某公司投资管理暂行办法8540.docx

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1、*发展集团有限责任公司投资管理暂行办法第一章 总 则 第第一条为贯彻执行行*集团有限限责任公公司（以以下简称称“集团”）的战战略规划划和经营营方针，规规范集团团及其下下属全资资和控股股子公司司的投资资行为，完善决策程序，加强投资管理，控制投资风险，提高投资收益，确保国有资产保值增值，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国企业国有资产法、企业国有资产监督管理暂行条例、*省省属国有企业投资管理暂行办法等法律法规，结合集团章程和实际情况，制定本办法。第二条本办法所称称的企业业投资行为为主要包包括：（一）固定定资产投投资； （二）长期期股权投投资：企企业投资资设立全全资子企企业、合合资合作作、对出出

2、资企业业追加投投资等； （三）资产产收购：收购有有形及无无形资产产的投资资；（四）其他他投资。第三条 本办法所称称的主业，是是指根据据集团发发展战略略和规划划确定并并经省国国资委确确认公布布的主要要经营业业务；非非主业是是指主业业之外的的其他经经营业务务。第四条本办法所称称的重大大投资项项目指单项投投资达到到或超过过集团经经审计的的净资产产10%（10000万万元）以上的的投资项项目;投投资未达达到集团团经审计计的净资资产100%（110000万元）的项目目为一般般投资项项目。第五条 集团对外投投资活动动应当遵遵循以下下原则：（一）符合合国家法法律、法法规，符符合国家家*及相相关产业业政策;

3、（二）符合合全省国国有资本本总体布布局和结结构调整整方向； （三）符合合集团发发展战略略和规划划要求；（四）符合合集团及及全资和和控股子子公司章章程，不不损害出出资人利利益；（五）有利利于突出出主业、提提高集团团核心竞竞争力；（六）非主主业投资资应当符符合集团团调整、改改革方向向，不影影响主业业发展；（七）符合合集团投投资决策策程序和和管理制制度；（八）遵循循经济效效益优先先、股东东利益最最大化、风风险降至至最低的的原则，努努力实现现投资结结构最优优化和效效益最佳佳化；（九）投资资规模应应当与投投资主体体的资产产经营规规模、资资产负债债水平和和实际筹筹资能力力相适应应；（十）充分分进行科科学论

4、证证，项目目预期投投资收益益应不低低于国内内*业同同期平均均水平。第六条 本办法适用用于集团团及其下下属全资资和控股股子公司司，参股股公司可可根据本本公司章章程，参参照执行行。第二章 投资资管理的的内容和职责第七条 投投资管理理的内容容包括投资资管理机机构及职职责、投投资审批批权限、投投资管理理体系、投资计划管理、投资项目及股权管理、投资审核与备案、投资项目后评价管理、投资风险管理、投资责任追究等。第八条集团及全资资和控股子子公司是是投资行为为的主体体，应履履行以下下职责：（一）负责责年度投投资计划划的制订订与执行行；（二）负责责投资项项目的可可行性研研究；（三）负责责投资决决策并承承担投资资

5、风险；（四）开展展投资分分析，组组织开展展投资项项目后评评价；（五）建立立健全投投资管理理制度，加加强投资资管理；（六）对所所出资企企业依法法履行投投资监管管职责。第三章 投资管管理机构构及职责责第九条 股东会、董董事会、总经理办公会为集团投资管理的决策机构，在其权限或授权范围内，对集团的投资行为做出决策。 第十条 股东会是集集团投资资的最高高决策机机构，负负责决定定集团投投资计划划。第十一条董事会负责责在股东东会授权权范围内内决定集集团对外外投资、收收购资产产、增资资扩股等等事项，负负责决定定集团年年度投资资方案，负责向股东会报告投资项目情况。 董事会会战略投投资委员员会负责责对集团团长期战

