现代咨询方法与实务323385.docx

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.第六章 国民经济评价方法第一节 国民经济费用与效益的识别方法一、国民经经济费用用与效益益的识别别(一）基基本原则则是：11、凡投投资项目目对国民民经济发发展所作作的贡献献，均计计为投资资项目的的国民经经济效益益；2、凡凡国民经经济为投投资项目目付出的的代价，均均计为投投资项目目的国民民经济费费用。33、在考考察投资资项目的的国民经经济效益益与费用用时，应应遵循国国民经济济效益和和费用计计算范围围相对应应的原则则。国民民经济费费用和效效益可分分为直接接国民经经

2、济费用用与直接接国民经经济效益益以及间间接国民民经济费费用与间间接国民民经济效效益。(二)直直接效益益与直接接费用1直接效效益：由由项目产产出物产产生并在在项目计计算范围围内的经经济效益益，一般般表现为为项目为为社会生生产提供供的物质质产品、科科技文化化成果和和各种各各样的服服务所产产生的效效益。大大多在财财务评价价中能够够得以反反映，但但值得注注意的是是有时会会有一定定程度的的失真，因因而需要要用影子子价格等等来调整整。 22直接接费用：项目使使用投入入物所产产生并在在项目范范围内计计算的经经济费用用，一般般表现为为投入项项目的各各种物料料、人工工、资金金、技术术以及自自然资源源而带来来的社

3、会会资源的的消耗。一一般在财财务评价价中能够够得以反反映，但但有时也也有一定定程度的的失真，也也需要用用影子价价格等来来调整。 (三)间接效益与间接费用 1间接效益：由项目引起而在直接效益中没有得到反映的效益。一般在财务评价中不会得到反映。 2间接费用：由项目引起而在直接费用中没有得到反映的费用。一般在财务评价中没有得到反映。 3外部效果：项目的间接效益和间接费用的统称。包括 (1)环境影响 (2)技术扩散效果 (3)“上、下游”企业相邻效果 (4)乘数效果 (5)价格影响 二、费用与效益的的调整掌握，也参见第四册P222-224 在识别国民经济费用与国民经济效益范围的过程中，将会遇到税金、国

4、内借款利息和补贴的处理问题。它们只是国民经济内部各部门之间的转移支付。 (一)税金 包括增值税、消费税、资源税、关税等等。税金对投资项目来说是一项支出，从国家财政来说是一项收入。这是企业与国家之间的一项资金转移。税金不是投资项目使用资源的代价，所有财政性的税金，都不能算作国民经济费用。 (二)补贴 包括出口补贴、价格补贴等等。国家以各种形式给予的补贴，都不能算是国民经济效益。 (三)折旧 在国民经济评价中，由于固定资产投资所消耗的资源作为投资项目的投资成本已经列入了现金流量，所以就不能将折旧作为国民经济费用进行重复计算。 (四)利息 利息是利润的转化形式，是企业与银行之间的一种资金转移，并不涉

5、及资源的增减变化，所以，利息也不能作为国民经济费用。第二节 国民经经济评价价计算价价格的确确定方法法影子价格依依据国民民经济评评价的定定价原则则测定，反反映投资资项目的的投入物物和产出出物真实实国民经经济价值值，反映映市场供供求关系系、资源源稀缺程程度和资资源合理理配置的的要求。影影子价格格通常仅仅在主要要生产要要素及投投资项目目投入物物、产出出物以及及市场价价格偏差差很严重重时才加加以运用用。 影影子价格格反映在在投资项项目的投投入上是是投入资资源的机机会成本本，即将将该资源源投入到到其他国国民经济济活动中中所能带带来的国国民经济济效益。在在市场机机制已经经发育比比较完善善的情况况下，可可以

6、将市市场价格格等同于于影子价价格，作作为投资资项目国国民经济济评价的的计算价价格。 一、一一般货物物影子价价格的计计算方法法 对于于需要单单独计算算影子价价格的投投资项目目，在确确定某种种货物的的影子价价格之前前，首先先应区分分该货物物的类型型。如果果主要影影响国家家的进出出口水平平，应划划为外贸贸货物；如果主主要影响响国内供供求关系系，应划划为非外外贸货物物。 (一)贸贸易货物物 1口岸价价格法 (1)出口货货物(产产出物)影子价价格=离离岸价格格X汇率率国内内运费贸易费费用 国国内运费费和贸易易费用是是在组织织产品出出口时，需需要消耗耗的资源源，所以以是出口口所必需需的国民民经济费费用。出

