处理方式”中更新了相关 信息。6.在“八、基金的投资”的“投资范围”和“投资限制”中更新了相关信息。7.在“八、基

35、金的投资”的“基金的投资组合报告”中，根据本基金实际运作情况更新了 最近一期投资组合报告的内容。8.在“九、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况，对本基金成立以来的业绩进行了 说明。9.在“十一、基金资产的估值”的 “暂停估值的情形”中对相关信息进行了更新。10.在“十五、基金的信息披露”的“公开披露的基金信息”中对进行了更新。11.在“十八、基金合同的内容摘要”中，根据基金合同的修改进行了更新。12.在“十九、基金托管协议的内容摘要”中，根据托管协议的修改进行了更新。13.在“二十二、其他应披露事项”中列示了本报告期内与基金运作有关的重大事项。上投摩根基金管理有限公司2018 年 10 月 27 日责任编辑：投诉