审计局审计查出问题整改情况的报告.doc

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1、审计局审计查出问题整改情况的报告审计局审计查出问题整改情况的报告 一、整改工作组织实施情况 年月日至月日、月日至月日，市审计局分别对我局年度就业创业补助资金和失业保险基金使用情况、预算执行情况进行了审计，并出具了审计报告（审计整改函）。针对市审计局的审计反馈意见，我局高度重视，认真剖析存在问题的根源，研究制定整改方案和措施。 （一）加强领导，提高认识 收到审计反馈意见后，市人社局主要领导和分管领导高度重视，立即组织相关单位负责人及各科室负责人召开关于审计整改工作安排部署会议，统一思想、深刻认识整改工作的必要性和重要性，要求全体干部职工把审计整改作为当前一项重大工作，从讲政治、讲党性的高度，提高

2、认识，端正态度，认真整改，深刻剖析反思，全面举一反三，建章立制，确保审计整改落实。 （二）强化措施，落实整改 针对审计反馈意见，我局剖析根源、反思反省，对审计查出的个问题逐项提出整改措施和时限要求，对具体问题明确了牵头领导、责任科室，形成主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各科室及相关单位负责人合力抓的整改工作格局。多次召开整改协调推进会，及时了解整改情况，督促整改进度，确保各项整改任务如期完成。 （三）建章立制，注重长效 坚持由点及面、全面整改，在对问题本身进行整改的同时，及时总结整改经验，研究制定科学、管用、长效的工作机制，巩固好、坚持好整改成果，确保实现“审计一点、规范一片”。通过此次审计整

3、改，进一步补充完善现有资金使用管理的政策规定，规范各种补贴的申请、审核、拨付等工作程序，真正体现审计整改效果。 二、审计查出问题的整改情况 截至目前，审计查出问题个，已完成整改个，正在整改个，整改率.。通过上交财政、归还原资金渠道、调账、统筹盘活等方式，整改问题金额.万元，印发相关文件件，完善相关规章制度项，具体情况如下： （一）关于普惠性稳岗返还补贴政策未覆盖到位的问题 此项已完成整改。具体措施：一是加大普惠性稳岗返还补贴政策宣传力度，通过电话联系、发放宣传资料、稳岗补贴办事指南、微信公众号、网络、业务经办窗口等线上线下相结合的方式进行广泛宣传和解读，全市各级就业促进小分队主动深入企业送政策

4、，让所有参保企业知晓政策，积极参与；二是建立工作群，开通咨询电话，为参保企业提供在线政策咨询和问题解答。截至目前，符合条件的市级参保企业普惠性稳岗返还率达到.，提高.。 （二）关于不符合条件企业享受稳岗返还补贴.万元的问题 此项已完成整改。具体措施：月日，向不符合享受稳岗返还的企业出具退回稳岗返还补贴的函，企业已于月日将.万元退回财政专户 （三）关于返乡农民工创业扶持政策未实施到位的问题 此项已完成整改。具体措施：一是月日印发市农民工返乡下乡创业补贴实施细则等的通知；二是统一全市的经办操作流程；三是全面贯彻落实补贴工作。 （四）关于大学生创业项目资金使用绩效不高的问题 此项已完成整改。具体措施

5、：一是会同高校大学生创新创业园区（孵化基地），提高入孵项目筛选门槛，优化园区项目申领补贴相关工作流程；二是月上旬，组织专家进园区开展大学生创业项目评估与指导，加强对入孵项目的创业指导和后续跟踪服务工作，提高资金使用绩效；三是组织我市创业大学生参加全省第十一届“我能飞”大学生成功创业者提升培训等活动，帮助更多创业大学生提升经营管理综合能力，提高项目存活率和创业成功率。 （五）关于职业培训计划针对性不强的问题 此项已完成整改。具体措施：一是月日印发关于加强全市职业技能培训工作的通知，要求加大急需紧缺工种培训力度，同时加大宣传力度，引导符合条件的人群参加急需紧缺工种类培训；二是加强职业培训的过程管理

6、，实行实时监测，掌握各县（市、区）开展职业培训工种的分布情况，加大对各县（市、区）工作的指导力度。 （六）关于职业培训监管不到位，将不符合条件人员纳入培训补贴范围，涉及资金.万元的问题 此项已完成整改。具体措施：一是制发整改通知书，督促市建工职业培训学校，已于月日前，将不符合培训条件人的补助资金.万元，退回财政专户；二是取消了市建工职业培训学校的劳务品牌培训资格；三是对具体经办人员进行了批评教育，明确要求，引以为戒，吸取教训，及时整改，严防类似事件再次发生。 （七）关于职业培训资金使用绩效不高的问题 此项已完成整改。具体措施：一是强化市、县（市、区）、乡（镇）工作联动，加强拟参训人员培训前个人

