21年证券经纪人经典例题7篇.docx

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1、21年证券经纪人经典例题7篇21年证券经纪人经典例题7篇 第1篇 证券类金融产品具有的主要特点包括( )。A收益性B不可分性C风险性D差异性正确答案：AC答案 AC解析 证券类金融产品具有的主要特点还包括流通性。BD两项属于证券公司提供服务的特点。 证券法的主要修订内容包括( )。A加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险B完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量C完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序D加强对投资者特别是机构投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度正确答案：ABC答案 ABC解析 除ABC三项外，主要修订内容还包括：完善证券监管制度，加强对证券市场

2、的监管力度；强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为；对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。D项应为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度。 某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格和交易税费的总费用为10000元。则投资者的证券账户和资金账户变动情况为（ ）。A证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元B证券账户上就会减少甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元C证券账户上就会减少甲股票1000股，资金账户上就会增加10000元D证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会增加10000元正确答案

3、：A 股票内在价值与价格的关系，下面表述正确的是( )。A股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值B股票的内在价值决定股票的市场价格，但市场价格又不完全等于其内在价值C股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，所以股票的市场价格不反映股票的内在价值D股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动正确答案：BD答案 BD解析 考查股票内在价值与价格的关系。股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。 下列关于基金持有人在公司型基金中的地位的说法，

4、不正确的有( )。A基金持有人也就是基金的管理者B基金持有人即是基金公司的实际所有者C基金持有人不可以是自然人，但可以是法人D持有人与托管人的关系是委托与受托的关系正确答案：AC答案 AC解析 基金份额持有人(即投资者)是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人，他们是基金资产的实际所有者，享有基金信息的知情权、表决权和收益权，基金份额持有人是基金一切活动的中心。基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。21年证券经纪人经典例题7篇 第2篇 证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的（ ）。A手续费B保证金C佣金D担保金正确答案：B 以下说法不正确的是( )。A宏观

5、经济分析不能提供具体的投资领域和投资对象的建议，但有利于我们掌握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势B解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位，分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度是行业分析的主要任务之一C行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一D宏观经济是行业经济的构成部分，行业经济活动是宏观经济活动的总和正确答案：D答案 D解析 行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济活动是行业经济活动的总和。 在盈利水平相同的前提下，（ ）。A账面价值越高，股票的收益越低B账面价值越高，股票的收益越高C账面价值越低，股票的收益越低D

6、账面价值越低，股票的收益越高正确答案：BC 如表所示。该股票在上海证券交易所当日成交量为（ ）。A100手B150手C200手D300手正确答案：D 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。A结算与清算B结算与交收C清算与交割D清算与交收正确答案：D答案 D解析 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节，这两个过程统称为“结算”。21年证券经纪人经典例题7篇 第3篇 代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足下列( )条件的股份转让公司，股份每周转让5次。A净利润为正值B总资本为正值C规范履行信息披露义务D最近年度财

7、务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见正确答案：ACD答案 ACD解析 代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让3种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次：规范履行信息披露义务；股东权益为正值或净利润为正值；最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见。 证券是指用以证明或设定权利所做成的( )。A资本凭证B书面凭证C货币凭证D口头凭证正确答案：B答案 B解析 广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 证券类金融产品具有的主要特点包括( )。A收益

8、性B不可分性C风险性D差异性正确答案：AC答案 AC解析 证券类金融产品具有的主要特点还包括流通性。BD两项属于证券公司提供服务的特点。 股份公司发行优先股票，( )。A可以稳定股票市场价格B可以笼络公司优秀人才C可以提前完成公司股票的发售D可以筹集长期稳定的公司股本正确答案：D答案 D解析 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利息的分派负担。另外，优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。 证券经纪业务营销人员可以采用正当的手段，进入其他证券公司营业场所招揽客户。( )正确答案：答案 解析 证券经纪业务营销人员招揽客户

9、应当在适当的地点、采用正当的手段进行。直接进入其他证券公司营业场所劝导客户是一种违法行为，不仅妨碍了竞争对手正常的经营活动与合法权益，也扰乱了市场秩序。21年证券经纪人经典例题7篇 第4篇 我国证券法规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。（ ）正确答案： 按照( )划分，可以将证券账户划分为上海证券账户和深圳证券账户。A交易场所B账户用途C投资主体D投资种类正确答案：A答案 A解析 目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：按照交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户；按照账户用途划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账

