上市公司治理准则中英文对照14227.docx

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1、上市公司司治理准准则中英英文对照照中文：导言为推推动上市市公司建建立和完完善现代代企业制制度，规规范上市市公司运运作，促促进我国国证券市市场健康康发展，根根据公公司法、证券券法及及其它相相关法律律、法规规确定的的基本原原则，并并参照国国外公司司治理实实践中普普遍认同同的标准准，制订订本准则则。本准准则阐明明了我国国上市公公司治理理的基本本原则、投资者者权利保保护的实实现方式式，以及及上市公公司董事事、监事事、经理理等高级级管理人人员所应应当遵循循的基本本的行为为准则和和职业道道德等内内容。本准准则适用用于中国国境内的的上市公公司。上上市公司司改善公公司治理理，应当当贯彻本本准则所所阐述的的精神

2、。上市公公司制定定或者修修改公司司章程及及治理细细则，应应当体现现本准则则所列明明的内容容。本准准则是评评判上市市公司是是否具有有良好的的公司治治理结构构的主要要衡量标标准，对对公司治治理存在在重大问问题的上上市公司司，证券券监管机机构将责责令其按按照本准准则的要要求进行行整改。第一章股东与与股东大大会 第一节股东权权利第一一条股股东作为为公司的的所有者者，享有有法律、行政法法规和公公司章程程规定的的合法权权利。上上市公司司应建立立能够确确保股东东充分行行使权利利的公司司治理结结构。第二二条上上市公司司的治理理结构应应确保所所有股东东，特别别是中小小股东享享有平等等地位。股东按按其持有有的股份

3、份享有平平等的权权利，并并承担相相应的义义务。第三三条股股东对法法律、行行政法规规和公司司章程规规定的公公司重大大事项，享享有知情情权和参参与权。上市公公司应建建立和股股东沟通通的有效效渠道。第四四条股股东有权权按照法法律、行行政法规规的规定定，通过过民事诉诉讼或其其他法律律手段保保护其合合法权利利。股东东大会、董事会会的决议议违反法法律、行行政法规规的规定定，侵犯犯股东合合法权益益，股东东有权依依法提起起要求停停止上述述违法行行为或侵侵害行为为的诉讼讼。董事事、监事事、经理理执行职职务时违违反法律律、行政政法规或或者公司司章程的的规定，给给公司造造成损害害的，应应承担赔赔偿责任任。股东东有权

4、要要求公司司依法提提起要求求赔偿的的诉讼。第二节股东大大会的规规范第五五条上上市公司司应在公公司章程程中规定定股东大大会的召召开和表表决程序序，包括括通知、登记、提案的的审议、投票、计票、表决结结果的宣宣布、会会议决议议的形成成、会议议记录及及其签署署、公告告等。第六六条董董事会应应认真审审议并安安排股东东大会审审议事项项。股东东大会应应给予每每个提案案合理的的讨论时时间。第七七条上上市公司司应在公公司章程程中规定定股东大大会对董董事会的的授权原原则，授授权内容容应明确确具体。第八八条上上市公司司应在保保证股东东大会合合法、有有效的前前提下，通通过各种种方式和和途径，包包括充分分运用现现代信息

5、息技术手手段，扩扩大股东东参与股股东大会会的比例例。股东东大会时时间、地地点的选选择应有有利于让让尽可能能多的股股东参加加会议。第九九条股股东既可可以亲自自到股东东大会现现场投票票，也可可以委托托代理人人代为投投票，两两者具有有同样的的法律效效力。第十十条上上市公司司董事会会、独立立董事和和符合有有关条件件的股东东可向上上市公司司股东征征集其在在股东大大会上的的投票权权。投票票权征集集应采取取无偿的的方式进进行，并并应向被被征集人人充分披披露信息息。第十十一条机构投投资者应应在公司司董事选选任、经经营者激激励与监监督、重重大事项项决策等等方面发发挥作用用。第三节关联交交易第十十二条上市公公司与