7、信息比对工作，增强培训对象精准率；二是针对课程设置与培训人员文化素质情况，认真总结历年培训课程设置情况，增加实操课程，提高实操经验；三是加强就业政策宣传力度，促进参训人员自主择业，自主就业。月日印发关于加强全市职业技能培训工作的通知开展“订单式职业培训”，提供培训就业一条龙服务。制定后续跟踪服务制度，及时推送与培训技能相匹配的就业岗位，提高培训就业效果的稳定性。 （八）关于向不符合条件人员发放就业创业补贴.万元的问题 此项已完成整改。具体措施：月日，已将相关情况函告用人单位，要求清退不符合条件人员，并将补贴资金退回。月日，用人单位已将人员辞退，并将补贴资金.万元退回财政专户。 （九）关于多发放

8、社会保险补贴.万元的问题 此项已完成整改。具体措施：月日，将相关情况函告用人单位，要求退回补贴资金。月日至月日，涉及退款的三家用人单位已将补贴资金.万元退回财政专户。 （十）关于向不符合条件人员发放职业培训补贴和职业技能鉴定补贴.万元的问题 此项已完成整改。具体措施：一是按要求于月日将“向不符合条件人员发放职业培训补贴和职业技能鉴定补贴.万元”进行了清退，退回财政专户；二是今年将严格按照中央和省级就业创业补助资金管理办法进行人员身份的审核，充分利用省就业管理V.系统进行甄别。 （十一）关于超范围列支差旅费.万元的问题 此项已完成整改。具体措施：一是及时协调职业技术学院对在第七届农民工技能大赛专

9、项经费中超范围列支工作人员差旅费调账，职业技术学院已于月日对在专项经费中列支的差旅费进行了调账处理，将其列入日常公用经费中；二是以此为鉴，强化就业创业专项资金管理，防止类似问题发生。 （十二）关于就业创业服务信息化推广运用滞后的问题 此项已完成整改。具体措施：年月收到了市财政局的资金批复文件，赓即启动了V.设备招标和系统使用业务培训工作，分别于月日至日和月日连续举办V.系统培训班期，参会多人，做到业务培训全覆盖，确保了V.信息系统如期上线运行。先后多次组织召开V.工作推进会和到省厅汇报V.项目推进情况。今年月日，省人社厅副厅长王勇莅临，专题听取V.工作开展情况汇报，对推广应用V.信息系统的工作

10、进度给予高度肯定。截至目前，全市个就业服务机构入驻V.信息系统，微信实名认证人，业务办理总量件。业务办理少交证件、少盖章件、少跑路件、少填表件。 （十三）关于预算级次管理不规范的问题 此项已完成整改。具体措施：经与市财政局经办科室沟通对接，今年由各县（市、区）采用报账制方式使用该笔专项资金。 （十四）关于部门决算报表相关信息不准确的问题 此项已完成整改。具体措施：编制决算时按照市财政局统一口径将离休费.万元、退休费.万元调入生活补助科目。已向市财政局国库科反映此问题，在今年办理决算时，尽量避免该问题的发生。 （十五）关于未及时上缴财政收入的问题 此项已完成整改。具体措施：我局已于年月日将该笔资

11、金.万元上缴国库，并及时对相关人员进行了批评教育，以后将加强督促，及时将非税收入缴库，杜绝类似问题再次发生。 （十六）关于预拨下年支出列报当年费用的问题 此项已完成整改。具体措施：今年我局一直按月据实缴纳公积金，不存在挂账的情况，多余的公积金指标清收回市财政局，以后不会发生预缴公积金的问题。在今后工作中，将进一步加强财务管理，严格执行公积金管理相关规定。 （十七）关于未如实反映租车费用的问题 此项已完成整改。具体措施：在今年的账务中已将租车费用在其他交通费用科目中列支。 （十八）关于用加油充值卡购买香烟的问题 此项已完成整改。具体措施：相关驾驶员已将.万元进行清退，办公室对其进行了严肃的批评教

12、育。下一步将加强公车加油充值卡管理，杜绝类似问题的发生。 （十九）关于对单位的资产管理有待加强的问题 此项已完成整改。具体措施：我局正委托第三方机构对固定资产进行盘点，待正式报告出来后，将按相关规定对资产进行报废处理，盘活闲置资产。 （二十）关于大额支付现金的问题 此项已完成整改。具体措施：对相关人员进行了谈话教育，重新修订完善公务卡管理办法，在职工中加大公务卡使用的宣传。在今后的工作中，我局将严格执行公务卡管理相关规定，按照公务卡强制结算目录要求，除特殊情况外，一律采用公务卡或银行转账进行结算。 （二十一）关于往来款未及时清理的问题 此项已完成整改。具体措施：我局对单位账户上的所有往来款项进

