国家的本质及国家职能.docx

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1、国家的本质及国家职能 内容提要：国家的本质是人类利益博弈的一个合作均衡;国家的职能具有四维特性;首先，国家职能是随时间而演化的，具有时间维特征;其次，国家职能具有空间维特征，即处在不同地域空间的国家，其国家职能也应有所差别;再次，国家职能具有价值维特性，国家职能的界定，必定要体现优势利益集团的价值偏好;第四，国家职能具有领域维特征，即：国家职能在不同的领域有不同的要求。关键词：国家/职能什么是国家的本质?国家应具有哪些基本职能?这里有许多问题须要探讨。下面，笔者谈一些自己的观点。一、国家的本质克烈逊和斯卡尔尼指出：根本不存在为整个学术界所公认的国家定义。1他们认为：几乎每位学者都会提出他(她)

2、自己的国家定义，这些定义不行避开地会同已有定义有细徽的差别，虽然其中有些由于有相像的方法而可以被认为是组成了一些学派。因此，要达到一种综合事实上是不行能的。2冲突论者认为：国家是利益冲突的产物。在家庭、私有制和国家的起源一书中，恩格斯指出：国家是社会在肯定发展阶段上的产物;国家是表示：这个社会陷入了不行解决的自我冲突，分裂为不行调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。3他还更为明确地说：……国家是从限制阶级对立的须要中产生的，同时又是在这些阶级的冲突中产生的，所以，它按例是最强大、在经济上占统治地位的阶级的国家，这个阶级借助于国家而在政治上也成为占统治地位的阶级，因而获

3、得了镇压和剥削被压迫阶级的新手段。4在另一处，恩格斯还说：事实上，国家无非是一个阶级镇压另一个阶级的机器……5恩格斯的这个思想在列宁的论述中也得到多次明确的表述。列宁说：国家是阶级冲突不行调和的产物和表现。在阶级冲突客观上达到不能调和的地方、时候和程度，便产生国家。反过来说，国家的存在表明阶级冲突的不行调和。6国家是维护一个阶级对另一个阶级的统治的机器。7融合论者认为，国家是一个调整社会各部分关系的机构，具有对社会进行管理的职能。萨姆纳和凯勒认为：政府的基本职能就是作为社会协调的保障，在其权力范围内维持和平和秩序。8这种思想在恩格斯的论述中同样可以看到。恩格斯说：社

4、会产生着它不能缺少的某些共同职能。被指定去执行这种职能的人，就形成社会内部分工的新部分。这样他们就获得了和授权给他们的人相对立的特别利益，他们在对这些人的关系上成为独立的人，于是就出现了国家。9在另一处，恩格斯说：在社会发展某个很早阶段，产生了这样的一种须要：把每天重复着的生产、安排和交换产品的行为用一个共同规则概括起来，设法使个人听从生产和交换的一般条件。这个规则首先表现为习惯，后来便成了法律。随着法律的产生，就必定产生出以维护法律为职责的机关公共权力，即国家。10这里，恩格斯更为明确地从管理和协调社会运作的角度来描述国家的本质。这可以说同融合论没有太大的区分。冲突论和融合论的区分并不是肯定

5、的。正如克氏和斯氏承认的，就各学派而言，这两种思想是并非肯定地相互排斥的。11本人认为：国家的本质是人类利益博弈的一个合作均衡。首先，国家的优势是合作。正是由于合作所具有的规模优势和分工优势，才使国家这种合作形式有了存在的必要性。其次，国家存在的目的是利益。存在于国家内部的利益各方，只所以能留在国家内部，主要缘由是利益驱动。当然，存在于国家内部的利益各方其力气并不是均等的，强势利益方很可能会侵蚀弱势利益方的利益。这时，国家本身就具有了工具化的倾向，国家更多成为了少数强势利益主体谋利的工具。恩格斯指出：国家按例是最强大、在经济上占统治地位的阶级的国家。12再次，国家的产生过程本身就是一个博弈过程