7、出口货物物的影子子价格应应当从外外汇收益益中扣除除这部分分国民经经济费用用，按照照净得的的收益计计算。 (2)进口货货物(投投入物)影子价价格=到到岸价格格X汇率率+国内内运费十十贸易费费用 国国内运费费和贸易易费用是是进口所所必需的的国民经经济费用用，所以以要作为为进口投投入物影影子价格格的一部部分。 (3)投资项项目使用用可出口口货物(投入物物)的影影子价格格 =离离岸价格格X汇率率从供供应者到到最近口口岸的国国内运费费和贸易易费用+从供应应者到投投资项目目所在地地的国内内运费和和贸易费费用 在在具体计计算时，由由于贸易易费用是是按口岸岸价格计计算的，而而且费率率差别不不大，因因此在实实际

8、工作作中贸易易费用可可以简略略不计。 替代进口货物(产出物)影子价格=到岸价格*汇率+从购买者到最近口岸的国内运费和贸易费用从购买者到投资项目所在地的国内运费和费易费用 从购买者到口岸的国内运费和贸易费用是进口时必需的国民经济费用，应当作为影子价格的一部分。由于拟建投资项目而不再进口了，这部分成本就成为投资项目的国民经济收益。同时要减去对内销售该货物必须消耗的国内运费和贸易费用，求得该产出的净收益。具体计算时，贸易费用也可简略不计。 2换算系数法 利用换算系数可以简化计算，只要将国内市场价格乘以换算系数，就能调整为影子价格。其计算公式为： 换算系数=调整后的影子价格国内市场价格 由于不同类别的

9、货物，价格差别很大，因此应采取不同的换算系数。 (二)非贸易货物 1、非贸易产出物影子价格的计算方法 一是增加国内供应数量满足国内需求的，产出物影子价格从市场价格、协议价格、同类企业产品的平均分解成本中选取。选取的依据是供求状况。供求基本均衡，取上述价格中较低者；供不应求，取上述价格中较高者；无法判断供求关系，取低者。 二是替代其他企业产出的产出物影子价格。如果产出物在质量、花色品种等方面并无特色，应该分解被替代企业相应产品的可变成本作为影子价格。如果质量确有提高，可取国内市场价格作为影子价格。 2非贸易投入物影子价格的计算方法 一是投资项目所需某种投入物，通过原有企业挖潜来增加供应，不必新增

10、投资。此时，可对它的可变成本进行成本分解，得到货物出厂的影子价格，再加上运输费用和贸易费用，就得到该投资项目所需货物的影子价格。 二是投资项目所需的投入物必须扩大生产规模才能满足，需要新增投资。此时，可对它的全部成本进行分解得到货物出厂影子价格，加上运输费用和贸易费用，就得到该项目使用这种货物的影子价格。 三是投资项目需要的某种投入物是极为紧缺的短线物资，无法通过扩大生产能力来供应，只有去挤占其他用户的用量才能得到。此时，影子价格取市场价格、协议价格二者之中较高者，再加上贸易费用和运输费用。 3成本分解法 成本分解法是将非贸易货物的国内市场价格，分解为各个组成部分，然后根据各种资源的影子价格、

11、换算系数、资金回收系数等进行一系列调整来计算影子价格的一种方法。 4支付意愿法 支付意愿是指消费者为获得某种商品或服务所愿意付出的价格，在完善的市场中，市场价格可以正确地反映消费者的支付意愿。 5机会成本法 机会成本是指用于投资项目的某种资源若不用于本投资项目而用于其他替代机会，在所有其他替代机会中所能获得的最大国民经济效益。 二、特殊投入物影子价格的计算方法 投资项目的特殊投入物主要包括：劳动力、土地、自然资源。 (一)影子工资的计算方法 影子工资就是投资项目工资成本的影子价格，即劳动力的影子价格。它是指该投资项目所雇佣的工人在没有该投资项目的情况下，从事其他工作而对国民经济的贡献，也就是要

12、计算劳动力为本投资项目提供劳务而使整个国民经济为此付出的代价。影子工资有两种计算方法： 1机会成本法 劳动力的机会成本是影子工资的主要组成部分。 在计算影子工资率时，一般把人工分为熟练劳动力和非熟练劳动力两种： 一般认为非熟练劳力是有剩余的。非熟练劳力的影子I资率一般取低于1的值。 一般认为熟练劳力是原来有工作的而且是稀缺的。他们的影子工资就是原来企业愿意支付给他们的工资。在市场是绝对自由的情况下，熟练劳力的影子工资一般取1或大于“1”的值。 如果吸收的劳力是从农村或其他产业转移过来的，其影子工资应该是劳力对原有产出所做的边际贡献。 2净劳工国民经济费用法 人工成本可以包括以下三项内容： 人工