10、户、证券投资基金账户和其他账户等。 按照公司法的规定，公司股东依法享有的权利包括（ ）。A直接参与经营管理B资产收益C参与重大决策D选举管理者正确答案：BCD 受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。（ ）正确答案： 关于法律、行政法规、部门规章的效力，由大到小排列正确的是( )。A法律行政法规部门规章B法律部门规章行政法规C部门规章行政法规法律D行政法规部门规章法律正确答案：A答案 A解析 行政法规是指国务院制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范，法律效力低于国家法律。部门规章是指国务院组成部门及其直属机构在

11、职权范围内为执行法律、法规而制定并发布的法律规范，法律效力低于行政法规。21年证券经纪人经典例题7篇 第5篇 上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。A冻结期B合约期C等待期D封闭期正确答案：D答案 D解析 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内基金不受理赎回。 开放式基金所特有的风险是（ ）。A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险正确答案：D 证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（ ）的罚款。A1万元5万元B1万元10万元C5万元10万元D10万元15万元正确答案：B

12、各证券交易所普遍使用客户优先原则作为第一优先原则。( )正确答案：答案 解析 各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。 不属于宏观经济分析所探讨的经济指标的是( )。A先行性指标B同步性指标C滞后性指标D规模性指标正确答案：D答案 D解析 经济指标分为三类：先行性指标、同步性指标、滞后性指标。21年证券经纪人经典例题7篇 第6篇 上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优；上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。（ ）正确答案： 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重

13、要事实的财务会计报告构成的罪行是（ ）。A操纵市场罪B提供虚假财务会计报告罪C诱骗他人买卖证券罪D内幕交易、泄露内幕信息罪正确答案：B 中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为( )。A在国际资本市场募集资金B开放国内资本市场C有条件地开放境内个人投资国际资本市场D有条件地开放境内企业投资境外资本市场正确答案：ABD答案 ABD解析 从内容上看，中国证券市场对外开放可分为以下三个层次：在国际资本市场募集资金；开放国内资本市场；有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场。 培训维修属于服务产品层次的( )。A第一层次B第二层次C第三层次D第四层次正确答案：C答案 C解析 服务产品可分为三个层次

14、。其中，第三层次是附加产品层次，是指销售产品时同时提供的其他服务或利益，也称附加产品或外延产品，包括运送安装、培训维修、售后服务等。 现阶段，( )是指导我国证券市场健康发展的八字方针。A公开、公平、公正、规范B法制、监管、自律、规范C公开、公平、自律、诚信D法律、监管、公开、公正正确答案：B答案 B解析 我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。21年证券经纪人经典例题7篇 第7篇 金融衍生工具可以划分为远期、期货、期权、互换、结构化金融衍生工具，其分类依据是( )。A产品形态和交易场所B基

15、础金融工具的种类C其自身交易的方法和特点D基础金融工具的不同交易形式正确答案：C答案 C解析 金融衍生工具的分类如表1所示。 中华人民共和国刑法修正案(一)中，没有对下列( )进行修改。A证券内幕交易和泄漏内幕信息罪B编造并传播证券交易虚假信息罪C操纵证券交易价格罪D洗钱罪正确答案：D答案 D解析 洗钱罪是在中华人民共和国刑法修正案(三)和中华人民共和国刑法修正案(六)中进行的修改。 是发行某种证券以募集资金的机构。A证券发行人B证券经纪人C证券承销商D证券公司正确答案：A答案 A解析 证券发行人是指发行某种证券以募集资金的机构。证券公司与证券发行人所发生的交易行为，是以其所发行的证券为载体进

16、行的。证券发行人必须通过证券公司所提供的服务才能完成一级市场发行和二级市场流通的职能。 中国证监会是负责全国证券市场监督管理的主管部门。关于中国证监会的职权，下列说法不正确的是( )。A制定有关证券市场监督管理的行政法规和规章，依法行使审批或者核准权B指导和监督自律性组织的活动C对监管对象进行现场检查D限制被调查事件当事人的证券买卖正确答案：A答案 A解析 只有国务院才有权制定行政法规，中国证监会属于国务院直属事业单位，无权制定行政法规 下列各项中，不属于社会保障基金的资金来源的是( )。A国有股减持划人的资金和股权资产B中央财政拨入资金C经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费正确答案：D答案 D解析 D项描述的是社会保险基金的资金来源。