3C一般流程以及验厂资料2156.docx

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.1 认证的基本流程首次申请网上提交申申请 再次次申请 变更更申请打电话到CCQC要要求受理理（按产产品不同同联系人人不同）受理下载申申请通知知书一一致性声声明工工厂信息息表打印两份，签签名盖章章。（一一份寄CCQC，一一份寄测测试实验验室）到CQQC网上上查询任任务下达达到哪个个实验室室 (或提交交申请时时指定熟熟悉的实实验室并并说明原原因)CQC收到到原件后后下达 送样到到实验室室任务给相关关实验室室 实验验室对产产品进行行检验测测试 OKK 不不OK 重

2、新新送样检检测直到到OK 实实验室提提交合格格的报 告给CQCC申请证证书 等待审核结结果、收收费通知知、验厂厂通知 合合格验厂 收收到正式式的证书书、报告告 1.1 认证的申请请1.1.1 申请系列单单元的划划分3.1.11.1 原则上上按产品品类别、型型式、规规格、工工作原理理、安全全结构、对对产品电电磁兼容容性能有有重要影影响的零零部件（见见附件66中带*号的零零部件）的的不同划划分系列列单元（见见附件77-100）。 同一申请系系列单元元内有多多个型号号时，应应对同一一系列单单元内所所有型号号做出确确切描述述。3.1.11.2 原则上上按申请请单元申申请认证证。同一一制造商商、同一一产

3、品型型号，不不同生产产场地生生产的产产品应作作为不同同的申请请单元，但但不同生生产场地地生产的的相同产产品只做做一次型型式试验验，其他他生产场场地的产产品需送送样核查查，并出出具报告告。 同一生产场场地，不不同制造造商生产产的相同同产品，应应作为不不同的申申请单元元，必要要时送样样，进行行一致性性核查，并并出具报报告。1.1.2 申请文件件A、提供给给实验室室的资料料：1）电气原原理图和和/或系系统框图图等；2）关键元元器件和和/或主主要原材材料清单单（已有有认证的的元器件件应标明明证书编编号）；3) 中文文使用说说明书；4) 中文文铭牌和和警告标标记；5）同一申申请单元元内各个个型号产产品之

4、间间的差异异说明；（盖章章）6）其他需需要的文文件。（生生产厂的的工商注注册证明明；商标标的注册册证明）7.总装图图（爆炸炸图）B、提交给给CQCC的资料料：1. 申请请人工商商注册证证明、组组织机构构代码证证书复印印件各一一份（首首次申请请时）。 2. 申请请人为销销售者、进进口商时时提交销销售者和和生产者者，进口口商和生生产者订订立的相相关合同同副本。 3. 代理理人的授授权委托托书（一一式两份份）。 4. 代理理机构的的强制性性产品认认证代理理申办机机构注册册证书复复印件、代代理人员员的CCCC申办办代理人人员合格格证复印印件。 5. 制造造商的工工商注册册证明、组组织机构构代码证证书复

5、印印件各一一份（首首次申请请时）。 6. 生产产厂的工工商注册册证明、组组织机构构代码证证书复印印件各一一份（首首次申请请时）。 7. 工厂厂审查调调查表。 （盖章章）8. 一致致性声明明。 （盖盖章）9. 有效效的监督督检查报报告或工工厂审查查报告（非非首次申申请时） 10.正式式申请书书（一式式两份）。 （盖章）（如果申请书有更改，则还需要申请书更改声明，盖章）11.商标标的注册册证明。 12.CBB测试证证书，CCB测试试报告（申申请人持持CB测测试证书书申请时时） 13.产品品的电气气原理图图（至少少与安全全有关部部分）14.产品品总装图图（爆炸炸图）15.安全全元器件件清单及及主要原

6、原材料清清单16.同一一申请单单元内各各个型号号产品之之间的差差异说明明；（盖盖章）1.2 型式试验3.2.11 型式式试验的的送样 3.2.11.1 型式试试验的送送样原则则 型式试验送送样应从从认证申申请单元元中选取取代表性性样品进进行型式式试验。根根据需要要，申请请单元覆覆盖的其其他产品品需送样样做补充充差异试试验。 申请整机认认证时，整整机内的的关键安安全元器器件（附附件2-5）应应按对应应要求单单独送样样进行检检测。若若关键安安全元器器件已获获得有效效的强制制性产品品认证证证书/国国家认监监委规定定的可为为整机强强制性认认证承认认认证结结果的自自愿性认认证证书书，可免免于单独独送样检

