《集团重大事项报告制度》bme.docx

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1、*集团下属企业重大事项报告制度（一）总则一、 为使集团公公司能及及时了解解集团各各下属企企业发生生的各类类重大事事件，确确保集团团公司在在有关管管理政策策的制定定和重大大决策方方面有足足够的信信息支持持，防范范和控制制集团的的各类经经营风险险，特制制定本制制度。二、 重大事项指指对下属属企业正正常生产产经营有有重大影影响、且且该事项项的报送送未在集集团正常常信息沟沟通范畴畴内的例例外事项项。具体体指：对对正常生生产经营营造成较较大影响响的突发发事件、需需报集团团公司管管理部批批准的重重大事项项及其他他重大事事项。三、 本制度适用用范围为为集团公公司下属属的全资资企业、控控股企业业以及未未控股但

2、但由集团团公司承承包经营营的企业业（以下下简称为为“下属企企业” ），其其他企业业可参照照执行。（二）组织织保证四、下属企企业重大大事项报报告的责责任人为为下属企企业总经经理或主主持日常常工作的的常务副副总经理理。五、集团公公司企业业管理部部为集团团下属企企业重大大事项报报告的归归口管理理部门。其其主要职职责是负负责或协协助有关关部门对对重大事事项的处处理以及及对有关关报告资资料的收收集、传传送及存存档工作作；并负负责有关关处理意意见的反反馈及执执行情况况的跟踪踪等工作作。（三）重大大事项的的范畴及及报送程程序六、 突发事项的的内容及及报送程程序：1、事项内内容涉及政府府有关部部门对企企业经营

3、营情况的的突发性性审计或或调查；受到政府府有关部部门的重重大行政政或经济济处罚，且且处罚金金额达人人民币110万元元以上；将或有可可能发生生的、涉涉及金额额达人民民币100万元的的诉讼或或仲裁。由于企业业内部管管理或监监控不力力而导致致的有关关个人涉涉及金额额达人民民币1万万元以上上的重大大违规违违纪事件件；因自然灾灾害、人人为事故故导致企企业资产产损失金金额达人人民币88万元以以上的重重大事项项；发生因工工死亡或或伤愈后后致残而而丧失劳劳动能力力的重大大伤亡事事故；发生各类类原因导导致的产产品损失失、或产产品遭到到客户拒拒收的情情况，损损失金额额达人民民币100万元以以上的重重大事故故；其他

4、对企企业的生生产经营营有（或或可能有有）重要要影响的的事项。2、报送程程序及时时间要求求：凡出现上述述突发性性事件，下下属企业业须于事事发当日日口头向向集团公公司管理理部或有有关职能能部门汇汇报，并并于事发发2日内内填报集集团下属属企业突突发事项项快报（见见附件一一），事事项完毕毕后须将将处理结结果按集团下属企业重大事项汇总简表（见附件二）填报集团公司，有必要报送详细说明资料的事项应另文上报。七、 需报集团公公司管理理部批准准方可实实施的重重大事项项。1、事项内内容企业发生生经营范范围以外外的经济济业务；企业作为为仲裁申申请人或或诉讼原原告的仲仲裁及诉诉讼事项项；未纳入集集团信贷贷计划或或未得

5、到到集团授授权的融融资行为为；企业未能能清偿、金金额达该该企业净净资产的的10%以上的的到期债债务；涉及金额额达人民民币100万元以以上的赠赠与、承承包、租租赁、特特许权等等合同的的订立；企业内部部出台重重大福利利政策（住住房、购购车等免免息贷款款或员工工中长期期培训等等）；其它需经经集团批批准事项项。2、报送程程序及时时间要求求上述事项须须经集团团公司批批准后方方能实施施，下属属企业须须于事前前向集团团公司报报送集集团下属属企业重重大事项项请示报报告，集集团公司司应在收收到有关关请示报报告后115个工工作日内内予以答答复；如如属较为为紧迫的的重大事事项，集集团公司司应指派派专人进进行实地地调

6、研分分析，在在6个工工作日内内作出答答复。事事项完毕毕后须将将处理结结果按集团下属企业重大事项汇总简表（见附件二）填报集团公司，有必要报送详细说明资料的事项须另文上报。八、其它重重大事项项1、事项内内容可能发生生的、给给企业经经营带来来金额达达其净资资产5%以上的的各种潜潜在亏损损风险；企业的其其他股东东方或重重要客户户有可能能发生重重大诉讼讼或面临临倒闭等等重大风风险；其他股东东方将持持有的本本企业股股权转让让和股权权质押行行为；对资产、负负债、权权益和经经营成果果将会产产生一定定影响，涉涉及金额额达该企企业净资资产总额额5%以以上的合合同订立立、变更更或终止止的行为为；非集装箱箱企业中中，