13、的社会耗费，用C1表示。指因人口增加，社会需要支付城市基本设施等建设费用。这些费用一般都由政府供给，所以成为国民经济费用的一部分。社会耗费的计算公式为：平均每人总耗费平均每人收入=社会耗费(C)。 人工个人消费水平，用C表示。指投资项目付给工人的工资和奖金，这些消费增加，是一种国民经济收益。 人工的边际生产力，用m表示。假如工人从其他企业调入，损失的就是原来那一部分的生产力，所以要从个人消费中减去，求得净消费，整个社会所净得的国民经济效益是(Cm)。如果是从失业队伍里吸收的劳力，m=O，C变成净的国民经济收益。根据以上三项内容，净劳工国民经济费用的计算公式为： 净劳工国民经济费用= C1-(C

14、m) =成本(因人工增加，社会建设成本的增加) 收益(因人工增加，人工消费的增加) (二)土地国民经济费用的计算方法 我国土地分为城市土地和农村土地。城市的土地已经很大程度上存在由市场形成的交易价格，市区内的土地、城市郊区的土地可以采取市场价格测定影子价格。 农村的土地按照机会成本的方法测定影子价格。投资项目使用农村土地的国民经济费用，由土地的机会成本和因土地转变用途而发生的新增资源消耗两部分构成。 即：土地的国民经济费用=土地机会成本+新增资源消耗 土地机会成本按照投资项目占用土地而使国家为此损失的该土地“最好可行替代用途的净国民经济效益计算。 新增资源消耗主要包括拆迁费和人口安置费用。 三

15、通一平等土地开发费用通常在投资项目的工程费用中列支，在国民经济评价中另行测算。 实际的投资项目评价中，土地的影子价格可以以财务评价中土地的征地费用为基础进行调整计算。一般情况下，按国民经济评价费用与效益划分原则，投资项目的实际征地费可以划分为三部分，分别按照不同的方法调整： (1)属于机会成本性质的国民经济费用，如土地补偿费、青苗补偿费等，按照机会成本计算方法调整计算； (2)属于新增资源消耗的国民经济费用，如拆迁费、剩余劳动力安置费、养老保险费等，按影子价格调整计算； (3)属于转移支付的，如粮食开发基金、耕地占用税等，应予以剔除。 (三)自然资源国民经济费用 各种有限的不可再生的自然资源也

16、属于一种特殊投入物，一个投资项目使用了矿产资源、水资源、森林资源等，对国家来说也产生国民经济费用。这些资源也具有影子价格，矿产等不可再生资源的影子价格应当按资源的机会成本计算，水和森林等可再生资源的影子价格可以按资源再生国民经济费用计算其影子价格。第三节 国民民经济效效益费用用流量分分析方法法一、国民经经济盈利利能力评评价指标标计算方方法评价投资项项目国民民经济盈盈利能力力的指标标主要有有国民经经济内部部收益率率和国民民经济净净现值。1国民经经济内部部收益率率(EIIRR)国民经济内内部收益益率是投投资项目目在计算算期内国国民经济济净效益益流量的的现值累累计等于于0时的的折现率率。计算算公式为

17、为：(BCC)t*(11+EIIRR)-t=00式中 BB投投资项目目国民经经济效益益流入量量；CC投投资项目目国民经经济费用用流出量量；(BC)投投资项目目第t年年的国民民经济净净效益流流量；nn计计算期；EIRRR投资项项目国民民经济内内部收益益率。在评价投资资项目的的国民经经济盈利利能力时时，如果果国民经经济内部部收益率率等于或或者大于于社会折折现率，表表明投资资项目对对于国民民经济发发展的净净贡献达达到或者者超过了了国民经经济要求求的水平平，认为为投资项项目在国国民经济济上可以以被接受受。2国民经经济净现现值(EENPVV)ENPV是是投资项项目按照照社会折折现率将将计算期期内各年年的

18、国民民经济净净效益流流量折现现到建设设期初的的现值之之和。计计算公式式为：ENPV=(BBC)t*(11+iss)-tt 式中is-社会会折现率率，常取取10%在国民经济济评价中中，如果果国民经经济净现现值等于于或大于于0，说说明投资资项目可可以达到到符合社社会折现现率要求求的国民民经济效效益，认认为该投投资项目目从国民民经济评评价的角角度可以以被接受受。请参考：项项目决策策分析与与评价：第21192224页页二、外外汇效果果分析指指标的计计算方法法1、国民民经济外外汇净现现值 对于涉涉及到带带来出口口创汇等等外汇效效果的投投资项目目，应计计算其外外汇效果果指标。投投资项目目外汇效效果指标标主

