《产业政策理论》PPT课件.ppt

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1、第十章 产业政策理论q教学要求：教学要求：本章要求学生了解产业政策的概念、作用、掌握产业政策的内容，即产业结构调整政策、产业组织政策和产业技术政策，其中重点要求掌握战略产业的扶持政策、反垄断政策和产业规制政策。第一节 产业政策理论概述 q一、产业政策的含义q二、产业政策的基础理论q1、市场失灵理论q2、赶超战略理论q3、国际竞争理论 一、产业政策的含义 q产业政策通常是对以产业组织理论、产业结构理论、产业布局理论和产业发展理论为基本内容的产业经济学基本理论的应用，也是产业经济学理论价值的最终体现。q产业政策一词最早出现的标志，是1970年日本通产省代表在OECD大会上所作的题为日本的产业政策的

2、演讲。q小宫隆太郎认为：产业政策是“对以制造业为中心的产业部门之间的资源配置实行干预的各种政策，以及个别产业内部的产业组织对私人企业的活动水平施加影响的政策的总和”。q概括地讲，产业政策是政府为了实现一定的经济和社会目标对产业活动进行干预而制定的各种政策的总和。产业政策的实质，是针对产业活动中出现的资源配置的“市场失灵”情况而实行的政策性干预。二、产业政策的基础理论 q（一）市场失灵理论q市场失灵也称市场失败或市场失效，它是和市场效率相对应的概念。市场缺陷是指市场机制派生出来的经济问题，收入分配不公平和经济波动是市场缺陷的典型形式。产业政策主要是政府针对市场失灵而采取的一种补救措施。日本经济学

3、家小宫隆太郎一针见血地指出：“产业政策的中心课题，就是针对在资源分配方面出现的市场失灵采取对策。”q市场失灵问题主要体现在以下几个方面：1、垄断会导致“市场失灵”q垄断的典型形式是产品的生产垄断，当某种消费品的绝大部分产量由一个生产者提供时，就会导致垄断。根据效率法则，效率价格是边际成本等于边际收益时的价格，但由于垄断，生产者可以把价格定得高于边际成本，以期获得更大的利润。这样，该产品的生产就是没有效率的，因而从社会角度看，资源配置就不会达到效率状态，市场机制失灵了。2、公共物品的提供中存在“市场失灵”问题 q公共物品是指非排他性和非竞争性的物品，典型的公共物品是私人所不能提供的，因为提供者得

4、不到应有的收益。仅仅依靠市场机制的作用，公共物品的提供将低于正常的与资源最优配置状态相适应的供给点。所以，典型的公共物品供给不能离开政府的作用和产业政策的有效引导。3、经济活动的外部性的存在可能导致“市场失灵”q外部性是指经济主体的行为所引起的成本和收益没有全部由经济行为主体承担。由于这种外部性是在市场交易活动之外发生的，外部性不一定能以市场方式解决，为了使外部性问题不至于影响到资源优化配置，需要通过产业政策的干预来予以调整。4、信息不完全、不充分和不对称导致“市场失灵”q通过市场竞争达到资源的最优配置，需要有完善和充分的市场信息，而在现实经济活动中，信息总是不完全、不充分的，买卖双方所拥有的

5、信息往往也是不对称的，交易双方的信息占有都不完全，这就可能出现互相欺骗、损人利己的现象。所以，在信息不完全、不充分和不对称的情况下，市场机制并不能最优地配置社会资源，需要政府政策的引导和调节。（二）赶超战略理论 q该理论强调产业政策是政府在市场机制基础上更有效地实施“赶超战略”的需要。q它是总结后发国家实现赶超目标的成功经验所得出的理论认识，因而较好地结实了“为什么后发国家在实现赶超过程中比发达国家更多地运用产业政策”的奥秘。q事实证明，由于“后发优势”的存在，发展中国家完全可能通过制定和推行合理的产业政策，来实现经济的超常规发展，缩短追赶先进国家所需的时间。（三）国际竞争理论 q该理论强调产