6、战略和重重大投资资决策进进行研究究并提出出建议。第十二条 监事会负责责对集团团的投资资行为进进行监督督检查：（一）集团团监事会会对集团团投资项项目进行行监督检检查，发发现问题题应及时时向省国国资委报报告。（二）全资资和控股子子公司监监事会对对各子公公司投资资项目进进行监督督检查，发发现问题题应及时时向集团团监事会会报告。第十三条总经理办公公会负责责在董事事会授权权范围内内审议决决定集团团投资事事宜，负负责向董董事会、监监事会报报告投资资项目情情况。 第十四四条总经理负责责组织拟拟定集团团投资计计划，负负责组织织实施集集团年度度投资方方案。第十五条规划投资部部是集团团投资的职职能管理理部门，负责

7、受理投资建议，负责牵头投资项目的考察、论证、谈判、签约和过程评价工作，负责组织对全资子公司投资项目的综合评审和报批工作，负责向省国资委呈报需核准和备案的投资项目，负责组织投资项目的后评价工作。项目论证和和谈判过过程中涉涉及长期期股权投资资、资产产收购、增增资扩股股等投资资行为的的，交资资本运营营部办理理。第十六条资本运营部部是集团团长期股权权投资、资资产收购购、增资资扩股等等投资的的职能管管理部门门，负责责对集团团股权类投投资交易易方案设设计、交交收交易易标的等等全程管管理，负负责组织织集团股权权投资项项目的后后评价工工作。第十七条财务部是集集团投资资的财务务管理、财财务风险险评估和和资金保保

8、障部门门，负责责编制集团团年度投投资预算算，负责责组织投投资项目目的财务务尽职调调查工作作，负责责投资项项目的资资金筹措措与平衡衡工作，参参与KPPI考核核和投资资项目的的后评价价工作。 第十八八条 审计部部是集团团投资的的审计职职能部门门，负责责按照省省国资委委和集团团审计制制度对所所有项目目的投资资进度、投投资收益益状况、有无违法违纪行为等进行审计监督，负责审查投资项目合同，参与KPI考核和投资项目的后评价工作。第十九条纪检监察部部是集团团投资决策策执行的的监督部部门，负负责按照照省国资资委和集集团纪检检监察相相关制度度对重点点对投资资项目的的合法性性、合规规性进行行监察，参与投资资项目的

9、的法务尽尽职调查查工作，参参与投资资项目的的后评价价工作。 第二十十条人力资源部部是集团团投资行行为的人人力资源源职能管理理部门，负负责起草草投资项项目的人人力资源源配置方方案、审核薪酬酬方案，负负责拟定定集团投投资运营营项目的的KPII考核方方案，牵牵头组织织KPII考核工工作。第二十一条条项目管理部部是集团团投资项目目建设过程程的职能能管理部部门，负负责集团团投资建设设项目的的招投标标管理工工作，负负责项目目工程建设设过程的的监督管理理工作，参参与投资资项目的的后评价价工作。 第二十十二条企业发展部部是集团团投资项项目建成成后实施施运营的的职能管管理部门门，负责责组织建建成项目目的运营营管

10、理和和运营过程程的经营营监管工工作，参参与KPPI考核核和投资项项目的后后评价工工作。 第二十十三条全资、控股股子公司司的投资资管理机机构按照照各自公公司章程程和集团团投资管管理机构构的构架架，结合合自身实实际自行行设置，报报规划投投资部备备案。第四章 投资审审批权限限 第二十十四条 集团及及全资、控控股子公公司的投资必必须经过过可行性性研究，重重大投资资项目要要组织专专家论证证或咨询询机构评评估。集团投资项项目必须须经过董董事会作作出决议议，形成成规范的的会议记记录，并并及时向向省国资资委递交交该投资资项目的的核准和和备案相相关材料料。总经经理办公公会经董董事会授授权，可可以在授授权范围围内