19、要是是国民经经济外汇汇净现值值(ENNPV，)。国民经济外外汇净现现值是用用以衡量量投资项项目对于于国家外外汇的真真正净贡贡献(创创汇)或或净消耗耗(用汇汇)的指指标。计计算公式式为：ENPV=(FFIFFO)tt*(11+i)-t 式中 FII投投资项目目的外汇汇流入量量；FOO投投资项目目的外汇汇流出量量； (FIFO)t投资项项目第tt年的净净外汇流流量；n计算算期。当投资项目目的国民民经济外外汇净现现值等于于0，说说明该投投资项目目对于国国家外汇汇收支没没有损耗耗；大于于0则说说明对国国家外汇汇收支有有净贡献献。2、直接接外汇效效益分析析直接外汇效效益分析析，可以以计算投投资项目目投产

20、后后正常年年度的投投资创汇汇率，也也可以用用现值法法计算整整个投资资项目计计算期内内全部外外汇收支支的净现现值。主主要评价价指标有有百元投投资创汇汇额、经经济换汇汇成本和和经济节节汇成本本等指标标。(1)百元元投资创创汇额该指标反映映投资项项目投资资总额与与投资项项目在寿寿命期内内创汇总总额的比比例关系系。式中外汇汇净收益益等于投投资项目目寿命期期内产品品销售的的外汇收收入额减减去各种种外汇支支出费用用的余额额。(2)经济济换汇成成本经济换汇成成本是指指项目的的产品直直接出口口时，每每换取一一单位的的外汇净净收入需需要耗费费国内资资源的价价值。经济换汇成成本指标标应该同同国家颁颁布的影影子汇率

21、率进行比比较，判判断耗费费资源的的国民经经 济合合理性。经经济换汇汇成本小小于或等等于影子子汇率，表表明该项项目出口口是有利利的。 (33)经济济节汇成成本如果项目的的产品能能够替代代进口，从从而为国国家节约约外汇支支出，应应计算投投资节汇汇率。第七章 投资项项目社会会评价方方法第一节 社会评评价方法法概述一、社会评评价的目目的及功功能定位位投资项目社社会评价价的主要要目的是判判断项目目的社会会可行性性，评价价工程项项目的投投资建设设和运营营活动对对社会发发展目标标所做出出的贡献献。在宏观层面面上，投投资项目目社会评评价的目目的主要要包括：实现经济济和社会会的稳定定、 持持续和协协调发展展；满

22、满足人们们的基本本需求；保证证不同地地区之间间的公平平协调发发展； 充分分利用地地方资源源、人力力、技术术和知识识，增强强地方的的参与；减少少或避免免项目建建设和 运行可可能引发发的社会会问题。在项目层面面上，投投资项目目社会评评价的目目的主要要包括：制定一个个能够切切实完成成项 目目目标的的机制和和组织模模式；保证项项目收益益在项目目所在地地区不同同利益相相关者之之间的公公平分配配；预预测潜在在风险，分分析减小小不可预预见的不不良社会会后果和和影响的的对策措措施； 提出出为实现现各种社社会目标标而需要要对项目目设计方方案进行行改进的的建议；通过过采用参参与式 途径来来增强项项目所在在地区民民

23、众有效效参与项项目建设设和管理理，以维维持项目目效果可可持续性性的途径径；防防止或尽尽量减少少项目对对地区社社会文化化造成的的损毁。二、社会评评价的主主要方法法(一)社会会评价方方法的种种类1定性分分析方法法和定量量分析方方法定性分析在在社会评评价中占占有重要要地位。2快速社社会评价价法和详详细社会会评价法法在项目前期期准备阶阶段，可可采用的的社会评评价方法法主要有有快速社社会评价价法和详详细社会会评价法法。三、几种常常用的分分析评价价方法1、有无对对比分析析法有无对比分分析法是是指对有有项目情情况和五五项目情情况的社社会影响响对比分分析。有有项目情情况减去去同一时时刻的无无项目情情况，就就是

24、由于于项目建建设引起起的社会会影响。2利益相相关者分分析法利益相关者者的划分分一般是是按有关关各方与与项目的的关系及及其对项项目的影影响程度度与性质质或其受受项目影影响的程程度与性性质决定定的。项项目利益益相关者者一般划划分为：项目目受益人人；项项目受害害人；项目受受影响人人；其其他利益益相关者者，包括括项目的的建设单单位、设设计单位位、咨询询单位、与与项目有有关的政政府部门门与非政政府组织织。利益相关者者分析的的主要内内容有：根据项项目单位位的要求求和项目目的主要要目标，确确定项目目所包括括的主要要利益相相关者；明确各各利益相相关者的的利益所所在以及及与项目目的关系系；分析析各个利利益相关关