6、关关联人之之间的关关联交易易应签订订书面协协议。协协议的签签订应当当遵循平平等、自自愿、等等价、有有偿的原原则，协协议内容容应明确确、具体体。公司司应将该该协议的的订立、变更、终止及及履行情情况等事事项按照照有关规规定予以以披露。第十十三条上市公公司应采采取有效效措施防防止关联联人以垄垄断采购购和销售售业务渠渠道等方方式干预预公司的的经营，损损害公司司利益。关联交交易活动动应遵循循商业原原则, 关联交交易的价价格原则则上应不不偏离市市场独立立第三方方的价格格或收费费的标准准。公司司应对关关联交易易的定价价依据予予以充分分披露。第十十四条上市公公司的资资产属于于公司所所有。上上市公司司应采取取有

7、效措措施防止止股东及及其关联联方以各各种形式式占用或或转移公公司的资资金、资资产及其其他资源源。上市市公司不不得为股股东及其其关联方方提供担担保。第二章控股股股东与上上市公司司 第一节控股股股东行为为的规范范第十十五条控股股股东对拟拟上市公公司改制制重组时时应遵循循先改制制、后上上市的原原则，并并注重建建立合理理制衡的的股权结结构。第十十六条控股股股东对拟拟上市公公司改制制重组时时应分离离其社会会职能，剥剥离非经经营性资资产，非非经营性性机构、福利性性机构及及其设施施不得进进入上市市公司。第十十七条控股股股东为上上市公司司主业服服务的存存续企业业或机构构可以按按照专业业化、市市场化的的原则改改

8、组为专专业化公公司，并并根据商商业原则则与上市市公司签签订有关关协议。从事其其他业务务的存续续企业应应增强其其独立发发展的能能力。无无继续经经营能力力的存续续企业，应应按有关关法律、法规的的规定，通通过实施施破产等等途径退退出市场场。企业业重组时时具备一一定条件件的，可可以一次次性分离离其社会会职能及及分流富富余人员员，不保保留存续续企业。第十十八条控股股股东应支支持上市市公司深深化劳动动、人事事、分配配制度改改革，转转换经营营管理机机制，建建立管理理人员竞竞聘上岗岗、能上上能下，职职工择优优录用、能进能能出，收收入分配配能增能能减、有有效激励励的各项项制度。第十十九条控股股股东对上上市公司司

9、及其他他股东负负有诚信信义务。控股股股东对其其所控股股的上市市公司应应严格依依法行使使出资人人的权利利，控股股股东不不得利用用资产重重组等方方式损害害上市公公司和其其他股东东的合法法权益，不不得利用用其特殊殊地位谋谋取额外外的利益益。第二二十条控股股股东对上上市公司司董事、监事候候选人的的提名，应应严格遵遵循法律律、法规规和公司司章程规规定的条条件和程程序。控控股股东东提名的的董事、监事候候选人应应当具备备相关专专业知识识和决策策、监督督能力。控股股股东不得得对股东东大会人人事选举举决议和和董事会会人事聘聘任决议议履行任任何批准准手续；不得越越过股东东大会、董事会会任免上上市公司司的高级级管理

10、人人员。第二十一一条上上市公司司的重大大决策应应由股东东大会和和董事会会依法作作出。控控股股东东不得直直接或间间接干预预公司的的决策及及依法开开展的生生产经营营活动，损损害公司司及其他他股东的的权益。第二节上市公公司的独独立性 第二二十二条条控股股股东与与上市公公司应实实行人员员、资产产、财务务分开，机机构、业业务独立立，各自自独立核核算、独独立承担担责任和和风险。第二二十三条条上市市公司人人员应独独立于控控股股东东。上市市公司的的经理人人员、财财务负责责人、营营销负责责人和董董事会秘秘书在控控股股东东单位不不得担任任除董事事以外的的其他职职务。控控股股东东高级管管理人员员兼任上上市公司司董事

11、的的，应保保证有足足够的时时间和精精力承担担上市公公司的工工作。第二二十四条条控股股股东投投入上市市公司的的资产应应独立完完整、权权属清晰晰。控股股股东以以非货币币性资产产出资的的，应办办理产权权变更手手续，明明确界定定该资产产的范围围。上市市公司应应当对该该资产独独立登记记、建帐帐、核算算、管理理。控股股股东不不得占用用、支配配该资产产或干预预上市公公司对该该资产的的经营管管理。第二二十五条条上市市公司应应按照有有关法律律、法规规的要求求建立健健全的财财务、会会计管理理制度，独独立核算算。控股股股东应应尊重公公司财务务的独立立性，不不得干预预公司的的财务、会计活活动。第二二十六条条上市市公司