11、审议议决定集集团投资资事宜。第二十五条条根据集团公公司章程程、股东东会议事事规则、董董事会议议事规则则、总经经理工作作细则制制定本集集团对外外投资、收收购资产产、固定定资产投投资、技技改投资资、委托托理财的的审批权权限,并并按照下下列五项项计算标标准进行行确定：（一）交易易涉及的的资产总总额（该该交易涉涉及的资资产总额额同时存存在账面面值和评评估值的的，以高高者为准准）占公公司最近近一期经经审计总总资产的的比例；（二）交易易标的（如如股权）在在最近一一个会计计年度相相关的营营业收入入占公司司最近一一个会计计年度经经审计营营业收入入的比例例；（三）交易易标的（如如股权）在在最近一一个会计计年度相

12、相关的净净利润占占公司最最近一个个会计年年度经审审计净利利润的比比例；（四）交易易成交的的金额（含含承担的的债务和和费用）占占公司最最近一期期经审计计的净资资产的比比例；（五）交易易产生的的利润占占公司最最近一个个会计年年度经审审计净利利润的比比例。第二十六条条集团对外投投资、收收购资产产、固定定资产投投资、技技改投资资、委托托理财等等事项按按照前款款所规定定的计算算标准计计算，任任一计算算标准未未达到110%的的事项，由由董事会会授权总总经理办办公会审审批决定定。第二十七条条按照前款所所规定的的计算标标准计算算，任一一计算标标准未达达到200%的事事项，由由董事会会审批决决定。第二十八条条按

13、照前款所所规定的的计算标标准计算算，任一一计算标标准达到到或超过过20%的，或或者集团团在一年年内购买买超过公公司最近近一期经经审计总总资产220%的的事项，由由股东会会审议决决定。第二十九条条集团在一年年内购买买重大资资产超过过集团最最近一年年经审计计总资产产30%的事项项，由股股东会特特别决议议通过。第三十条每年初集团团财务报报告经审审计后，由由财务部部按照第第二十四四条的五五项计算算标准，提提出五类类投资审审批权限限的参照照数据，供供集团投投资决策策时参考考。第三十一条条以下投资事事项需报报省国资资委核准准：（一）单项项投资在在10000万元元以上的的非主业业投资项项目；（二）境外外投资

14、项项目；（三）主业业重大投投资项目目有下列列情形之之一： 1、单项主业投资额超过投资主体净资产10%的； 2、投资主体资产负债率超过75%进行主业投资的。 3、未列入集团上报省国资委的年度投资计划的投资项目。第三十二条条符合以下投投资条件件的需报报省国资资委备案案：（一）除需需要核准准之外的的主业投投资项目目；（二）省政政府指定定项目；（三）省国国资委认认为应当当备案的的其他投投资项目目。第三十三条条 下列股权投投资行为为，需报报集团总经经理办公公会、董董事会或或股东会会审批后后，由资本本运营部部报省国资资委核准准或备案案：（一） 境外股权投投资；（二） 拟设新公司司（境内内）；（三） 非主业

15、股权权投资；（四） 并购境内企企业股权权；（五） 未对合资企企业进行行同比例例增（减减）资扩扩（缩）股股；（六） 集团接受非非国有企企业出资资；（七） 除以上（一一）至（六六）项外外的重大大股权投投资项目目。第三十四条条全资、控股股子公司司的投资资审批权权限按经经集团批批准的各各子公司司财务管管理办法法执行，超出审批权限的投资事项一律按规定报集团审核。各子公司单项投资总额参照集团总经理办公会、董事会、股东会审批权限比例控制，不得超过。第五章 投资资管理体体系第三十五条条 集团团投资行为为按照发起起主体不不同，分分成集团团发起、全全资子公公司发起起和控股股子公司司发起三三类。 第第三十六六条以上

16、三类投投资行为为采用集团团集中管管理、分级核核准和备备案、投投建管分分离的管理体体系。全全资、控控股子公公司发起起的投资资行为接接受集团团管理，三类投资资行为均均应纳入入集团年年度投资资计划，实实行统一一管理。第三十七条条 集团团发起的投投资行为为按*省省省属国有有企业投投资管理理暂行办办法执执行，接接受省国国资委的的核准和和备案管管理（详详见第八八章）。 第三十十八条 全资资子公司司发起的的投资行行为，接接受集团团的核准准和备案案管理。（一）核准准。超出出集团批批准的各各子公司司财务审审批权限限的投资资项目实实行核准准管理。规划投资部自收齐项目核准材料之日起，15个工作日完成流程报批手续并做