6、。第四，国家代表了一种利益的均衡状态。第五，任何国家的详细存在形式都是一种过渡形式，其详细结构取决于博弈各方的利益要求，并相应确定合作的形式。康德为志向社会提了三点设想：1、人人自由;2、人人同等;3、人人自由。根据康德的观点，要建立这种国家，就必需遵循三项原则：1、宪法规定的自由……2、公民的同等……3、政治上的独立(自主)……13。笔者认为：志向的国家状态应是以人为本和和谐。以人为本是国家存在的真正目的;和谐是实现以人为本目的的最佳途径。以人为本就是国家的存在应当为每一个人(不是一部分人)供应尽可能自由全面

7、发展的手段。和谐就是指为了实现以人为本的目的，应当建立：1、人与自然的和谐关系;2、人与人的和谐关系;3、人与自身的和谐关系，即人的肉体与灵魂应和谐相处。二、国家的职能国家职能是指国家在肯定的历史时期内，依据国家、社会发展的须要，应担当的职责和应发挥的功能。政府职能本质就是国家职能。政府是国家表达意志、发布吩咐和处理事务的机关，是国家的代言人，所以，国家职能最终的表现是政府职能。这里本文所指政府，是指广义政府。由于政府是由大量特定具有自我利益要求的主体成的;所以，在实际中表现出的政府职能并不等同于理论上所要求的政府应具有的职能。国家本身就是一个合作组织，所以国家的职能，其产生的基本原则应体现合

8、作优势。当某项活动合作的收益大于不合作的收益时，这项活动就可考虑由国家来担当。当然，合作优势仅是国家职能的必要条件，而非充分条件。国家的职能具有四维特性。首先，国家职能是随时间而演化的，具有时间维特征。社会经济结构是确定国家职能的重要变量。而社会经济结构是随时间而变革的。所以，从时间维角度看，不存在固定的国家职能模式。不同的社会经济发展水平，将要求相应的政府职能模式。是自由主义还是干预主义，本质取决于社会经济发展水平的客观须要。从历史来看，国家职能是随社会经济实践的变革而变革的。在资本主义自由竞争时代，当时的资产阶级为了摆脱封建制度和重商主义对市场经济发展的束缚，一般都举起了放任主义的大旗，要

9、求自由经营业务。在他们看来，政府的作用必需受到限制，政府的权力假如超出了其爱护私有财产的范围，就不行避开地侵扰人的自由权利。因此，西方资本主义政府普遍实行自由放任的政策，基本上不对国民经济和社会发展进行干预，只扮演守夜警察的角色。19世纪20世纪初，西方主要发达国家相继进入了垄断资本主义时期。1929-1933年资本主义世界经济危机的爆发，使自由放任主义的主见彻底破产，迫使人们承认市场调整经济的严峻缺陷和政府干预社会事务的必要性，导致了西方各国政府对经济和社会大规模干预的全面起先。从20世纪60年头末70年头初起，滞胀的出现又使新自由主义乘机兴起。例如，在美国，80年头初里根一上台就掀起了一场

10、里根革命，试图把联邦政府对经济的干预降到最低限度。英国的撒切尔政府则围绕限制政府干预经济实行了一系列改革措施，包括精简政府机构和削减某些政府机构的职能，实行英国历史上规模最大、范围最广的私有化运动。但新自由主义的政府职能理论其政策效果并不尽如人意。20世纪80年头末90年头初，一场新的经济衰退不谋而合地攻击了西方主要国家。在这一期间，各国经济增长率都出现了不同程度的下降，失业人数增加，企业大量倒闭，主要问题是失业与经济停滞。这时，新凯恩斯主义起先重申政府干预的必要性，提出了建立在微观基础上的适应新环境的政府职能理论。1992年克林顿当选美国总统后，提出振兴美国经济的口号，宣布实行一套新的经济政