12、的的董事会会、监事事会及其其他内部部机构应应独立运运作。控控股股东东及其职职能部门门与上市市公司及及其职能能部门之之间没有有上下级级关系。控股股股东及其其下属机机构不得得向上市市公司及及其下属属机构下下达任何何有关上上市公司司经营的的计划和和指令，也也不得以以其他任任何形式式影响其其经营管管理的独独立性。第二二十七条条上市市公司业业务应完完全独立立于控股股股东。控股股股东及其其下属的的其他单单位不应应从事与与上市公公司相同同或相近近的业务务。控股股股东应应采取有有效措施施避免同同业竞争争。第三章董事与与董事会会 第一节董事的的选聘程程序第二二十八条条上市市公司应应在公司司章程中中规定规规范、透

13、透明的董董事选聘聘程序，保保证董事事选聘公公开、公公平、公公正、独独立。第二二十九条条上市市公司应应在股东东大会召召开前披披露董事事候选人人的详细细资料，保保证股东东在投票票时对候候选人有有足够的的了解。第三三十条董事候候选人应应在股东东大会召召开之前前作出书书面承诺诺，同意意接受提提名，承承诺公开开披露的的董事候候选人的的资料真真实、完完整并保保证当选选后切实实履行董董事职责责。第三三十一条条在董董事的选选举过程程中，应应充分反反映中小小股东的的意见。股东大大会在董董事选举举中应积积极推行行累积投投票制度度。控股股股东控控股比例例在300%以上上的上市市公司，应应当采用用累积投投票制。采用累

14、累积投票票制度的的上市公公司应在在公司章章程里规规定该制制度的实实施细则则。第三三十二条条上市市公司应应和董事事签订聘聘任合同同，明确确公司和和董事之之间的权权利义务务、董事事的任期期、董事事违反法法律法规规和公司司章程的的责任以以及公司司因故提提前解除除合同的的补偿等等内容。第二节董事的的义务第三三十三条条董事事应根据据公司和和全体股股东的最最大利益益，忠实实、诚信信、勤勉勉地履行行职责。第三三十四条条董事事应保证证有足够够的时间间和精力力履行其其应尽的的职责。第三三十五条条董事事应以认认真负责责的态度度出席董董事会，对对所议事事项表达达明确的的意见。董事确确实无法法亲自出出席董事事会的，可

15、可以书面面形式委委托其他他董事按按委托人人的意愿愿代为投投票，委委托人应应独立承承担法律律责任。第三三十六条条董事事应遵守守有关法法律、法法规及公公司章程程的规定定，严格格遵守其其公开作作出的承承诺。第三三十七条条董事事应积极极参加有有关培训训, 以以了解作作为董事事的权利利、义务务和责任任, 熟熟悉有关关法律法法规, 掌握作作为董事事应具备备的相关关知识。第三三十八条条董事事会决议议违反法法律、法法规和公公司章程程的规定定，致使使公司遭遭受损失失的，参参与决议议的董事事对公司司承担赔赔偿责任任。但经经证明在在表决时时曾表明明异议并并记载于于会议记记录的董董事除外外。第三三十九条条经股股东大会

16、会批准，上上市公司司可以为为董事购购买责任任保险。但董事事因违反反法律法法规和公公司章程程规定而而导致的的责任除除外。第三节董事会会的构成成和职责责 第四四十条董事会会的人数数及人员员构成应应符合有有关法律律、法规规的要求求，确保保董事会会能够进进行富有有成效的的讨论，作作出科学学、迅速速和谨慎慎的决策策。第四四十一条条董事事会应具具备合理理的专业业结构，其其成员应应具备履履行职务务所必需需的的知知识、技技能和素素质。第四四十二条条董事事会向股股东大会会负责。上市公公司治理理结构应应确保董董事会能能够按照照法律、法规和和公司章章程的规规定行使使职权。第四四十三条条董事事会应认认真履行行有关法法

17、律、法法规和公公司章程程规定的的职责，确确保公司司遵守法法律、法法规和公公司章程程的规定定，公平平对待所所有股东东，并关关注其他他利益相相关者的的利益。第四节董事会会议事规规则第四四十四条条上市市公司应应在公司司章程中中规定规规范的董董事会议议事规则则，确保保董事会会高效运运作和科科学决策策。第四四十五条条董事事会应定定期召开开会议,并根据据需要及及时召开开临时会会议。董董事会会会议应有有事先拟拟定的议议题。第四四十六条条上市市公司董董事会会会议应严严格按照照规定的的程序进进行。董董事会应应按规定定的时间间事先通通知所有有董事，并并提供足足够的资资料，包包括会议议议题的的相关背背景材料料和有助