17、出书面回复。对于需要聘请专家论证或者咨询机构评估的，经专家论证或咨询机构评估后，15个工作日作出书面回复。（二）备案案。在集集团批准准的各子子公司财财务审批批权限内内的投资资项目实实行备案案管理，由由相关子子公司填填报省属属企业投投资备案案表，并并提交相相关材料料，由规规划投资资部备案案。（三）核准准项目和和备案项项目需提提交的材材料，参参见第六六十九条条和第七十条。第三十九条条控股子公司司发起的的投资行行为，由由集团派派往控股股子公司司的董事事、高级级管理人人员在各控股股子公司司董事会会、股东东会决策策前提前前将公司司投资事事项报告告集团，并按照照集团总总经理办办公会、董董事会的的审议意意见

18、在企企业决策策程序中中发表意意见和行行使表决决权。表决结结果和项项目投资资相关资资料需报报规划投投资部备备案。 第四十条 全全资、控控股子公公司原则则上不得得从事非非主业项项目和境境外项目目投资。第四十一条条 项目投资申申报工作作由规划划投资部部统一管管理，其其中相关关股权投投资申报报工作由由资本运运营部负负责。第四十二条条 凡涉及企业业购并、控控股的投投资活动动，须在在省国资资委中介介机构备备选库中中委托中介介机构，对对收购企企业进行行审计、资产评评估并出出具法律律意见书书。 第第四十三三条 全全资、控控股子公公司的投投资管理理体系参参照本办办法制定定，并报报规划投投资部备备案。第六章 投资

19、计计划管理理第四十四条条 集团及全资资、控股股子公司司应依据据自身的的发展战略略和规划划编制年年度投资资计划。 年度投资计划包括下列内容：（一）年年度总投投资额、资资金来源源与构成成；（二）主主业与非非主业投投资规模模；（三）投资资项目基基本情况况（包括括项目内内容、投投资额、资资金构成、投投资预期期收益、实实施年限限、年度度计划完完成投资资和实施施进度等等）。第四十五条条全资、控股股子公司司应当于于每年11月月底前将将本单位位下年度度投资计计划（附附件1），12月底前将本年度投资资完成情情况（附附件2），分项目投投资和股权投投资分别别报送规规划投资资部和资资本运营营部。第四十六条条 每年1月

20、底底前由规规划投资资部汇总总编制集团团上年度度项目投资资完成情情况报告告、本年度项项目投资资方案，由资本运营部汇总编制集团上年度股权投资完成情况报告、本年度股权投资方案，经集团分管副总审核后报总经理审核。第四十七条条 集团的上年年度项目目投资和和股权投投资完成成情况报报告、本本年度项项目投资资和股权权投资方方案经总总经理审审核后，按程序报集团总经理办公会、董事会或股东会审批。审批通过后，由规划投资部负责在每年2月底前将董事会通过的年度投资计划及其说明报送省国资委备案。 第四十八八条根据省国资资委建立立企业投投资统计计分析制制度的要要求：（一）各子子公司应应于每个个季度结结束后55个工作作日之内

21、内将本季季度重点点项目投投资完成成情况上上报规划划投资部部，由规规划投资资部于每每个季度度结束后115个工工作日之之内汇总总后上报报省国资资委。（二）投资资完成情情况报告告包括企企业总体体投资完完成情况况、完成成投资计计划比重重、工程程形象进进度等。第四十九条条 全资、控股股子公司司确需对对年度投投资计划划进行调调整的，相相关单位位应书面面提出计计划调整整申请和和项目情情况说明明，报集集团预算算管理委委员会、总经理办公会、董事会或股东会审批后，由规划投资部或资本运营部备案，调整集团年度预算。第七章 投资项目目及股权管理理 第第五十条项目投资是是指企业通过过投资项项目，形形成生产产经营能能力和盈