7、检测，但但仍需满满足整机机检测标标准的要要求。 3.2.11.2 送样数数量 型式试验的的样品由由申请人人负责按按认证机机构的要要求选送送，并对对选送样样品负责责。 整机产品的的送样数数量见附附件7-10的的规定，随整机检测的元器件的送样数量见附件2-5的规定。 3.2.11.3 型式试试验样品品及相关关资料的的处置 型式试验后后，应以以适当方方式处置置试验样样品和/或相关关资料。 3.2.22 型式式试验的的检测标标准、项项目及方方法 3.2.22.1 检测标标准 认证检测依依据的标标准详见见章节6.2，检检测时应应采用标标准的现现行有效效版本。 3.2.22.2 检测项项目 1）安全检检测

8、项目目 2）电磁兼兼容检测测项目（有有规定要要求时，详详见章节节6.2） 3.2.33 型式式试验报报告 型式试验结结束后，检检测机构构出具型型式试验验报告。 型式试验项项目部分分不合格格时，允允许申请请人进行行整改；整改应应在认证证机构规规定的期期限内完完成，超超过该期期限的视视为申请请人放弃弃申请；申请人人也可主主动终止止申请。 1.3 初始工厂检检查3.3.11 检查查内容 工厂检查的的内容为为工厂质质量保证证能力检检查和产产品一致致性检查查。 3.3.11.1 工厂质质量保证证能力检检查 由认证机构构派检查查员对生生产厂按按照工工厂质量量保证能能力要求求及国国家认监监委制定定的补充充检

9、查要要求进行行工厂质质量保证证能力的的检查。同同时，还还应按照照工厂厂质量控控制检测测要求进进行检查查。 3.3.11.2 产品一一致性检检查 工厂检查时时，应在在生产现现场对申申请认证证的产品品进行一一致性检检查。若若认证涉涉及多个个单元的的产品，则则一致性性检查应应对每个个制造商商、每“种”产品至至少抽取取一个规规格型号号，重点点核实以以下内容容： 1）认证产产品的铭铭牌和包包装箱上上所标明明的产品品名称、规规格、技技术参数数、型号号与型式式试验报报告上所所标明的的应一致致； 2）认证产产品的结结构（主主要为涉涉及安全全与电磁磁兼容性性能的结结构）应应与型式式试验时时的样机机一致； 3）认

10、证产产品所用用的安全全元器件件、重要要零部件件和材料料对电磁磁兼容性性能有影影响的主主要零部部件应与与型式试试验时申申报并经经认证机机构所确确认的一一致。 在工厂检查查时，对对产品安安全和电电磁兼容容性能可可采取现现场见证证试验。 3.3.22 检查查时间 一般情况下下,型式式试验合合格后，再再进行初初始工厂厂检查。特特殊情况况下，型型式试验验和工厂厂审查可可以同时时进行。初初始工厂厂检查时时，工厂厂应生产产申请认认证范围围内的产产品。 工厂检查时时间根据据所申请请认证产产品的单单元数量量和工厂厂的生产产规模确确定，一一般每个个加工场场所为11至4个个人日。 型式试验结结束后，工工厂检查查原则

11、上上应在一一年内完完成，否否则应重重新进行行型式试试验。 3.3.33 检查查结论 检查组向认认证机构构报告检检查结论论。检查查结论为为不合格格的，检检查组直直接向认认证机构构报告不不合格结结论；工工厂检查查存在不不符合项项时，工工厂应在在认证机机构规定定的期限限内完成成整改，认认证机构构（检查查组）采采取适当当方式对对整改结结果进行行验证。未未能按期期完成整整改的，按按工厂检检查结论论不合格格处理。1.4 认证周期认证周期指指自受理理认证申申请之日日起至颁颁发认证证证书时时止所实实际发生生的工作作日，包包括型式式试验时时间、工工厂检查查时间及及检查后后提交报报告时间间、认证证结果评评价和批批

12、准时间间，以及及证书制制作时间间。 型式试验时时间一般般为300个工作作日（因因检验项项目不合合格，企企业进行行整改和和复试的的时间不不计算在在内）。当当整机的的安全元元器件需需要进行行随机试试验时，其其试验所所需时间间超过整整机试验验时间，型型式试验验时间按按安全元元器件最最长的试试验时间间计算。从从收到样样品和检检验费之之日起计计算时间间。 工厂检查后后提交报报告时间间为5个个工作日日。以检检查员完完成现场场检查，收收到生产产厂提交交符合要要求的不不符合项项纠正措措施报告告之日起起计算。 认证结果评评价、批批准时间间以及证证书制作作时间一一般不超超过5个个工作日日（从收收到认证证费用之之日