18、助于董事事理解公公司业务务进展的的信息和和数据。当2名名或2名名以上独独立董事事认为资资料不充充分或论论证不明明确时，可可联名以以书面形形式向董董事会提提出延期期召开董董事会会会议或延延期审议议该事项项，董事事会应予予以采纳纳。第四四十七条条董事事会会议议记录应应完整、真实。董事会会秘书对对会议所所议事项项要认真真组织记记录和整整理。出出席会议议的董事事、董事事会秘书书和记录录人应在在会议记记录上签签名。董董事会会会议记录录应作为为公司重重要档案案妥善保保存，以以作为日日后明确确董事责责任的重重要依据据。第四四十八条条董事事会授权权董事长长在董事事会闭会会期间行行使董事事会部分分职权的的，上市

19、市公司应应在公司司章程中中明确规规定授权权原则和和授权内内容，授授权内容容应当明明确、具具体。凡凡涉及公公司重大大利益的的事项应应由董事事会集体体决策。第五节独立董董事制度度第四四十九条条上市市公司应应按照有有关规定定建立独独立董事事制度。独立董董事应独独立于所所受聘的的公司及及其主要要股东。独立董董事不得得在上市市公司担担任除独独立董事事外的其其他任何何职务。第五五十条独立董董事对公公司及全全体股东东负有诚诚信与勤勤勉义务务。独立立董事应应按照相相关法律律、法规规、公司司章程的的要求，认认真履行行职责，维维护公司司整体利利益，尤尤其要关关注中小小股东的的合法权权益不受受损害。独立董董事应独独

20、立履行行职责，不不受公司司主要股股东、实实际控制制人、以以及其他他与上市市公司存存在利害害关系的的单位或或个人的的影响。第五五十一条条独立立董事的的任职条条件、选选举更换换程序、职责等等，应符符合有关关规定。第六节董事会会专门委委员会第五五十二条条上市市公司董董事会可可以按照照股东大大会的有有关决议议,设立立战略、审计、提名、薪酬与与考核等等专门委委员会。专门委委员会成成员全部部由董事事组成，其其中审计计委员会会、提名名委员会会、薪酬酬与考核核委员会会中独立立董事应应占多数数并担任任召集人人，审计计委员会会中至少少应有一一名独立立董事是是会计专专业人士士。第五五十三条条战略略委员会会的主要要职

21、责是是对公司司长期发发展战略略和重大大投资决决策进行行研究并并提出建建议。第五五十四条条审计计委员会会的主要要职责是是：（11）提议议聘请或或更换外外部审计计机构；（2）监监督公司司的内部部审计制制度及其其实施；（3）负负责内部部审计与与外部审审计之间间的沟通通；（44）审核核公司的的财务信信息及其其披露；（5）审审查公司司的内控控制度。第五五十五条条提名名委员会会的主要要职责是是：（11）研究究董事、经理人人员的选选择标准准和程序序并提出出建议；（2）广广泛搜寻寻合格的的董事和和经理人人员的人人选；（33）对董董事候选选人和经经理人选选进行审审查并提提出建议议。第五五十六条条薪酬酬与考核核委

22、员会会的主要要职责是是：（11）研究究董事与与经理人人员考核核的标准准，进行行考核并并提出建建议；（22）研究究和审查查董事、高级管管理人员员的薪酬酬政策与与方案。第五五十七条条各专专门委员员会可以以聘请中中介机构构提供专专业意见见，有关关费用由由公司承承担。第五五十八条条各专专门委员员会对董董事会负负责，各各专门委委员会的的提案应应提交董董事会审审查决定定。第四章监事与与监事会会第一节监事会会的职责责第五五十九条条上市市公司监监事会应应向全体体股东负负责，对对公司财财务以及及公司董董事、经经理和其其他高级级管理人人员履行行职责的的合法合合规性进进行监督督，维护护公司及及股东的的合法权权益。第