22、盈利能力力的投资资行为，包包括固定定资产投投资、长长期股权权投资、收收购兼并并等方式式。项目投资分分为建设设项目投投资和经经营项目目投资两两类。建建设项目目投资是是指以开开发建设设为主要要任务的的投资；经营项项目投资资是指以以生产经营营为主要要任务的的投资。第五十一条条 股权权投资是是企业投资资行为之之一，指企业业购买其其他企业业（拟上上市公司司）的股股票或以以货币资资金、无无形资产产和其他他实物资资产直接接投资于于其他单单位，以以换取拥拥有被投投资法人人实体相相应出资资人权益益的长期期投资行行为，包包括长期期股权投投资、资资产收购购、增资资扩股等等方式。 第五十十二条 涉及非国有有企业股股权

23、投资资或非国国有企业业以所持持股权与与集团合合资的，应应对非国国有企业业股权所所涉标的的企业开开展财务务审计、资资产评估估，并按按规定对对财务审审计、资资产评估估报告进进行审核核、备案案。集团股权投投资项目目在国有有及国有有控股企企业之间间交易时时参照本本条执行行。第五十三条条 投资项目及及股权的的管理是是指从受受理项目目建议到到实施项项目的全全程监控控和管理理，主要要包括项项目可行行性和盈盈利能力力的研究究、论证证，资产产收购和和股权投投资项目目的实施施与过程程管理，项项目实施施中的招招标管理理和工程程建设的的监督管管理，项项目后评评价体系系的建设与与管理，投投资风险险管理，投投资责任任追究

24、等等。 第第五十四四条集团对投资资项目及及股权的的管理共分分六个程程序：项目调研研、项目目初步论论证、项项目立项项审批、项项目深度度可研、项项目决策策和项目目实施。涉及项目目投资事事宜由规规划投资资部牵头头组织，涉涉及股权权投资事事宜由资资本运营营部牵头头组织。集团投资管管理流程程示意图图见附件件3。第五十五条条 项目调研的的流程与与管理：（一）规划划投资部部负责收收集项目目投资信信息（附附件4），受理理投资建建议，拟拟写项目目考察方方案；（二）集团团分管副副总负责责审核项目目考察方方案；（三）规划划投资部部负责组织织初次项项目考察察，撰写写项目目考察报报告。项项目涉及及股权投投资，资资本运营

25、营部介入入。（四）集团团分管副副总审核核项目目考察报报告。第五十六条条 项目初步步论证的的流程与与管理： （一）集集团分管管副总根根据项项目考察察报告组组织项目目初步论论证。项项目涉及及股权投投资，资资本运营营部参与与。 （二）根根据集团团分管副总总审核项项目考察察报告的意见见和初步论论证的结结果，规划投投资部撰撰写项项目立项项报告；（三）集团团分管副副总审核核项目目立项报报告。第五十七条条 项项目立项项审批的的流程与与管理：（一）集团团分管副副总将项项目立项项报告提提交总经经理办公公会审议议通过；（二）根据据总经理理办公会会审议的的意见，如有需要，规划投资部、资本运营部对项目必须完善的科目再

26、次补充调研、论证资料。第五十八条条 项项目深度度可研的的流程与与管理：（一）项项目立项项报告经经总经理理办公会会审议通通过后，规划划投资部部组织相相关专家家对项目目进行深深度调研研，撰写写项目目深度调调研报告告。重重大投资资项目由由规划投投资部组组织聘请请第三方方机构出出具策划划、规划划方案；（二）凡涉涉及股权权投资，资资本运营营部负责责牵头开开展尽职职调查，编编制股权投投资预科科研报告告，报集集团分管管副总审审核。（二）集团团分管副总总审核项项目深度度调研报报告和和股权权投资预预可研报报告；（三）一般般投资项项目的项项目深度度调研报报告、股权权投资预预可研报报告经经总经理理办公会会审议通通过