25、者之间间的相互互关系；分析各各利益相相关者参参与项目目的设计计、实施施的各种种可能方方式。利益相关者者分析一一般按下下列步骤骤进行：构造项目目各相关关者列表表。评评价各利利益相关关者对项项目成功功与否所所起作用用的重要要程度。根据项项目目标标，对项项目各利利益相关关者的重重要性作作出评价价。根根据以上上各步的的分析结结果，提提出在项项目实施施过程中中对各利利益相关关者应采采取的措措施。3排序打打分法所谓排序和和打分就就是把所所研究或或分析的的对象按按一定的的顺序排排列起来来。排序序和打分分两者之之间的区区别在于于排序是是用序数数、而打打分使用用基数对对所研究究或分析析的对象象进行排排列。应应用

26、排序序和打分分法可以以分析外外部因素素，如资资金和技技术的引引进等对对项目目目标群体体的影响响，也可可分析内内部因素素，如目目标群体体的价值值观、对对项目的的期望等等，及其其对项目目实施的的影响。应用这种方方法时，一一般应遵遵循以下下原则：确认排序序的对象象满足所所研究问问题和环环境的需需要；与有知知识的人人员共同同决定选选择哪些些对象进进行排序序并对所所选择对对象的相相关性进进行讨论论；列列出打分分的指标标；请请参加打打分的利利益相关关者对不不同的问问题进行行打分、排排序，例例如1代代表最好好、2代代表次好好等；分析打打分者对对不同的的因素给给予不同同分值的的原因；探讨讨更多的的打分指指标；

27、寻求让让不同的的利益相相关者对对一些相相同的问问题进行行打分和和排序；将不不同因素素排序与与不同利利益相关关者的利利益联系系起来。4财富排排序法财富排序法法是在较较短的时时间内分分析村级级社区社社会分层层状况的的一种工工具。其其具体分分析步骤骤为：首先，分析析人员应应与当地地主要的的信息提提供者一一道列出出所分析析村庄的的所有住住户，把把所有住住户的名名称分别别写在不不同的卡卡片上；其次，找一一些对所所有住户户都熟悉悉的人并并让每位位根据各各户的财财富将写写有住户户名称的的卡片分分成若干干堆，或或者请一一些对所所有住户户都熟悉悉的人根根据各自自对财富富的判别别标准给给所有的的住户打打分排序序。

28、不同同人由于于所采用用的财富富判别标标准不同同会把住住户分成成不同的的堆数，或或有不同同的打分分排序。最后，根据据不同的的信息提提供者在在排序时时所采用用的排序序标准和和排序的的结果分分析项目目地区社社会分层层状况。这种方法多多应用于于扶贫取取向型的的项目中中。5综合分分析评价价法分析项目的的社会可可行性时时通常要要考虑项项目的多多个社会会因素及及目标的的实现程程度。对对这种多多个目标标的评价价决策问问题，通通常选用用多目标标决策科科学方法法，如：德尔菲菲法、矩矩阵分析析法、层层次分析析法、模模糊综合合评价法法、数据据包络分分析法等等等。社会评价综综合分析析结论不不能单独独应用，必必须与项项目

29、社会会适应性性分析结结合起来来考虑。项项目与社社区的互互适性分分析，研研究如何何采取措措施使项项目与社社会相互互适应，以以取得较较好的投投资效果果。所以以，综合合分析评评价得出出项目社社会评价价的总分分后，在在方案比比较中，除除了要看看总分高高低，还还要看各各方案措措施实施施的难易易和所需需费用的的高低以以及风险险的大小小情况，才才能得出出各方案案社会可可行性的的优劣。有有些项目目可能因因方案社社会风险险大或受受损群众众数量较较大，又又难以减减轻而改改变方案案。对于于项目社社会评价价来说，多多目标分分析综合合评价方方法得出出的结果果，往往往只能作作为一种种分析总总结的参参考数据据，不能能据以决

