2022年河北省证券投资顾问高分通关预测题78.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 现金流量表主要包括（ ）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 张某名校本科毕业，著名外企就职，今年25岁，年税后收入8万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来充满信心和憧憬。父母

2、身体健康、目前能负担自己的生活开支。张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出的下列建议中，合理的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 投资规划的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 对公司成长性进行分析，其内容应该包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 股利贴现模型的应用法则有（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.

3、影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B11. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C15. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答

4、案】 C16. 【问题】 下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17. 【问题】 关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 教育投资规

5、划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，教育投资规划的步骤主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要

6、的因素【答案】 B25. 【问题】 下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】 D26. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产

7、品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29. 【问题】 风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（ ）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风

8、险资产【答案】 A30. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C31. 【问题】 制定保险规划的原则不包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 下列属于储藏者特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 威廉姆斯提出的（）在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。A.股利贴现模型（DDM）B.套利定价模型（APT）C.单因素模型（市场模型）D.资本资产定价模型（CAPM）【答案】 A37. 【问题】 （）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B38. 【问题】 消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D