27、后，进入决决策程序序。（四）重大大投资项项目的项项目深度度调研报报告经经总经理理办公会会审议通通过后，由规划划投资部部组织聘请请第三方方机构编编制项项目投资资可行性性研究报报告；如有股股权投资资，由资资本运营营部组织织聘请具具有资质质的咨询询机构编编制股股权投资资可行性性研究报报告，报集集团分管管副总审审核。(五）集团团分管副总总组织开开展项项目投资资可行性性研究报报告、股权权投资可可行性研研究报告告专家家论证，出出具专专家论证证意见后后，上报报总经理理办公会会审议通通过。（六）重大大投资项项目的项项目投资资可行性性研究报报告、股股权投资资可行性性研究报报告经经总经理理办公会会审议通通过后，需

28、报董事会战略及投资委员会审核，由战略及投资委员会向董事会提出独立可行性调研意见，供董事会决策时参考。第五十九条条项目决策的的流程与与管理：（一）一般般投资项项目的项目投资深度调研报告、股权投资预可研报告经总经理办公会通过后，由总经理办公会在董事会授权范围内审批。如有必要，可开展专家论证。（二）重大大投资项项目的项项目投资资可行性性研究报报告、股股权投资资可行性性研究报报告经经总经理理办公会会审议通通过，并并经董事事会战略略及投资委委员会审审核和提提出独立立可行性性调研意意见后，由由董事会会或股东东会按审审批权限限审议投资资项目，形成对对项目投投资的决决策意见见；（三）经总总经理办办公会、董事会

29、或股东会审批通过的投资项目，由规划投资部或资本运营部呈报省国资委核准或备案；（四）投资资项目经经核准或或备案后后，由规划投投资部或或资本运运营部组组织拟定定投资协协议，开展商务务谈判；（五）谈判判达成一一致，投投资协议议交集团团法律顾顾问审核核并经总总经理办办公会批批准后，签订正式的项目投资协议。第六十条 项项目实施施的流程程与管理理：（一）项目目投资协协议签订订后，由由总经理理办公会会确定项目目投资的实施主主体；（二）项目目投资的实施主主体负责责组织项目目实施，负责项项目实施施的全过程管理理；（三）项目目实施过程程中的招招投标管管理、工工程建设设监督管管理与运运营管理理按集团团*集团团有限责

30、责任公司司招投标标管理办办法、*集团有限责任公司工程建设项目监督管理办法、集团KPI考核办法等相关制度执行。 第第六十一条经营类和资资产收购购类项目的投投资行为为，在通通过立项项审批后后，需开展展尽职调调查。（一）财务务部负责责拟定财财务尽职职调查方方案，组组织相关关部门对对拟投资资项目进进行财务务尽职调调查，在在调查结结束的110个工作作日内，编制项目财务尽职调查报告；（二）纪检检监察部部负责与与集团法法律顾问问拟定法法务尽职职调查方方案，组组织相关关部门对对拟投资资项目进进行法务务尽职调调查，在在调查结结束的110个工作作日内，编制项目法务尽职调查报告。（三）规划划投资部部在以上上两项项项

31、目尽职职调查报报告的的基础上上，组织织相关部部门及专专家对项项目进行行综合评评价和论论证，编编制项项目评价价报告，经经集团分分管副总总审核后后上报总总经理办办公会审审批。（四）项项目评价价报告审审批通过过后，董董事会权权限内的的投资由由董事会会战略及投投资委员员会负责责组织编编制项项目投资资方案草草案；总总经理办办公会权权限内的的投资由由规划投投资部负负责组织织编制项项目投资资方案草案，该草案同时报董事会战略及投资委员会备案。（五）草案案经集团团分管副副总审核核后，按按不同审审批权限限分别报报总经理理办公会会或董事事会审议议表决。超过董事会会权限的的重大投投资项目目，由董董事长指指定战略略及投