13、行了全面清理，向相关单位发出通知书、询证函份，收到回函份。往来款项清理情况经第次局长办公会通过，并形成市人力资源和社会保障局关于核销往来款项的请示（内人社号）已上报向市政府，清理的应收应付款项金额共计.万元。 （二十二）关于选用无省级劳务品牌培训资质和无创业培训资质的培训机构开展劳务品牌和返乡创业培训的问题 此项已完成整改。具体措施：将按照省、市相关文件要求，在省级劳务品牌基地和有创业培训资质的培训机构中选取对应的承训机构进行培训。要紧扣农民工需求强烈的工种，拟定培训方案，开展地方特色品牌和创业能力培训。严格审批制度，由农民工服务中心经办人、科室负责人、分管负责人、人社局科室负责人、分管负责人

14、五级复核审核，方可开班和资金拨付。 （二十三）关于向不符合条件的人员发放失业保险.万元的问题 此项正在整改。具体措施：要求退回.万元，涉及人。对不符合条件的领取人员，通过电话和发短信的方式，宣讲失业保险相关政策让其主动退回。截止到月日，已有人退回违规领取的失业金和医疗保险.万元，未退回人（其中，人失联，人经多次催退后拒接电话，人因妻子生病及供孩子上大学致困），涉及金额共计.万元。 下一步整改计划。进一步加大失业保险金清收力度，对宣讲政策后仍抵触、不配合的违规领取人员，函告领取人员参保单位，协助退回违规领取的失业金和医疗保险。 三、下一步工作措施（一）援企稳岗方面。一是采取线上线下等方式加大宣传

15、力度。通过系统比对，以电话通知的方式告知企业，让所有参保企业知晓政策，积极参与，做到政策全覆盖；二是采取V.系统自动获取的数据与手工核算数据相比对的方式核算企业裁员率，确保企业裁员率核算准确，杜绝不符合条件企业享受稳岗返还补贴的现象发生。 （二）失业保险方面。一是强化内控制度建设。对失业保险待遇核准入口、出口等重点业务环节认真查找漏洞，对风险防控点进行密切监测，使失业保险业务风险得到有效防控；二是强化信息数据比对。充分运用全国社会保障信息比对查询系统、省人力资源和社会保障平台等信息系统，通过比对参保缴费信息，验证失业人员是否重新就业、是否领取基本养老保险待遇等相关信息，核定是否符合享受失业保险

16、待遇；三是规范失业保险金发放流程。完善失业保险经办服务流程，严格执行省失业保险条例，强化授权管理，建立健全信息共享核查机制，严格经办、审核、复核、审批、支付流程控制，以制度和纪律约束基金管理风险隐患。 （三）创业带动方面。一是积极筹备各项活动，申请参加各类创业指导活动，更好地帮助创业者了解当前就业创业形势，熟悉就业创业扶持政策，提升企业经营能力，优化商业发展模式；二是组织开展相关培训，组织我市创业大学生参加各种提升培训，帮助更多创业的大学生提升企业经营管理综合能力，提高项目存活率和创业成功率。 （四）信息化建设方面。进一步加强与省上联系，完善V.信息系统，实时动态共享单位缴费信息，用信息化手段

17、防止因申报单位少缴、补缴、漏缴造成的社保补贴资金流失，积极促进全市就业创业工作的扎实开展。深入推进我市就业创业服务信息化建设，实现“一套信息系统、一套服务标准、一套服务模式、一套管理方式”和“全省通办、全网通办、一卡通办”的工作目标。 （五）规范培训方面。按照已出台的关于进一步做好劳务品牌培训和返乡创业培训工作的通知要求，强化劳务品牌培训，进一步规范培训的对象、时间、标准和培训机构的确定，对事前、事中、事后全过程进行严格监管。 （六）财务管理方面。一是加强财务人员业务素质培养及对各类财务规章制度的学习，提高自身的综合业务能力；二是加强对单位职工的财经法规意识及财务制度的宣传，使每个职工在经办具

18、体公务活动时都能严格以财经法规为准绳、财务制度为标尺，规范公务活动；三是严格执行中央八项规定、省委省政府和市委市政府十项规定精神，严肃财经纪律，完善监管机制，增强制度可操作性；四是严格遵守各项财务管理制度，严格财务报销票据审核、审批制度，严格执行政府采购、公务接待、公务出差等审批制度，重点加强对“三公经费”的规范管理，严控“三公经费”的支出。 （七）资金（基金）监管方面。进一步建立健全就业创业补助资金、失业保险基金监督体系，加强社保基金监督（内审）队伍建设。定期或不定期开展现场检查，实现就业创业补助资金、失业保险基金监督常态化。充分发挥社保基金网络监督平台的作用，加强非现场监督。公布社保基金监督举报电话，鼓励群众监督，落实举报奖励制度。 第 7 页 共 7 页