6、业政策是当今世界各国更好地参与国际竞争的需要。其基本共识是支持产业政策存续和适度强化。q由于经济全球化和世界经济一体化趋势的出现，国际经济关系和国际分工体系正在经历前所未有的变化，各国经济都面临着新的机遇和挑战。在这种形势下，各国（无论是发达国家还是发展中国家）政府都迫切需要以产业政策为基本工具，审时度势，充分发挥政府的经济职能，增强本国产业的国际竞争力，从而维持或争取本国产业在经济全球化过程中的优势地位。第二节 产业结构政策类型 q一、结构政策的含义q产业结构政策是指政府依据本国的产业结构演化趋势，为推进产业结构优化升级而制定的产业政策。产业结构政策的实质在于从推动产业结构的合理演进中，求得

7、经济增长和资源配置效率的改善。q产业结构政策按照政策目标和措施的不同，可以划分为多种不同的类型，主要有：幼小产业保护政策、主导产业选择政策、战略产业扶植政策、衰退产业调整政策。二、战略产业的扶植政策 q战略产业是指在未来成为主导产业或支柱产业的新兴产业。q要成为战略产业就必须具备三大基本特征：q一是能够迅速有效地吸收创新成果，并获得与新技术相关联的新的生产函数；q二是具有巨大的市场潜力，可望获得持续的高速增长；q三是同其他产业的关联系数较大，能够带动相关产业的发展。q战略产业的扶植政策是产业结构政策中的主导方面和关键部分。它的特点是着眼于未来的产业优势，直接服务于产业结构的高度化。q战略产业扶

8、植政策的宗旨，是通过政府强有力的介入，来增强对战略产业的生产要素投入，再通过战略产业的超常规发展来带动整个产业结构的高度化。该政策背后是一种非均衡发展和争取动态比较优势的战略思路。三、衰退产业的调整政策 q所谓衰退产业是指经历了幼小期、成长期成熟期之后，进入了产业生命周期的最后一个发展阶段衰退期的产业。其一般特征是：产品需求量和销售量大幅度下降，技术进步率下降且创新无望，而由另一新兴产业提供的替代品却同时出现需求与销售额上升的趋势。q衰退产业调整政策是产业结构高度化过程中具有重大显示意义的基本政策，其立足点是帮助衰退产业实行有秩序的收缩、撤让，并引导其资本存量向高增长率产业部门有效转移。q衰退

9、产业调整政策的主要措施包括：q1、加速设备折旧。q2、市场保护、援助。q3、促进转产。q4、技术与经营支持。q5、转岗培训。第三节 产业组织政策 q产业组织政策是产业政策体系的主要内容之一，与其它产业政策相辅相成，是政府实施宏观经济目标的重要保障。但实际上，在20世纪60年代末以前，并没有明确的产业组织政策的概念，只有一些诸如“反托拉斯”、“反垄断”、“中小企业法”等具体的政策措施。二战以后，为促进经济的快速复苏，日本实行了一系列与产业结构和产业组织有关的政策并取得了巨大的成功，从而引发了人们对产业结构、产业组织等产业政策的研究。此后，产业组织政策也就成为产业组织理论不可分割的一部分。一、政策

10、及其政策目标 q从产业组织理论的角度来看，所谓产业组织政策，是指为了获得理想的市场绩效，由政府制定的干预市场结构和市场行为，调节产业内企业间关系的公共政策。产业组织政策的实质是协调竞争与规模经济之间的冲突，以维持正常的市场秩序，促进有效竞争态势的形成，从而为整个经济体系的健康发展奠定基础。q产业组织政策是市场经济实践的产物，其实施的必然性在于弥补市场自身的缺陷。q产业组织政策的目标可分为一般目标和具体目标。q一般目标就是产业组织政策最终要达到的市场状态，即促进市场有效竞争态势的形成，提高产业内部的资源配置效率。q产业组织政策的具体目标，是其一般目标在各个时期、各项具体政策内容上的具体化和细分化

11、。产业组织理论体系的创始人贝恩（J.S.Bain）在其产业组织一书中提出，产业组织政策的具体目标可以细化为六个方面：q1、企业应达到并有效地利用规模经济，市场的供给主要应由达到经济规模的企业承担，企业应有较高的开工率。q2、不应看出某些产业或企业长期获得超额利润或长期亏损的情况，从较长时间来看，各产业的资本利润率应是比较均等的。q3、较快的技术进步，主要指技术和产品开发、革新活动有效且比较充分。q4、不存在过多的销售费用。q5、产品的质量和服务水平较高，并具有多样性，以适应提高大众福利和消费水平的要求。q6、能够有效地利用自然资源。二、反垄断政策 q在任何市场经济国家，反垄断政策都是最主要的产