32、资委委员会组组织有关关专家、专专业人员员进行评评审，制制定方案案，报股股东大会会批准。 第第六十二条 项项目实施施阶段的的策划、规规划、评评审流程程与管理理：（一）项目目总体策策划重大投资项项目由规规划投资资部提出出项目总总体策划划要求，相相关单位位按照集集团招招投标管管理办法法选择择项目策策划单位位，并由由策划单单位完成成项目目总体策策划方案案。（二）策划划方案评评审规划投资部部组织相相关专家家对项项目总体体策划方方案进进行评审审，出具具方案评评审意见见。方案案经修改改完善并并通过评评审后交交集团分分管副总总审核，并并报总经经理办公公会审批批。（三）项目目总体规规划项目总体体策划方方案经经总

33、经理理办公会会批准后后，规划划投资部部提出对项项目总体体规划的的要求，相相关单位位按照集集团招招投标管管理办法法选择择项目规规划单位位，并由由规划单单位完成成项目目总体规规划方案案。（四）规划划方案评评审规划投资部部组织相相关专家家对项项目总体体规划方方案进进行评审审，出具具方案评评审意见见。方案案经修改改完善并并通过评评审后交交集团分分管副总总审核，并并报总经经理办公公会审批批。 （五）项目目控制性性详规 项项目总体体规划方方案经经总经理理办公会会批准后后，规划划投资部部提出对项项目控制制性详规规的要求求，相关关单位按按照集团团招投投标管理理办法选择项目规划单位，并由规划单位完成项目控制性详

34、细规划方案。（六）控规规方案评评审规划投资部部组织相相关专家家对项项目控制制性详细细规划方方案进进行评审审，出具具方案评评审意见见。方案案经修改改完善并并通过评评审后交交集团分分管副总总审核，并并报总经经理办公公会审批批。第六十三条条全资、控股股子公司司的投资资决策程程序和项项目策划划、规划划及评审审流程与与管理，参参照本办办法制定定，并报报规划投投资部备备案。全资、控股股子公司司投资管管理流程程指引见见附件55。第六十四条条集团发起的的投资项项目，由由规划投投资部按按以上流程程和决策策程序报报送集团团分管副副总、总总经理办办公会、董董事会或或股东会会审批，并并按规定定报送省省国资委委核准或或

35、备案。全资子公司司发起的的投资项项目，各各子公司司完成企企业内部部决策程程序后，由规划划投资部部负责报报送集团团分管副副总、总总经理办办公会、董董事会或或股东会会审批。控股子公司司发起的的投资项项目，按按第三十十九条办办理。第六十五条条 全全资子公公司投资资决策过过程中需需报集团团核准或或备案的的事项：（一）子公公司投资资项目信息息；（二）已批批准的项项目考察察方案；（三）已审审核的项目目考察报报告； （四）已已批准的的项目目立项报报告；（五）已审审核的项项目深度度调研报报告；（六）已评评审的项项目总体体策划方方案；（七）已评评审的项项目总体体规划方方案；（八）已评评审的项项目控制制性详细细规

36、划方方案;（九）已批批准的项目投投资可行行性研究究报告。其中（六）、（七七）、（八八）、（九九）项为为控股子子公司投投资决策策过程中中需报集集团备案案的事项项。第六十六条条全资、控股股子公司司要加强强项目投投资全过过程的管管理：（一）确定定投资项目目负责人人，落实实项目责责任制； （二）各子子公司基基本建设设、技术术改造和和有控股股权的股权投投资中的的工程设设计、施施工、监监理和设设备购置置、材料料采购等等，要按按规定进进行招标标或比价价采购，禁禁止暗箱箱操作、以权谋私等行为；（三）各子子公司基基本建设设、技术术改造等等项目完完成后应应及时办办理竣工工决算手手续，委委托中介介机构进进行全面面审

37、计，并并对项目目进行后后评价；（四）各子子公司项项目投资资必须按按规定进进行财务务会计核核算，年年度财务务报告应应单独披披露有关关重大投投资事项项。 第八章 投资审核核与备案第六十七条条集团的投资资行为接接受省国国资委对对省属国国有企业业投资项项目实行行的核准准和备案案管理。（一）核准准。对实实行核准准管理的的投资项项目，按按规定递递交项目目投资相相关材料料，报省国国资委进进行审核核。（二）备案案。对实行行备案管管理的投投资项目目，按规规定填写写省属企企业投资资备案表表，递交交项目投投资相关关材料，报报省国资资委进行行备案。已经集团投投资决策策程序审审批通过过的投资资项目，由规划投资部负责向省