13、起计计算时间间）1.5 认证终止当产品型式式试验或或工厂检检查结果果评价不不合格时时，认证证机构应应作出不不合格决决定，终终止认证证。1.6 获证后的监监督3.6.11 获证证后监督督的内容容 获证后的监监督包括括年度监监督检查查，以及及认证机机构对其其认证的的产品实实施有效效的跟踪踪调查。 3.6.22 年度度监督检检查 认证机构在在进行正正常监督督检查时时，应与与工厂确确定监督督日期。工工厂应保保证生产产正常进进行，并并有获证证产品。同同一生产产场地、不不同制造造商，均均应接受受监督检检查。 特殊监督原原则上采采取不预预先通知知被检查查方的方方式进行行。 持证人应在在规定的的周期内内接受监

14、监督，否否则按不不能接受受监督处处理。 3.6.22.1 年度监监督检查查的频次次 一般情况下下，从初初始工厂厂检查起起，每112个月月内至少少对工厂厂进行一一次监督督检查。若若发生下下述情况况之一可可增加监监督频次次： 1）获证产产品出现现严重质质量问题题或用户户提出投投诉，并并经查实实为申请请人/制制造商/生产厂厂责任的的； 2）认证机机构有足足够理由由对获证证产品与与安全和和电磁兼兼容标准准要求的的符合性性提出质质疑时； 3）有足够够信息表表明生产产者、工工厂因变变更组织织机构、生生产条件件、质量量管理体体系等，可可能影响响产品符符合性或或一致性性时。 3.6.22.2 年度监监督检查查

15、的内容容 获证产品一一致性检检查的内内容与工工厂初始始检查时时的产品品一致性性检查内内容基本本相同。此此外，还还应检查查“CCCC”标志和和认证证证书的使使用情况况。 获证后监督督的方式式采用：工厂质质量保证证能力复复查 + 认证证产品一一致性检检查，必必要时可可抽取样样品送检检测机构构检测。 由认证机构构根据工工厂质量量保证能能力要求求，对对工厂进进行监督督审查。工工厂质量量保证能能力要求求规定定的第33、4、55、9条条是每次次监督复复查的必必查项目目，其他他项目可可以选查查，每44年内至至少覆盖盖要求中中的全部部项目。 监督复查的的时间，根根据获证证产品的的单元数数量确定定，并适适当考虑

16、虑工厂的的生产规规模，一一般为11-2个个人日。 3.6.22.3 年度监监督检查查的抽样样检测 需要时，对对获证产产品进行行抽样检检测，抽抽样检测测的样品品应在工工厂生产产的合格格品中（为为切实保保证认证证产品的的一致性性和真实实性，抽抽样场所所可以根根据实际际情况选选择市场场/企业业销售网网点现场场、生产产线末端端、仓库库等）随随机抽取取。抽样样检测由由指定的的检测机机构负责责。具体体抽样方方法和要要求按认认证机构构有关规规定执行行。 认证检测采采用的标标准所规规定的项项目均可可作为抽抽样检测测项目。 认证机构可可针对不不同产品品的不同同情况，以以及其对对产品安安全性能能或电磁磁兼容性性能

17、影响响程度，进进行部分分或全部部项目的的检测。 3.6.22.4 年度监监督检查查结论 检查组向认认证机构构报告监监督检查查结论。监监督检查查结论为为不合格格的，检检查组直直接向认认证机构构报告不不合格结结论；发发现不符符合项的的，工厂厂应在440个工工作日内内完成整整改，认认证机构构采取适适当方式式对整改改结果进进行验证证；未能能按期完完成整改改的，按按工厂检检查结论论不合格格处理。 3.6.22.5 年度监监督检查查结果的的评价 监督复查合合格后，可可以继续续保持认认证资格格，使用用认证标标志。不不合格的的，按照照4.33规定执执行。 3.6.33 认证证机构的的跟踪调调查 认证机构应应根

18、据认认证认可可条例的的要求对对其认证证的产品品实施有有效的跟跟踪调查查，并根根据跟踪踪调查的的结果对对认证证证书的状状态进行行相应的的处理。 3.6.44 获证证后监督督检查结结果的评评价 获证产品年年度监督督检查合合格的，方方可继续续保持认认证资格格、使用用认证标标志。不不合格的的，按照照4.33规定执执行。2 认证证书2.1 认证证书书的保持持 4.1.11 证书书的有效效性 本规则覆盖盖产品的的认证证证书通常常不规定定有效日日期。证证书的有有效性依依赖认证证机构组组织的获获证后监监督获得得保持。对对拒绝监监督的工工厂，认认证机构构应撤销销其持有有的认证证证书。 4.1.22 认证证产品的