23、六六十条监事有有了解公公司经营营情况的的权利，并并承担相相应的保保密义务务。监事事会可以以独立聘聘请中介介机构提提供专业业意见。第六六十一条条上市市公司应应采取措措施保障障监事的的知情权权，为监监事正常常履行职职责提供供必要的的协助，任任何人不不得干预预、阻挠挠。监事事履行职职责所需需的合理理费用应应由公司司承担。第六六十二条条监事事会的监监督记录录以及进进行财务务或专项项检查的的结果应应成为对对董事、经理和和其他高高级管理理人员绩绩效评价价的重要要依据。第六六十三条条监事事会发现现董事、经理和和其他高高级管理理人员存存在违反反法律、法规或或公司章章程的行行为，可可以向董董事会、股东大大会反映

24、映，也可可以直接接向证券券监管机机构及其其他有关关部门报报告。第二节监事会会的构成成和议事事规则 第六六十四条条监事事应具有有法律、会计等等方面的的专业知知识或工工作经验验。监事事会的人人员和结结构应确确保监事事会能够够独立有有效地行行使对董董事、经经理和其其他高级级管理人人员及公公司财务务的监督督和检查查。第六六十五条条上市市公司应应在公司司章程中中规定规规范的监监事会议议事规则则。监事事会会议议应严格格按规定定程序进进行。第六六十六条条监事事会应定定期召开开会议，并并根据需需要及时时召开临临时会议议。监事事会会议议因故不不能如期期召开，应应公告说说明原因因。第六六十七条条监事事会可要要求公

25、司司董事、经理及及其他高高级管理理人员、内部及及外部审审计人员员出席监监事会会会议，回回答所关关注的问问题。第六六十八条条监事事会会议议应有记记录，出出席会议议的监事事和记录录人应当当在会议议记录上上签字。监事有有权要求求在记录录上对其其在会议议上的发发言作出出某种说说明性记记载。监监事会会会议记录录应作为为公司重重要档案案妥善保保存。第五章绩效评评价与激激励约束束机制 第一节董事、监事、经理人人员的绩绩效评价价第六六十九条条上市市公司应应建立公公正透明明的董事事、监事事和经理理人员的的绩效评评价标准准和程序序。第七七十条董事和和经理人人员的绩绩效评价价由董事事会或其其下设的的薪酬与与考核委委

26、员会负负责组织织。独立立董事、监事的的评价应应采取自自我评价价与相互互评价相相结合的的方式进进行。第七七十一条条董事事报酬的的数额和和方式由由董事会会提出方方案报请请股东大大会决定定。在董董事会或或薪酬与与考核委委员会对对董事个个人进行行评价或或讨论其其报酬时时，该董董事应当当回避。第七七十二条条董事事会、监监事会应应当向股股东大会会报告董董事、监监事履行行职责的的情况、绩效评评价结果果及其薪薪酬情况况，并予予以披露露。第二节经理人人员的聘聘任第七七十三条条上市市公司经经理人员员的聘任任，应严严格按照照有关法法律、法法规和公公司章程程的规定定进行。任何组组织和个个人不得得干预公公司经理理人员的

27、的正常选选聘程序序。第七七十四条条上市市公司应应尽可能能采取公公开、透透明的方方式，从从境内外外人才市市场选聘聘经理人人员，并并充分发发挥中介介机构的的作用。第七七十五条条上市市公司应应和经理理人员签签订聘任任合同，明明确双方方的权利利义务关关系。第七七十六条条经理理的任免免应履行行法定的的程序，并并向社会会公告。第三节经理人人员的激激励与约约束机制制第七七十七条条上市市公司应应建立经经理人员员的薪酬酬与公司司绩效和和个人业业绩相联联系的激激励机制制，以吸吸引人才才，保持持经理人人员的稳稳定。第七七十八条条上市市公司对对经理人人员的绩绩效评价价应当成成为确定定经理人人员薪酬酬以及其其它激励励方

28、式的的依据。第七七十九条条经理理人员的的薪酬分分配方案案应获得得董事会会的批准准，向股股东大会会说明，并并予以披披露。第八八十条上市公公司应在在公司章章程中明明确经理理人员的的职责。经理人人员违反反法律、法规和和公司章章程规定定，致使使公司遭遭受损失失的，公公司董事事会应积积极采取取措施追追究其法法律责任任。第六章利益相相关者第八八十一条条上市市公司应应尊重银银行及其其它债权权人、职职工、消消费者、供应商商、社区区等利益益相关者者的合法法权利。第八八十二条条上市市公司应应与利益益相关者者积极合合作，共共同推动动公司持持续、健健康地发发展。第八八十三条条上市市公司应应为维护护利益相相关者的的权益

