21年证券经纪人每日一练5辑.docx

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1、21年证券经纪人每日一练5辑21年证券经纪人每日一练5辑 第1辑 是指在给客户提供服务的过程中传递过程的质量。A过程质量B相互接触质量C物理质量D合作质量正确答案：A答案 A解析 B项相互接触质量是指客户和服务提供者之间的相互接触；C项物理质量是指产品或服务的使用或支持功能；D项合作质量是指客户对证券公司的整体印象和感受。 “4P”中的价格是指企业出售产品或服务所得到的经济回报，包括( )等。A基本价格B固定价格C折扣价格D借贷条件正确答案：ACD答案 ACD解析 “4P”中的价格代表客户购买产品时支付的费用，是指企业出售产品或服务所得到的经济回报，包括基本价格、折扣价格、付款时间、借贷条件等

2、。 陌生拜访法是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是一个营销人员经常使用的方法，特别是对于新入行的营销人员。( )正确答案：答案 解析 运用缘故法寻找客户比较容易成功，因为这些客户容易接近，交流方便。因此，缘故法是一个营销人员经常使用的方法，特别是对于新入行的营销人员。 国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是（ ）。A国家债券B政府债券C金融债券D公司债券正确答案：B 证券投资分析意义在于通过各种专业性的分析方法和分析手段，对来自于各渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进行综合分析，并判断其对证券价格发生作用

3、的效果。( )正确答案：答案 解析 证券投资分析意义在于通过各种专业性的分析方法和分析手段，对来自于各渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进行综合分析，并判断其对证券价格发生作用的方向和力度。 技术分析理论的内容就是市场行为的内容，不包括( )。AK线理论B循环周期理论C波浪理论D特征线模型理论正确答案：D答案 D解析 技术分析理论的内容就是市场行为的内容。粗略地进行划分，可以将技术分析理论分为以下几类：K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。D项特征线模型理论属于证券组合分析的内容。 同种类的每一股份权利可能不同。（ ）正确答案： 证券公司应当遵守法律、行政法

4、规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的( )义务。A诚实B诚信C法律保护D规范正确答案：B答案 B解析 证券公司监督管理条例第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。21年证券经纪人每日一练5辑 第2辑 金融机构通过第三方识别客户身份的，如果第三方未采取符合要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。A金融机构B第三方C客户D金融机构和第三方连带正确答案：A答案 A解析 反洗钱法第十七条规定：“金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未

5、采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。” 在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金只能通过向银行借款。（ ）正确答案： 某A股的股权登记日收盘价为50元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为35元/股，则该股除权价为( )元/股。A16.25B23.57C33.75D41.57正确答案：C答案 C解析 根据除权价公式，可得：除权价=前收盘价-现金红利+配股价格流通股份变动比例/(1+流通股份变动比例+每股送股股数)=(50+350.5)(1+0.5+0.5)=33.75(元/股)。 下面有关证券交易方式的论述，不正确的是( )。A

6、拍卖和标购是信用交易的两种具体方式B回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易C拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式D特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易正确答案：A答案 A解析 A项信用交易具体分为融资买进和融券卖出两种。 我国公司法规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事一致通过。( )正确答案：答案 解析 根据公司法规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。 我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过（ ）。A100人B200人C300人D40

7、0人正确答案：B 对于注册制，下面说法正确的是( )。A它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B发行人只要充分披露了有关信息，在法定注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，还要经过批准C发行人要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，不需要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任D证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良、价格适当正确答案：A答案 A解析 B项发行人只要充分披露了有关信息，在法定注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批

8、准；C项发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任；D项证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息，但不保证发行的证券资质优良、价格适当。 客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了以下( )的原则。A保护客户资产安全B便利投资者交易C有利于证券的流动性D防范银行系统风险向证券系统转移正确答案：AB答案 AB解析 客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。21年证券经纪人每日一练5辑 第3辑 ETF是一种

9、在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了( )的运作特点。A契约型基金与公司型基金B封闭式基金与开放式基金C契约型基金与开放式基金D成长型基金与收入型基金正确答案：B答案 B解析 ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 内幕交易、泄露内幕信息罪的内幕信息是指( )。A对证券、期货交易的价格有重大影响的信息B尚未公开的信息C与证券、期货交易有关的信息D对证券、期货交易的价格有重大影响且尚未公开的信息正确答案：D答案 D解析 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司

