在案件追责与内控整改项目启动会议上的讲话.docx

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1、在案件责任追究及内控项目整改工作动员大会上的讲话各位部门负责人：大家下午好。今天特意把大家召集起来开会，主要是近 期有几件比较重要的事情要和大家通个气。最近，保监会和总公司分别下发了保险机构案件责任 追究指导意见和关于开展内控项目整改工作的通知两 个重要的合规性文件。保险机构案件责任追究指导意见 主要是保监会为了规范案件责任追究，遏制各类案件及重大 违法违规行为，规范保险市场秩序特别制定的文件。对于这 个文件的下发，保监会很重视，在今年4月份于宁波组织了 保监会保险机构案件责任追究制度培训班，对这个文件进行 了学习。我们总公司领导和各分公司主要负责人都去参加了 学习培训。紧接着这个培训，为了贯

2、彻落实保监会相关要求,切实消除和防范经营管理中的风险隐患，总公司在一季度经 营形势分析会上，就2009年底德勤华永会计师事务所对总公司本部及各分公司审计后暴露的部分问题,如内控薄弱、管理不足、存在风险隐患等情况，也做了一个内控方面的专题 培训，并正式启动了内部整改。应该说这两件事情是我们公 司今年合规工作的重中之重。收到这两个文件后，我们公司已于5月中旬分别成立了 两个工作领导小组：保险机构案件责任追究工作领导小组和 内控项目整改工作领导小组。这两个小组的组长都由我来担 任。保险案件责任追究工作领导小组由*副总经理出任副组 长，内控项目整改工作领导小组由*副总经理任副组长，他 们两位会牵头领导

3、这两个小组的日常工作。成立这两个工作 领导小组的文件已经通过正式文件下发给各部门了，希望大 家回去以后好好学习，认真研究。下面，我代表工作领导小 组对这两项工作的开展提几点要求：(-)要学习文件，认真领会。合规经营既是外部监管的要求，更是公司长期健康发展 的内在需要，总公司领导也一直强调，合规经营是未来财产 保险业发展趋势的三大主线之一。营业部自成立以来，一直 把依法合规经营作为管理工作的重中之重，在抓业务、促发 展的同时，始终把合规和效益作为两个最根本的前提，经过 我们长期不懈的努力，合规管理已初步取得成效，合规意识 也大为加强。但我们也应该看到，部分员工的依法合规经营意识仍需 进一步加强，

4、不要以为责任追究离自己很远，大家一定要本 着对公司负责、对自己负责、对下属负责的态度，正确理解 和领会案件责任追究对公司经营的重要意义。前几年，我们公司在合规经营上有过几次教训，各位员 工可能还记忆犹新。当初，我们的合规意识还不强，为了业 务发展做了一些不合规的事，受到了当地保监会的监管，给 公司带来了不好的影响。这两年来，大家的合规经营意识有 所提高，但部门员工间的差异还是存在的。同时，各部门也要认真学习总公司下发的关于开展内 控项目整改工作的通知，要高度重视上次检查中出现的， 如单证管理不够规范、承保退保操作不够规范等问题，并对 照总结问题出现的原因。切实将风险控制及合规经营的理念 贯彻到

5、日常的工作中去，消除和防范经营管理中的风险隐 患。关于内控这块内容，德勤会计师事务所给出了详细的评 价，各部门要认真对照检查中出现的问题，及时落实；对于 检查中未发现但事实存在的问题，也要及时整改。（二）要高度重视，配合落实。此次案件责任追究清理工作和内控整改工作是总公司 近期重点推行的两项工作。一方面涉及对以往公司风险管控 和经营工作的进一步复核和整改；另一方面又涉及对过往案 件管理情况的梳理，建立健全新的案件责任追究制度。虽然本次工作时间紧、任务重，但对于公司来说也是一 个良好的契机，对过往工作进行一次认真的梳理和整改。保 险案件责任追究工作小组和内控项目整改工作领导小组，将 根据公司实际

6、情况制订详细的整改工作计划，逐项提出整改 措施，对各项工作进行统筹布置。各部门要高度重视，配合 工作领导小组落实相关工作。（三）要全面清理，逐案审核。各部门要根据两个工作领导小组的要求，明确工作任务、时间安排，周密部署，狠抓落实，以确保清理工作落实 到位。在落实整改工作的过程中，各部门也要按照部署，组织 相关人员开展全面、系统的清理，对可能出现的责任追究情 况的案件及时上报，严肃处理；若没有类似情况，也要提前 预防此类案件的发生。（四）要认真总结，明确标准。保险机构案件责任追究工作领导小组和内控项目整改 工作领导小组将在整改活动结束后，对整改内容分别进行总 结，对过程中出现的问题及时进行处理。

7、对整改过程中发现的问题，如已发生的错误操作、结案 周期长、单证盘点不及时等确实无法整改等，要制订相应的 管控措施，避免类似情况再次发生；对不能按期完成整改的, 要提交详细的原因说明和后续整改时间表，并落实具体责任 人。案件责任追究将以2010年7月1日为分界线。2010年 7月1日前案发且未报告的案件，以及2010年7月1日后案 发的案件，公司将按照总公司颁布的中国*保险股份有限 公司案件责任追究实施办法开展责任追究工作，并且将采 取比以往更为严厉的惩处措施。我今天的讲话就到这里，希望在座的每一位都能按照两 个工作领导小组的安排布置，将保险案件责任追究和内控项 目整改两项工作作为近期工作的重中之重，将我提出的四项 要求认真落实到日常工作中。