19、的变更 4.1.22.1 变更申申请 获证后的产产品，如如果其产产品中属属于附件件4、附附件5的的元器件件的规格格、型号号、技术术参数等等、或涉涉及整机机安全/电磁兼兼容的设设计、电电气结构构、发生生变更，以以及认证证证书的的相关信信息、标标准等发发生变化化时，应应向认证证机构提提出变更更批准/备案的的申请。 4.1.22.2 变更的的评价和和批准 认证机构根根据变更更的内容容和提供供的资料料进行评评价，确确定是否否可以变变更或需需送样品品进行测测试，如如需送样样试验，测测试合格格后方能能批准变变更。 原则上，应应以最初初进行全全项型式式试验的的产品为为变更评评价的基基础。 2.2 认证产品品

20、的扩展展 4.2.11 扩展展程序 认证证书持持有者需需要扩展展已经获获得认证证产品单单元覆盖盖范围时时，应从从认证申申请开始始办理手手续。认认证机构构应核查查扩展产产品与原原认证产产品的一一致性, 确认认原认证证结果对对扩展产产品的有有效性。需需要时，针针对差异异做补充充检测或或检查。确确认合格格后，可可根据认认证证书书持有者者的要求求单独颁颁发认证证证书或或换发认认证证书书。 原则上，应应以最初初进行全全项型式式试验的的认证产产品为扩扩展的基基础。 4.2.22 样品品要求证书持有者者应先提提供扩展展产品的的有关技技术资料料，需要要送样时时，应按按本规则则3.22的要求求选送样样品进行行核

21、查。必要时，对样品进行检测，检测结果报认证机构核查。 2.3 认证证书书的暂停停、注销销和撤销销 认证证书的的暂停、注注销和撤撤销执行行强制制性产品品认证管管理规定定和认认证机构构的有关关规定。 对不能接受受年度监监督检查查/或抽抽样检测测的持证证人，认认证机构构应暂停停其持有有的认证证证书。 对不接受年年度监督督检查和和/或抽抽样检测测的持证证人，认认证机构构应撤销销其持有有的认证证证书。 持证人可以以向认证证机构申申请暂停停、注销销其持有有的认证证证书。认认证机构构应按照照持证人人的申请请暂停、注注销其持持有的认认证证书书。 因获证产品品停产等等可接受受的原因因申请暂暂停认证证证书的的，证

22、书书暂停期期限最长长为122个月。暂暂停期限限超过112个月月而未能能恢复的的，认证证机构应应撤销该该认证证证书。证证书暂停停后、需需要恢复复证书时时，持证证人应向向认证机机构提出出申请。认认证机构构按初始始工厂检检查的要要求对工工厂进行行检查，必必要时，抽抽取样品品进行检检验。工工厂检查查和抽样样检验（适适用时）合合格后，准准予恢复复被暂停停的认证证证书。 监督检查结结论不合合格的，视视监督检检查不合合格的程程度，由由认证机机构决定定暂停、撤撤销相关关认证证证书。被被暂停认认证证书书的，持持证人应应在自暂暂停之日日起的11个月以以后、33个月以以内提出出恢复申申请并接接受工厂厂检查，逾逾期的

23、认认证机构构应撤销销被暂停停的认证证证书。工工厂检查查按照初初始工厂厂检查的的要求进进行。如如果工厂厂检查合合格，方方可恢复复被暂停停的认证证证书；如果工工厂检查查不合格格，应撤撤销被暂暂停的认认证证书书。 认证机构应应采取适适当方式式对外公公告被注注销、暂暂停、撤撤销的认认证证书书。附件 1 验厂资资料清单单审厂要求1、 程序文件（包包括3CC要求的的程序、文文件控制制、质量量记录、内内审、不不合格品品、产品品防护、采采购和供供应商、标标志、变变更、一一致性）、质质量手册册、质量量计划2、 任命书“熟熟悉职责责”3、 文件一览表表、发放放一览表表、质量量记录一一览表4、 作业指导书书、操作作规程5、 物料、来料料定期确确认、例例行和确确认检验验标准6、 供应商目录录和调查查评价和和业绩评评定记录录 7、 来料检验记记录、例例行检验验记录、运运行检查查规定和和记录8、 物料定期确确认检验验记录9、 计量台帐、计计量证书书（匝间间绝缘测测试仪、耐耐压仪、电电压电流流功 率率测试仪仪、游标标卡尺、千千分尺等等）10、 安排人员组组装，检检验员应应能熟练练检验11、 生产设备清清单12、 内审记录13、 设备维护保保养记录录14、 所有关键工工序的监监控记录录生产现场！