30、决策。第二节 社会调调查的主主要方法法一、文献调调查法文献调查法法也叫二二手资料料查阅法法，就是是通过收收集有关关的文献献资料，摘摘取其中中对社会会评价有有用的社社会信息息。二、问卷调调查法问卷调查是是一种以以书面提提问方式式调查社社会信息息的方法法，它属属标准化化调查，即即要求所所有被调调查者按按统一的的格式回回答同样样的问题题。问卷中的问问题可以以采取开开放或封封闭或半半开放半半封闭式式的形式式。开放式问题题对答案案不提供供具体内内容，完完全让被被调查者者用自己己的语言言回答问问题；封闭式问题题就是调调查者先先规定问问题的几几个答案案，再让让被调查查者选定定自己认认为适当当的答案案；在实践

31、中，用用得最多多的往往往是半开开放、半半封闭式式的问题题，即对对某问题题调查者者先给出出几种答答案，让让被调查查者选择择，然后后要求其其回答选选择答案案的理由由。问卷设计好好之后，应应先在小小范围内内进行检检验，以以便在问问卷发出出之前，能能发现其其中的不不足之处处。通常常应检验验以下几几方面：问题题的用语语。如用用词是否否恰当、准准确，是是否所有有的被调调查者对对问题的的理解可可能都相相同；句子的的结构。各各个句子子是否都都适当，是是否做到到了言简简意赅；问题题的方式式。问题题的方式式是否合合适，如如开放式式的问题题易于回回答吗，封封闭式问问题的答答案规定定得适当当吗；会不会会出现被被调查者

32、者拒绝回回答的问问题；会不会会出现答答案全部部相同的的问题；完成成问卷的的时间大大概多长长，被调调查者在在最后会会不会感感到厌倦倦；是是否全部部需要调调查的内内容都能能通过问问卷收集集到。 三、专家讨讨论会法法专家讨论会会法不仅仅能获得得社会信信息，往往往也能能直接获获得解决决某些因因项目引引发的社社会问题题的办法法或措施施。四、访谈法法访谈法又称称访问调调查法，就就是调查查人员主主要通过过与被调调查者以以口头交交谈的方方式了解解社会信信息的方方法。按按被访问问者的人人数，访访谈法分分为个别别访谈法法和集体体访谈法法。1个别访访谈法对项目参与与者、项项目的利利益相关关者及一一些重要要信息提提供

33、者的的个别访访谈，个个别访谈谈 法通通常分为为三种类类型：非正式的会会话式访访谈(又又称非结结构化访访谈)，重重点问题题访谈和和标准化化访谈(又称结结构化访访谈)。非非正式的的会话式式访谈往往往不局局限于事事先预定定的问题题和问题题的先后后排列顺顺序，可可以涉及及较宽的的领域，有有利于充充分发挥挥访问者者和被访访问者的的主动性性和创造造性，因因而能调调查到原原调查方方案中没没预料到到的信息息；重点问题访访谈通常常是把将将要访谈谈的重点点内容用用表格或或清单列列出；标准化访谈谈就是按按照格式式、内容容相同的的问卷所所进行的的访谈。在实际调查查工作中中，这三三种访谈谈方式常常常可以以相互配配合使用

34、用。一般般是先进进行非正正式访谈谈，然后后辅以重重点问题题访谈或或标准化化访谈。2、集体访访谈法集体访谈法法就是召召集被调调查者开开会讨论论和交流流，以收收集社会会信息。这这是一种种更省时时、更高高效的访访谈法。它它不仅能能做到调调查者和和被调查查者之间间的交流流，也能能做到被被调查者者之间的的交流。但但一些涉涉及保密密性、隐隐私性问问题不宜宜在集体体访谈中中调查。 五、参与式观察法参与式观察察法就是是调查者者作为项项目目标标群体的的一员，通通过耳闻闻目睹收收集社会会信息的的方法，是是一种高高效的、直直接的调调查方法法。显然然该法只只适用于于社会分分析评价价范围较较小项目目的信息息收集。六、实

35、验观观察法实验观察法法也叫试试验观察察法，是是通过做做社会实实验的方方式获取取社会信信息的方方法，它它起源于于自然科科学，是是一种最最有效、最最直接的的调查方方法，也也是一种种最复杂杂、最高高级的调调查。实实验观察察的过程程，不仅仅仅是资资料和信信息的收收集过程程，更是是一个深深入、详详细的分分析过程程。实验的方法法往往是是现场观观察、参参与式观观察、访访谈和问问卷调查查等方法法的综合合运用。实实验观察察的成果果几乎完完全取决决于调查查者的能能力、经经验和智智慧。实实验观察察法对有有些项目目，如农农业项目目、林业业项目、移移民项目目、扶贫贫项目、卫卫生保健健项目等等的社会会评价非非常适用用，因