10、证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。 契约型基金起源于（ ）。A新加坡B中国香港C英国D印度尼西亚正确答案：C 我国现行规定的委托有效期为当日有效。( )正确答案：答案 解析 委托指令有效期一般有当日有效与约定口有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效；约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。我国现行规定的委托期为当日有效。 在股份公司盈利分配顺序上，普通股票排在优先股票之前。（ ）正确答案： 证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有

11、关的咨询、分析、预测业务。( )正确答案：答案 解析 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。 证券市场按其层次结构可以分为( )。A场内市场和场外市场B发行市场和流通市场C一级市场和二级市场D初级市场和次级市场正确答案：BCD答案 BCD解析 证券市场按其层次结构可以分为发行市场和流通市场：前者又称为“一级市场”或“初级市场”

12、；后者又称为“二级市场”或“次级市场”。 若该股票在深圳证券交易所上市交易，则其当日开盘价为( )元。A12.10B12.08C12.15D12.18正确答案：A答案 A解析 与上海证券交易所不同，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价。该股票上一日收盘价为12.08元，所以选择12.10元作为当日开盘价。21年证券经纪人每日一练5辑 第4辑 下面是我国记账式国债的特点的选项是( )。A不可上市转让，流通性差B期限有长有短，但更适合短期国债的发行C通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本D可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好正确答案：BCD答案 B

13、CD解析 记账式国债是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。记账式国债的特点是：可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本；上市后价格随行就市，具有一定的风险。 关于支撑线和压力线，以下说法错误的是( )。A支撑线和压力线没有被突破的可能，它们足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已B支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动C支撑线和压力线是可以相互转化的D在某一价位附近之所以形成对股价

14、运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定正确答案：A答案 A解析 支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已。 下列说法正确的是( )。A对国民经济系统内的结构分析应当服从系统内总量分析的目标B对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析为结构分析C对宏观经济的结构进行分析是对其总量分析的深化和补充D对宏观经济系统中的投资和消费的结构进行分析是一种静态分析正确答案：ACD答案 ACD解析 对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析为总量分析法。 是市场营销的出发点和原动力。A客户满意度B消

15、费者需求C营销参与者D产品提供正确答案：B答案 B解析 消费者需求是市场营销的出发点，也是市场营销的原动力。不管这种需求是现存的或潜在的，只要是需求，从营销学角度来讲，都可以通过各种手段将消费者的需求挖掘出来，并提供相应的产品或服务满足消费者需求。 根据我国现行的交易制度，可以进行当日回转交易的证券包括( )等。AA股BH股C权证DB股正确答案：C答案 C解析 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。 根据中华人民共和国刑法的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，( )。A对单位判处罚金B并处非法募集资金金额10万元罚金C对其他直接责任人员处5年以下有期

16、徒刑或者拘役D对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役正确答案：AD答案 AD解析 中华人民共和国刑法第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其本人所属的证券公司承担

17、全部责任。( )正确答案：答案 解析 证券法第一百四十五条规定，证券的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 封闭式基金的封闭期通常在( )年以上。A3B5C10D15正确答案：B答案 B解析 封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年。21年证券经纪人每日一练5辑 第5辑 国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是（ ）。A国家债券B政府债券C金融债券D公司债券正确答案：B 下面不属于货币政策手段的是( )。A调节税率B存款准备金制度C再贴现政策D公开市场业务正确答案

18、：A答案 A解析 A项属于财政政策手段。财政政策手段包括发行国债、调整财政支出、调节税率等。 在我国，规范企业债券的法律法规是（ ）。A证券法B合同法C公司债券发行试点办法D企业债券管理条例正确答案：D 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理正确答案：B答

19、案 B解析 B项从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行。 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，不发生财产实际转移。( )正确答案：答案 解析 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并且发生财产实际转移，从而结束整个交易过程。 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。A警告B罚款C撤销其证券营业许可证D公开谴责正确答案：D答案 D解析 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的行为，视情节轻重可处以警告、罚款、暂停其从事证券业务直至撤销其证券营业许可证等处罚。 对一国经济来说，严重的通货膨胀将( )。A引发泡沫经济B扭曲商品相对价格C损害一国的经济基础D降低资源配置效率正确答案：ABCD答案 ABCD解析 通货膨胀对社会经济产生的影响有：引起收入和财富的再分配，扭曲商品相对价格，降低资源配置效率，引发泡沫经济乃至损害一国的经济基础和政权基础。严重的通货膨胀会导致以上情形的出现，故本题选ABCD四项。 我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括( )。A股票数量B股票发行日期C股票编号D各股东所持股份数正确答案：D答案 D解析 我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。D项“各股东所持股份数”属于记名股票应当记载的事项。