7、由于于产品市市场发生生较大变变化，导导致生产产能力利利用率不不足700%的情情况；企业待料料停工天天数或因因主要设设备事故故导致的的停工天天数达55天以上上；企业所在在地发生生重大政政策变动动（税务务、外汇汇、海关关、劳动动人事政政策等）或或企业政政策环境境发生重重大变化化，由此此而导致致的对企企业经营营的正面面或负面面影响；已列入地地方政府府财政、税税收等支支持的项项目，每每一项目目涉及获获取优惠惠金额达达人民币币20万万元以上上；受省级及及以上人人民政府府表彰、或或取得权权威机构构认证的的项目或或个人；企业组织织架构的的重大变变动及重重大人事事任免（总总经理助助理级以以上）：在新产品品开发

8、、新新材料运运用以及及技术、工工艺等方方面的重重大突破破或革新新；开发并申申报成功功的专利利、工业业产权等等项目；其他重要要事件。2、报送程程序及时时间要求求 上述内内容属于于仅须知知会集团团公司的的事项，下下属企业业须于次次月5日日前按附附表二集集团下属属企业重重大事项项汇总月月报的的有关要要求填报报。如集集团公司司有关部部门须进进一步了了解详细细情况，下下属企业业再另文文详报。（四）有关关要求九、 如出现本表表未列明明的、可可能对下下属企业业生产经经营产生生重大影影响的事事项，下下属企业业责任人人须根据据事项性性质予以以上报。十、 集团公司有有必要在在事项进进程中进进行跟踪踪了解的的事项，

9、可可指派有有关职能能部门负负责处理理，下属属企业有有责任提提交事件件进展、分分析和有有关统计计报表等等资料。十一、 直接受表部部门：凡凡出现本本制度规规定的重重大事项项，下属属企业须须直接报报送集团团公司企企业管理理部，并并根据事事项性质质抄报集集团公司司有关职职能部门门。十二、 须报经下属属企业董董事会的的重大事事项，下下属企业业须知会会集团公公司管理理部后方方可报送送。十三、 重大事项报报告应以以书面报报告的形形式提交交。若情情况紧急急或事态态较为严严重，必必须于事事件发生生当日直直接向集集团公司司管理部部或集团团公司有有关职能能部门作作口头汇汇报。同同时按上上述规定定程序向向集团公公司企

10、业业管理部部补交书书面报告告。十四、 下属企业提提交的突突发事项项快报、重重大事项项汇总简简表，如如需附有有相关说说明性或或附注性性资料，下下属企业业应及时时、全面面地予以以提供。十五、 下属企业责责任人应应确保报报告内容容的真实实、准确确和完整整，不得得隐匿事事件的真真相和全全貌。（五）罚 则十六、 若出现违反反本制度度的行为为，将由由集团公公司管理理部视情情节轻重重对企业业责任人人予以处处罚或处处分，情情节严重重者集团团公司将将对企业业责任人人进行撤撤职处理理。十七、 作为集团委委派的重重要干部部，企业业财务经经理有责责任督促促企业总总经理按按照本制制度要求求报送有有关重大大事项，若若企业

11、总总经理对对有关重重大事项项按住不不报或隐隐匿有关关事实，企企业财务务经理在在知情并并催促总总经理无无效后，有有责任单单独向集集团公司司管理部部或有关关职能部部门予以以汇报，否否则，一一旦出现现违反本本制度的的行为，企企业财务务经理将将要承担担连带责责任。（六）附则则十八、 本制度解释释权归集集团公司司企业管管理部。十九、 本制度自总总裁签发发之日起起生效，试试行期为为半年。编制：签发：日期： 集团下属企企业突发发事项快快报上报企业发生日期事件名称事件的简要要概述（能够够造成未未来的经经济收入入、损失失的应充充分估计计）对下属企业业或集团团可能存存在的影影响概述述上报企业初初步意见见和建议议需

12、集团公司司提供任任何形式式的支持持和帮助助涉及的企业业内部部部门或个个人（职职务或工工作岗位位）涉及的政府府部门、单单位或个个人说明1、 填报单位可可根据事事项性质质摘要填填写本表表内容；2、 需附有要说说明性资资料的，请请另页附附后。企业负责人人： 填报人人： 上报日日期：11集团下属企企业重大大事项汇汇总简表表报出企业： 时间： 受表部部门：企企业管理理部 要求报报出日期期：月后后5日内内类型事项名称事项过程描描述涉及企业内内外部人员和部门门涉及金额处理结果突发事项本月发生的的突发事事项1、2、本月之前发发生的突突发事项项处理结结果1、2、本月之前发发生的尚尚在处理理中的突突发事项项1、2、报批事项本月发生的的批准事事项1、2、本月之前批批准事项项处理结结果1、2、本月之前集集团已批批准的尚尚在处理理中事项项1、2、其他重大事事项1、2、说明为便于集团团公司集集中了解解所有重重大事项项及其执执行情况况和结果果，已填填报突突发事件件快报、重重大事项项申请的的突发事事项和报报批事项项，须在在本表中中一并上上报反映映。企业负责人人： 填报人人： 报出出日期：