36、这这类项目目具有可可实验性性。而对对一些不不具实验验性的项项目，如如水利建建设项目目、能源源开发项项目和交交通运输输项目等等，则不不大适用用。七、现场观观察法在项目社会会评价中中，很多多描述社社会环境境现状和和进行影影响评价价所需的的资料都都可通过过现场参参观、考考察获得得。现场场观察法法也叫实实地观察察法。第三节 逻辑框框架法及及其在社社会评价价中的运运用逻辑框架分分析方法法广泛运运用于各各种活动动的规划划、计划划和策划划之中。在在工程咨咨询活动动中，逻逻辑框架架分析方方法通常常用于规规划计划划、项目目建议书书、可行行性研究究及评价价、项目目管理信信息系统统、项目目监测与与评价、项项目后评评

37、价、影影响评价价，以及及风险分分析、可可持续性性分析、社社会评价价等工作作中。在在社会评评价中，逻逻辑框架架法是一一种普遍遍采用的的分析工工具。一、逻辑框框架的概概念及模模式(一)LFFA的基基本概念念LFA用一一张简单单的框图图来分析析一个复复杂项目目的内涵涵和各种种逻辑关关系，以以便给人人们一个个整体的的框架概概念。LFA的核核心是项项目的各各种要素素之间的的因果关关系，即即“如果果”提供供了某种种条件，“那那么”就就会产生生某种结结果。这这些条件件包括事事物内在在的因素素及其所所需要的的各种外外部条件件。(二)LFFA的基基本模式式逻辑框架分分析方法法的结果果，是要要形成一一个逻辑辑框架

38、表表。由于于该表能能够充分分体现表表内所包包含的各各项内容容之间的的逻辑关关系，而而且这种种逻辑关关系构成成了一个个矩阵式式框架结结构，因因此人们们又称这这种表格格为逻辑辑框架矩矩阵表。LLFA的的模式是是一张44X4的的矩阵，基基本模式式如表771所所示。表71 逻辑辑框架的的基本模模式目标层次客观验证指指标客观验证方方法重要假设及及外部条条件宏观目标宏观目标验验证指标标评价及监测测手段和和方法实现宏观目目标的条条件具体目标具体目标验验证指标标评价及监测测手段和和方法实现具体目目标的条条件产出成果产出成果衡衡量指标标评价及监测测手段和和方法实现项目产产出的条条件投入/活动动投入方式及及定量指

39、指标投入活动验验证方法法落实投入的的外部条条件二、逻辑框框架法的的目标层层次及逻逻辑关系系(一)目标标层次逻辑框架汇汇总了项项目实施施活动的的全部要要素，并并按宏观观目标、具具体目标标、产出出成果和和投入的的层次归归纳了投投资项目目的目标标及其因因果关系系。1宏观目目标项目的宏观观目标即即宏观计计划、规规划、政政策和方方针等所所指向的的目标，该该目标可可通过几几个方面面的因素素来实现现。宏观观目标一一般超越越了项目目的范畴畴，是指指国家、地地区、部部门或投投资组织织的整体体目标。这这个层次次目标的的确定和和指标的的选择一一般由国国家或行行业部门门选定，一一般要与与国家发发展目标标相联系系，并符

40、符合国家家产业政政策、行行业规划划等的要要求。2具体体目标具体目标也也叫直接接目标，是是指项目目的直接接效果，是是项目立立项的重重要依据据，一般般应考虑虑项目为为受益目目标群体体带来的的效果，主主要是社社会和经经济方面面的成果果和作用用。这个个层次的的目标由由项目实实施机构构和独立立的评价价机构来来确定，目目标的实实现由项项目本身身的因素素来确定定。3产出这里的“产产出”是是指项目目“干了了些什么么”，即即项目的的建设内内容或投投入的产产出物。一一般要提提供可计计量的直直接结果果，要直直截了当当地指出出项目所所完成的的实际工工程(如如港口、铁铁路、输输变电设设施、气气井、城城市服务务设施等等)

41、，或或改善机机构制度度、政策策法规等等。在分分析中应应注意，在在产出中中项目可可能会提提供的一一些服务务和就业业机会，往往往不是是产出而而是项目目的目的的或目标标。4投入和和活动该层次是指指项目的的实施过过程及内内容，主主要包括括资源和和时间等等的投入入。(二)垂直直逻辑关关系上述各层次次的主要要区别是是，项目目宏观目目标的实实现往往往由多个个项目的的具体目目标所构构成，而而一个具具体目标标的取得得往往需需要该项项目完成成多项具具体的投投入和产产出活动动。这样样，四个个层次的的要素就就自下而而上构成成了三个个相互连连接的逻逻辑关系系。第一级是如如果保证证一定的的资源投投入，并并加以很很好地管管