29、提提供必要要的条件件，当其其合法权权益受到到侵害时时，利益益相关者者应有机机会和途途径获得得赔偿。第八八十四条条上市市公司应应向银行行及其它它债权人人提供必必要的信信息，以以便其对对公司的的经营状状况和财财务状况况作出判判断和进进行决策策。第八八十五条条上市市公司应应鼓励职职工通过过与董事事会、监监事会和和经理人人员的直直接沟通通和交流流，反映映职工对对公司经经营、财财务状况况以及涉涉及职工工利益的的重大决决策的意意见。第八八十六条条上市市公司在在保持公公司持续续发展、实现股股东利益益最大化化的同时时，应关关注所在在社区的的福利、环境保保护、公公益事业业等问题题，重视视公司的的社会责责任。第七

30、章信息披披露与透透明度 第一节上市公公司的持持续信息息披露第八八十七条条持续续信息披披露是上上市公司司的责任任。上市市公司应应严格按按照法律律、法规规和公司司章程的的规定，真真实、准准确、完完整、及及时地披披露信息息。第八八十八条条上市市公司除除按照强强制性规规定披露露信息外外，应主主动、及及时地披披露所有有可能对对股东和和其它利利益相关关者决策策产生实实质性影影响的信信息，并并保证所所有股东东有平等等的机会会获得信信息。第八八十九条条上市市公司披披露的信信息应当当便于理理解。上上市公司司应保证证使用者者能够通通过经济济、便捷捷的方式式（如互互联网）获获得信息息。第九九十条上市公公司董事事会秘

31、书书负责信信息披露露事项，包包括建立立信息披披露制度度、接待待来访、回答咨咨询、联联系股东东，向投投资者提提供公司司公开披披露的资资料等。董事会会及经理理人员应应对董事事会秘书书的工作作予以积积极支持持。任何何机构及及个人不不得干预预董事会会秘书的的工作。第二节公司治治理信息息的披露露第九九十一条条上市市公司应应按照法法律、法法规及其其他有关关规定，披披露公司司治理的的有关信信息，包包括但不不限于：（1）董董事会、监事会会的人员员及构成成；（22）董事事会、监监事会的的工作及及评价；（3）独独立董事事工作情情况及评评价，包包括独立立董事出出席董事事会的情情况、发发表独立立意见的的情况及及对关联

32、联交易、董事及及高级管管理人员员的任免免等事项项的意见见；（44）各专专门委员员会的组组成及工工作情况况；（55）公司司治理的的实际状状况，及及与本准准则存在在的差异异及其原原因；（66）改进进公司治治理的具具体计划划和措施施。第三节股东权权益的披披露第九九十二条条上市市公司应应按照有有关规定定，及时时披露持持有公司司股份比比例较大大的股东东以及一一致行动动时可以以实际控控制公司司的股东东或实际际控制人人的详细细资料。第九九十三条条上市市公司应应及时了了解并披披露公司司股份变变动的情情况以及及其它可可能引起起股份变变动的重重要事项项。第九九十四条条当上上市公司司控股股股东增持持、减持持或质押押

33、公司股股份，或或上市公公司控制制权发生生转移时时，上市市公司及及其控股股股东应应及时、准确地地向全体体股东披披露有关关信息。第八章附则 第九九十五条条本准准则自发发布之日日起施行行。英文：Codee off Coorpooratte GGoveernaancee foor LListted Commpanniess inn ChhinaaIssuued by:Chinna SSecuurittiess Reegullatoory Commmisssioon Statte EEconnomiic aand Traade Commmisssioon Januuaryy 7, 20001(Zheen

34、gjjiannfa No.1 oof 220022)Codee off Coorpooratte GGoveernaancee foor LListted Commpanniess PreffaceeIn aaccoordaancee wiith thee baasicc prrincciplles of thee Coompaany Laww, tthe Seccuriitiees LLaw andd ottherr reelevvantt laaws andd reegullatiionss, aas wwelll ass thhe ccommmonlly aacceepteed ssta

