2022年四川省证券投资顾问提升预测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】 B2. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（ ）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 D4. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执

2、行（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D9. 【问题】 道氏理论认为股价的波动趋势包括

3、（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】 D11. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 威廉姆斯提出的（）在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。A.股利贴现模型（DDM）B.套利定价模型（APT）C.单因素模型（市场模型）D.资本资产定价模型（CAPM

4、）【答案】 A14. 【问题】 根据K线理论，在其他条件相同时，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题】 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 某公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的风险溢价为008，此公司的股票的值为15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（ ）。A.25B.15C.10D.5【答案】 C18. 【问题】 技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.

5、【答案】 A19. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 现代组合理论表明，投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切点证券组合T的组合线上。下列说法正确的是（ ）。A.如果P位于F与T之间，表明他卖空TB.如果P位于T的右侧，表明他卖空FC.投资者卖空F越多，P的位置越靠近TD.投资者卖空T越多，P的位置越靠近F【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C21. 【问题】 趋势线的确认条件包

6、括（ ）。A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C22. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 宏观经济分析主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利

7、金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（ ）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B26. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】

8、B30. 【问题】 移动平均数的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入

9、及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D34. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（ ）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D35. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C37. 【问题】 （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 所得税的基本筹划方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A