42、理，则则预计有有怎样的的产出；第二级级是如果果项目的的产出活活动能够够顺利进进行，并并确保外外部条件件能够落落实，则则预计能能取得怎怎样的具具体目标标；第三三级是项项目的具具体目标标对整个个地区乃乃至整个个国家更更高层次次宏观目目标的贡贡献关联联性。这这种逻辑辑关系在在LFAA中称为为“垂直直逻辑”，可可用来阐阐述各层层次的目目标内容容及其上上下层次次间的因因果关系系， (三)水水平逻辑辑关系水平逻辑辑分析的的目的是是通过主主要验证证指标和和验证方方法来衡衡量一个个项目的的资源和和成果。与与垂直逻逻辑中的的每个层层次目标标对应，水水平逻辑辑对各 层次的的结果加加以具体体说明，由由验证指指标、验

43、验证方法法和重要要的假定定条件所所构成，形形成了 LFAA的4XX4的逻逻辑框架架。在项目的水水平逻辑辑关系中中，还有有一个重重要的逻逻辑关系系就是重重要假设设条件与与不同目目标层次次之间的的关系，主主要内容容是：一旦前提条条件得到到满足，项项目活动动便可以以开始。一旦项目活活动开展展，所需需的重要要假设也也得到了了保证，便便应取得得相应的的产出成成果。一旦这些产产出成果果实现，同同水平的的重要假假设得到到保证，便便可以实实现项目目的直接接目标。一旦项目的的直接目目标得到到实现，同同水平的的重要假假设得到到保证，项项目的直直接目标标便可以以为项目目的宏观观目标做做出应有有的贡献献。 三、逻逻辑

44、框架架矩阵的的编制在逻辑框架架的分析析过程中中，应重重点解决决以下问问题：为什么么要进行行这一项项目，如如何度量量项目的的宏观目目标；项目要要达到什什么具体体目标，不不同层次次的具体体目标和和宏观目目标之间间有何联联系；怎样达达到这些些具体目目标；有哪些些外部因因素在项项目具体体目标的的取得上上是必须须考虑的的；项项目成功功与否的的测量指指标是什什么，如如何进行行检测；验证证项目指指标的数数据从哪哪里得到到；项项目实施施中要求求投入哪哪些资源源，需要要的费用用是多少少；项项目计划划的内容容及实施施的主要要外部条条件是什什么；如何检检查项目目的进度度。(一)逻辑辑框架的的编制步步骤逻辑框架架矩阵

45、表表的编制制，可以以按照以以下步骤骤进行：确定定项目的的具体目目标；确定为为实现项项目具体体目标所所要实现现的产出出成果；确定定为达到到每项产产出成果果所需要要投入的的活动；确定定项目的的宏观目目标；用“如如果，那那么”的的逻辑关关系自下下而上检检验纵向向逻辑关关系；确定每每一层次次目标的的实现所所需要的的重要假假设和外外部条件件；依依次确定定项目的的直接目目标、产产出成果果和宏观观目标的的可验证证的指标标；确确定指标标的客观观验证方方法；确定各各项投入入活动的的预算成成本和验验证指标标及方法法；对对整个逻逻辑框架架的设计计进行对对照检查查和核对对。(二)目标标层次的的逻辑关关系表述述目标层次

46、的的逻辑关关系表述述，目的的是要确确定各层层次的目目标关系系，分析析项目的的宏观目目标、具具体目标标和产出出成果及及其逻辑辑关系。主主要做法法是：(1)宏观观目标构构成项目目逻辑框框架的最最上层次次，其他他项目也也可能为为此目标标做出贡贡献。要要对项目目进行目目标体系系的分解解和分析析，可借借助目标标树的方方法进行行分析，确确定项目目的宏观观目标和和具体目目标。项目宏观目目标的分分析表述述要尽量量做到具具体化。(2)项项目具体体目标是是达到宏宏观目标标的分目目标之一一，也是是该项目目希望达达到的目目标，是是用以评评价某一一项目最最后是否否取得成成功的判判断依据据。项目目规划的的使命就就是要努努力保证证项目具具体目标标的实现现。(3)各项项产出成成果是为为实现项项目具体体目标必必须达到到的结果果。它们们从其效效果来看看应是合合适的、必必要的、足足够的。(4)项目目必要的的投入活活动的表表述，应应注意简简洁明了了，不要要列举太太多的具具体活动动，只要要使项目目的基本本结构和和方案能能够得到到清晰表表达就足足够了