35、nndarrds in intternnatiionaal ccorpporaate govvernnancce, thee Coode of Corrporratee Gooverrnannce forr Liisteed CComppaniies (heereiinaffterr reeferrredd too ass tthe Codde) iss foormuulatted to proomotte tthe esttabllishhmennt aand impprovvemeent of moddernn ennterrpriise sysstemm byy liisteed cco

36、mppaniies, too sttanddarddizee thhe ooperratiion of lisstedd coompaaniees aand to briing forrwarrd tthe heaalthhy ddeveeloppmennt oof tthe seccuriitiees mmarkket of ourr coounttry.The Codde ssetss foorthh, aamonng ootheer tthinngs, thhe bbasiic pprinncippless foor ccorpporaate govvernnancce oof llis

37、tted commpanniess inn ouur ccounntryy, tthe meaans forr thhe pprottecttionn off innvesstorrs innterrestts aand rigghtss, tthe bassic behhaviior rulles andd moorall sttanddardds ffor dirrecttorss, ssupeerviisorrs, mannageers andd ottherr seenioor mmanaagemmentt meembeers of lisstedd coompaaniees.The

38、Codde iis aappllicaablee too alll llistted commpanniess wiithiin tthe bouundaary of thee Peeoplles RRepuubliic oof CChinna. Lisstedd coompaaniees sshalll aact in thee sppiriit oof tthe Codde iin ttheiir eeffoortss too immproove corrporratee gooverrnannce. Reequiiremmentts oof tthe Codde sshalll bbe

39、eemboodieed wwhenn liisteed ccomppaniies forrmullatee orr ammendd thheirr arrticcless off asssocciattionn orr ruuless off gooverrnannce. Thhe CCodee iss thhe mmajoor mmeassuriing staandaard forr evvaluuatiing wheetheer aa liisteed ccomppanyy haas aa goood corrporratee gooverrnannce strructturee, aan

40、d if majjor proobleems exiist witth tthe corrporratee gooverrnannce strructturee off a lisstedd coompaany, thhe ssecuurittiess suuperrvissionn annd rreguulattionn auuthoorittiess maay iinsttrucct tthe commpanny tto mmakee coorreectiionss inn acccorrdannce witth tthe Codde.Chappterr 1. Shhareehollder

41、rs aand Shaarehholdderss Meeetinngs (1) Rigghtss off Shhareehollderrs1. AAs tthe ownner of a ccomppanyy, tthe shaarehholdderss shhalll ennjoyy thhe llegaal rrighhts stiipullateed bby llawss, aadmiinisstraativve rreguulattionns aand thee coompaanys artticlles of asssociiatiion. A lisstedd coompaany s

42、haall esttabllishh a corrporratee gooverrnannce strructturee suuffiicieent forr ennsurringg thhe ffulll exxerccisee off shhareehollderrs riightts.2. TThe corrporratee gooverrnannce strructturee off a commpanny sshalll eensuure faiir ttreaatmeent towwardd alll ssharrehooldeers, esspecciallly minnorii

43、ty shaarehholdderss. AAll shaarehholdderss arre tto eenjooy eequaal rrighhts andd too beear thee coorreespoondiing duttiess baasedd onn thhe ssharres theey hholdd.3. SSharrehooldeers shaall havve tthe rigght to knoow aabouut aand thee riightt too paartiicippatee inn maajorr maatteers of thee coompaa

44、ny sett foorthh inn thhe llawss, aadmiinisstraativve rreguulattionns aand artticlles of asssociiatiion. A lisstedd coompaany shaall esttabllishh effficciennt cchannnells oof ccommmuniicattionn wiith itss shhareehollderrs.4. SSharrehooldeers shaall havve tthe rigght to prootecct ttheiir iinteeressts

45、andd riightts tthrooughh ciivill liitiggatiion or othher leggal meaans in acccorddancce wwithh laaws andd addminnisttrattivee reegullatiionss. IIn tthe eveent thee reesollutiionss off shhareehollderrs meeetiingss orr thhe rresooluttionns oof tthe boaard of dirrecttorss arre iin bbreaach of lawws aand admminiistrratiive reggulaatioons or inffrinnge on shaarehholdderss leggal inttereestss annd rrighhts, thhe ssharrehooldeers shaall havve tthe rigght to iniitiaate littigaatioon tto sstopp suuch breeachh orr innfriingeemennt. Thee