12、业组织政策，具体表现为制定和实施反垄断法或反托拉斯法。反垄断法以及反垄断政策的主要功能是协调企业的盈利行为与公共利益之间的矛盾。（一）反垄断政策的实施动因（一）反垄断政策的实施动因q垄断（这里所说的垄断主要是指那些人为造成的垄断，而不是自然垄断）就是独占和控制，会给社会经济造成极大的危害。首先，垄断阻碍价格机制在资源配置中的重要作用和生产要素随供求关系状况的自由流动，使资源难以优化配置；其次，垄断增加成本、产生“X非效率”，加重非垄断企业和消费者的负担；再次，垄断形成不合理的收入分配，减弱技术创新和扩大生产的动力，甚至限制技术进步，引起生产和技术停止，缩小经济发展的可能性空间。（二）反垄断政策

13、的基本内容（二）反垄断政策的基本内容q1、禁止私人垄断和卡特尔协议q私人垄断是指个人、公司或财团通过兼并、收购或倾销等手段，把其他竞争对手从市场上排挤出去，从而确立自己在市场中的垄断地位，并以此支配市场。q需要注意的是，反垄断法一般并不反对一个或一个以上的企业在市场上占有支配地位，只是禁止滥用支配地位，也就是说，凡是通过高效率、低消耗以及行使专利权或特许权，甚至由于历史原因形成的垄断并不属于被禁止的范围。q卡特尔协议是指多个企业以垄断市场、获取高额利润为共同目的，在一定时期内就划分市场、规定产量、确定价格而达成的正式或非正式的协议。卡特尔协议又分为“纵向卡特尔协议”和“横向卡特尔协议”。2、禁

14、止市场过度集中q市场适度集中有利于发挥规模经济的作用，但过度集中又会滋生垄断，从而限制竞争。企业兼并是实现市场集中的主要途径，适当的企业兼并有利于企业扩大生产经营、取得规模效益，改善产品结构，提高设备的利用率，获取市场竞争的优势。但不当的企业兼并则会减少甚至消灭竞争。因此，各国的反垄断法对于能够形成市场过度集中的企业兼并尤其是大企业间的兼并通常都是加以禁止的。3、禁止滥用市场势力q所谓滥用市场势力，是指在市场中居支配地位的大企业，凭借自身的经济实力对其他企业施加影响，迫使他们按自己的意愿行事，从而妨碍公平竞争。q滥用市场势力的做法大体有以下几种形式：q一是价格歧视，即同一产品对不同的顾客或买主

15、收取不同的价格，而不是根据生产和经营该产品的边际成本确定价格；q二是独家交易，即只准经销一家的产品，而不得经销其他同行竞争者的产品；q三是搭配销售，即卖方在推销某种产品时，强行搭配另一种买方不需要或不情愿接受的产品；q四是维持转售价格，即供给企业强迫转售者收取指定的价格；q五是限定销售区域；q六是公司董事交叉任职，即一人同时兼任两家或两家以上公司的董事，从而使有关公司能够串通一气，达到减少或消除竞争的目的。三、中小企业发展政策q中小企业政策是指政府根据中小企业的实际情况和本国有关产业发展的特点，对各产业中的中小企业采取的一系列方针、措施和规定，分为限制性政策和扶持性政策两大部分。但由于中小企业

16、同大企业相比在经济发展中的不利地位，各国普遍采取的主要是扶持政策。（一）制定中小企业政策的依据（一）制定中小企业政策的依据q1、中小企业的不可替代性。q首先，中小企业规模小，所需投资少，经营灵活性强，制度创新和技术创新能力强，管理成本低，对市场变化的适应速度快。q其次，从对中小企业的产品需求上分析，中小企业不可替代性的特点也是非常明显的。q2、中小企业的不利地位。q中小企业与大企业相比处于不利地位，主要是由它在人力、物力和财力以及由此决定的信息的获取与使用能力等方面的不同造成的，而由此造成的社会环境也对中小企业不利，如筹资困难和资产不稳定等等。q3、保持产业组织内部的竞争活力。q在产业内部，保