11、策，加强对经济的宏观调控，认为政府不仅要更多地干预，而且要更好地干预。其次，国家职能具有空间维特征，即处在不同地域空间的国家，其国家职能也应有所差别。这里主要缘由是：1、不同地域空间的国家会有不同的生产力要素结构，这将导致不同的职能需求;2、不同地域空间的国家其周边环境是不同的。再次，国家职能具有价值维特性。在国家内部，必有占优势方的利益集团，所以国家职能的界定，必定要体现优势利益集团的价值偏好，并尽可能地为其供应服务。利益集团的存在是以一部分人攫取另一部分人的劳动成果为前提的。这须要一种机制来保障资源向特定的一部分人流淌。为了使这种机制固定化，享有大部分资源的人就必需成为统治的阶级，那种保障

12、资源流淌方式的机制也在国家体制的名义下合法化。第四，国家职能具有领域维特征。即：国家职能在不同的领域应有不同的要求。在政治领域、国家体现的基本职能应是保证社会公正的实现。公正是当政者应坚持的基本原则，没有公正性，执政者就没有存在的合理性。在经济领域，国家应体现的基本职能是促进竞争。竞争是社会发展的活力源，在促进竞争中，国家职能的核心是要坚持效率原则。为此：1、只要是市场能有效解决的经济问题，都应尽可能交由市场来解决;2、政府的主要任务是解决市场失灵问题，如信息不对称，公共产品、垄断、外部性等应是政府重点解决的问题。在文化领域，国家应体现的基本职能是为公众供应价值体系。什么是文化，文化的核心就是

13、价值体系。国家与文化是相互作用的一对范畴。一方面，文化作用于国家，影响和制约国家的类型和形式;另一方面，国家又反作用于文化，影响和制约文化的生成和演进。文化对国家生产方式和生活方式的影响是多重的。首先，文化为秩序供应内在约束。秩序是外生的，又是内生的。秩序的有效性取决于外在约束与内在约束的有机结合。秩序的外在约束取决于法律制度的健全和完善;秩序的内在约束取决于人们内心的自觉和灵魂的价值导向。再完善的法律和外在约束，假如没有内在约束的有机协作，其约束只能是低效率和高成本的。文化的价值功能就是一种内在约束。所以，秩序的本质是文化，价值系统是秩序的灵魂。其次，文化为经济供应预期导向。不同的文化价值系

14、统，将导致人们不同的行为预期结果。规则意识浓烈的文化背景，人们的行为是一个样;机会主义心态泛滥的文化背景，人们的行为又是一个样。所以，在不同的文化价值系统下，人们的经济行为是有差别的。由于文化背景不同，对方在交易中会实行不同的行为，从而导致成本与利润不同。作为追求利润最大化的经济主体，必定要求应实行不同的措施以应对这种不同的状况，以防止可能引发的各种损失。再次，文化为人们的生活供应意义。生活的本质在于意义，从这个层面上讲，文化也就是生活的本质。作为国家，应充分发挥主导功能，为文化的生产和建设供应一个好的环境。国家应充分利用自身在文化生产上的规模优势和主导优势，应尽可能为社会供应好的文化食品。由

15、于文化与经济亲密相关，所以，随着生产力水平的不断提高，文化自身也处在不断变革之中。作为国家，一是应顺应潮流，推动文化转型;二是在文化建设中，应坚持以人为本的核心原则。在社会领域，国家应体现的基本职能是供应秩序。秩序是社会正常运转的基本保证，没有秩序，就没有社会。在军事领域，国家应体现的基本职能是供应国家平安。这里一方面对内应惩治犯罪分子;另一方面对外应防止入侵者。在上述每一领域内，国家所体现的基本职能并不排斥在该领域内国家应具有其它职能。同时，上述每一领域内的基本职能相互之间是有机联系的。公正是社会正义的体现;效率是社会活力之源;价值体系是社会灵魂的归宿;秩序是社会稳定的保证;平安是实现上述功能的前提条件。