17、持一定数量健康发展的中小企业，使大、中、小企业并存，有利于增强产业组织内部的竞争活力。（二）中小企业政策的主要内容（二）中小企业政策的主要内容q1、一般政策q一般政策是纯粹的中小企业政策，是以全部中小企业为对象的，目的在于通过弥补中小企业在劳动力、资本、技术、信息等方面的不利条件，促进中小企业的发展。具体包括：q（1）劳动政策。帮助中小企业进行职业培训和能力开发，协助中小企业提高人员素质。q（2）金融政策。包括有关支持中小企业的专门金融机构贷款和信用保证制度。q（3）交易公开化政策。对大企业运用市场支配能力加以限制，帮助中小企业组织起来，提高应变能力。q（4）诊断、指导政策。为中小企业提供技术

18、、市场、经营等信息，以及为中小企业提供诊断和咨询服务。2、特定政策 q特定政策是指以特定产业为对象或以特定中小企业群为对象的政策。以特定产业为对象的政策，实际上是结构政策在中小企业政策的延伸，包括不同产业的现代化政策，衰退产业的调整政策，主要是以对成长产业的扶植和对衰退产业的调整为目标；对特定的中小企业群为对象的政策，实际上是规模经济政策在中小企业政策上的延伸，它包括了下面所要讲的转包制政策。3、转包制政策 q转包制是指由中小企业承包大企业的中间产品，即由零部件供需所形成的大企业与中小企业间的相互联系、相互促进的一种制度。为了防止大企业利用其有利地位，采取不正当手段与中小企业进行交易，要求通过

19、政策与法令来限制其不合理的行为。这些限制包括：q（1）价格限制。大企业购买中小企业的零、部件的价格不能过低，保证中小企业具有一定的利润率。q（2）支付贷款限制。即限定大企业对中小企业支付贷款的最长期限。q（3）订货计划限制。即要求大企业预先向转包企业提出订货计划，防止大企业将风险和压力转嫁给中小企业。（三）中小企业政策的措施（三）中小企业政策的措施q1、在金融方面，建立针对中小企业的专门金融机构和信用制度，由政策投入贷款提供资金，向中小企业发放低息贷款。q2、在税收方面，减轻中小企业的法人纳税负担，对采用现代化设备的中小企业采取特别折旧制度，以及用实现特定政策目标的特别减税措施来支持中小企业。

20、q3、财政补助金。对从事中小企业贷款和咨询、指导等工作的地方公共团体和中小企业团体，给予财政补贴金。q4、规定限制。限制大企业滥用市场支配权力，建立中小企业互助团体，防止大企业干预中小企业。q5、提供信息。对中小企业提供技术、市场、经营方面的信息和不同产业的现代化规划。q6、产品优先采购。保证中小企业有平等地接受政府采购的机会。第四节 产业技术政策q科学技术进步是推动产业发展的决定性因素，产业技术政策是政府制定的促进产业技术进步的政策。q产业技术政策是政府对产业的技术进步、技术结构选择和技术开发进行的预测、决策、规划、协调、推动、监督和服务等方面的综合体现。q产业技术政策的主要内容包括产业技术

21、发展的目标、主攻方向、重点领域、实现目标的策略和措施，是保障产业技术适度和有效发展的重要手段。一、产业技术政策的重要性q1、促进技术进步是政府本身的职能要求。q由于技术、知识具有公共产品的属性，政府应当是公共产品的重要提供者，因此，政府有责任积极参与经济发展过程中的技术进步活动，保证和促进这种公共产品的供给。q2、单纯依靠市场机制分配资源难以满足技术发展的需要。q(1)技术开发的成本与技术进步的收益之间存在非对称性，个人技术成本高，但个人收益往往低于社会收益，影响私人技术开发投资的积极性；(2)技术开发存在着较大的商业风险和技术风险，这种风险一般难以通过加价等方式转移，使得一些生产者宁愿等待别

22、人的开发成果而不愿意自己开发；(3)技术开发过程一般不可分割，需要一定的投入规模，中小企业难以承担。所以，政府有必要为满足技术发展的要求而干预资源分配，进行必要的投入。q3、基础科学技术的研究需要国家的投入和组织。q这是因为基础科学技术的研究和开发是技术进步不可缺少的前提，而基础科学技术研究和开发投资多、周期长、见效慢，很难成为直接获取收益的经济活动，私人企业往往不愿从事基础研究，需要国家出面组织，投入资金。q4、迅速增强本国的技术力量需要政府干预。q鼓励技术创新、支持技术研究和开发，保护本国的技术，是取得和维护本国技术处于领先地位的重要途径；引进、消化、吸收、改造国外先进技术，是低成本采用先

23、进技术，加快本国技术进步的捷径。这些都需要政府制定正确的技术政策，采取相应的措施。二、产业技术政策的内容q一般而言，产业技术政策应当包括两方面的内容：q一是确定产业技术的发展目标和具体计划，包括制定各种具体的技术标准、技术发展规划，公布重点发展的核心技术和限期淘汰的落后技术项目清单；q二是技术进步促进政策，包括技术引进政策、技术扩散政策、技术开发扶植政策。技术引进政策是使后发国家通过直接引进别国的成熟技术赢得后发优势的重要手段。但仅有引进技术是不足以摆脱技术落后状况的，必须在鼓励技术引进的同时，重视对引进技术的消化、改造和提高。第五节 中国产业政策q表面上看，产业政策一词直到20世纪80年代后

24、期才在中国正式文件中出现。但是，如果我们将产业政策视为政府将资源导向某些部门的努力，那么，从新中国成立以后的第一个五年计划开始，每个五年计划都有其重点领域和产业，也是实际意义上的产业政策。在此过程中，逐步形成了以产业为导向的政府干预经济的体制，国家的经济发展规划中始终具有产业选择性。一、中国产业政策的内容 q从三年恢复时期到“一五”计划，一直到“六五”计划，中国政府实施了重点扶持农业和以钢铁工业为核心的、不以“产业政策”命名的产业政策。q直到20世纪80年代后期，我们才开始使用“产业政策”概念。1989年3月，国务院公布了当前产业政策要点的决定，指出当时中国产业结构存在的问题并提出制定产业政策

25、的原则，产业发展顺序，以及有关的保障政策和组织实施。q1991年4月，七届人大四次会议批准了“八五”计划(19911995年)、国民经济和社会发展十年规划(19912000年)。这些文件都把产业结构的调整作为重要的发展目标。q1996年3月，八届人大四次会议批准了国民经济和社会发展“九五”计划和2010年远景目标纲要。这一文件指出了国家干预的新方向和国民经济迈向21世纪的蓝图。二、中国实施产业政策的政策工具q从产业政策的实施方面来看，国家对于产业间资源配置的干预经历了逐步从计划体制向市场体制过渡。在体制改革之前相当长的时期中，主要的政策手段是直接行政干预、价格控制、贸易保护等。q现在，那些在过

26、去的10多年间发挥了重大作用的主要的产业政策工具，它们的相对重要性却随着经济体制改革的深入而消失。虽然计划体制的一些传统手段依然在政府的决策和运作中发挥作用。三、中国未来的产业政策 q在过去，产业政策曾经在很大程度上体现了计划经济体制的某些特征。但是，随着国有企业进一步改革和民营企业的发展，我们应该可以预期，许多传统的产业政策和政策工具将会做出很大的调整。q2001年初，国家经贸委产业政策司表示，为推动和实现结构调整目标，国家将推出五种类型的产业政策。(1)对一些能提高国家竞争力、对产业升级起重要作用的特定产业、企业和产品，国家将采取支持性产业政策，通过注入资本金、财政贴息、发行债券、债转股等手段来予以支持；(2)对于国家鼓励的传统产业改造以及成长性的战略产业、战略产品，将在一定时期内采取减免税收的办法来鼓励其发展；(3)对于大多数属于竞争性产业范畴的企业和产品，将采取优胜劣汰的竞争性产业政策，国家将从公平的投资税收政策、严格的技术质量标准、规范的反垄断法规和快速的市场信息服务等四个方面来为之创造公平、公正和透明的政策环境；(4)要坚决淘汰污染环境、技术水平落后、严重供大于求的产品，对其实行限制性产业政策；(5)在不违背世贸组织法律框架的前提下，对诸如农业、服务业等国际竞争能力较弱的产业和一些幼稚产业，实施适度的保护性政策。