38、国资委递交相关材料，完成核准或备案手续。第六十八条条应报省国资资委核准准的投资资项目在在未获核核准前，企企业除开开展可行行性研究究论证等等前期工工作外，不不得组织织实施或或者进行行实际投投资，也也不得签签署具有有法律约约束力的的投资协协议、文文件。对对于实行行备案的的投资项项目，企企业应在在项目实实施前报报省国资资委备案案。依照法律、法法规和规规章，需需由政府府有关部部门核准准或者备备案的项项目，企企业应该该在上报报项目之之前，报报告省国国资委。第六十九条条 需需要核准准的投资资项目应应向省国国资委递递交的材材料：（一）核准准项目的的申请文文件（包包括企业业基本情情况、拟拟投资项项目情况况等）

39、；（二）项目目可行性性研究报报告或有有关专家家咨询论论证意见见；（三）公司司履行决决策程序序的有关关情况；（四）投资资项目的的法律意意见书；（五）合资资、合作作方有关关情况说说明、工工商登记记资料和和资信证证明；（六）经审审计的最最近一年年的财务务报告和和最近一一期的财财务报表表；（七）资金金来源说说明；（八）已签签订的合合同意向向书等相相关契约约文件；（九）省国国资委要要求提供供的其他他材料。第七十条 需需要备案案的投资资项目应应向省国国资委递递交的材材料：（一）申请请备案的的申请文文件（包包括企业业基本情情况、拟拟投资项项目情况况、合资资合作方方有关情情况说明明等）；（二）省属属企业投投资

40、项目目备案表表；（三）公司司履行决决策程序序的有关关情况；（四）经审审计的最最近一年年的财务务报表和和最近一一期的财财务报表表；（五）资金金来源说说明。第七十一条条已经核准后后的项目目，一年年内未实实施或开开工建设设，规划划投资部部应将书面意意见报集集团分管管副总审审核后，上报报总经理理办公会会和董事事会。规规划投资资部按总总经理办办公会和和董事会会审议意意见，向向省国资资委申请请延期或或注销。未办理相应手续的，原核准文件自行作废。第七十二条条 对已经核准准或备案案的重大大投资项项目在实实施过程程中出现现下列情情形的，应应当重新新履行投投资决策策程序，并并及时向向省国资资委报告告。省国国资委根

41、根据具体体情况，出具确确认意见见或要求求集团重重新办理理核准、备备案手续续：（一）对投投资额变变化超过过30%或者资资金来源源及构成成进行重重大调整整的；（二）项目目公司的的股权结结构发生生重大变变化，导导致企业业控制权权转移的的；（三）投资资合作方方严重违违约，损损害出资资人利益益的；（四）国资资委和集集团认为为需报告告的其他他重大事事项。第七十三条条 集集团需报省国资委委审核或全资、控控股子公公司需报报集团审审核的相关股权权投资项项目，应应随同书书面请示示一并提提交以下下相关资资料。（一）境境外股权权投资： 11、内部部决策文文件； 22、股权权投资企企业国有有资产产产权登记记证明文文件；

42、 33、经公公证和依依法认证证的境外外企业注注册登记记证明及及资信证证明文件件； 44、境外外企业情情况说明明、近三三年度经经审计的的财务会会计报告告、纳税税及完税税证明； 55、可行行性研究究报告（含含股权退退出方案案）； 66、专业业机构出出具的尽尽职调查查报告； 77、律师师事务所所出具的的法律意意见书； 88、合资资公司章章程、合合资合作作协议（合合资经营营合同）草草案或合合资合作作计划方方案； 99、满足足国资委委审核必必要且适适度的其其他文件件。（二）拟拟设新公公司（境境内）和和集团接接受非国国有企业业出资： 11、内部部决策文文件； 22、股权权投资企企业国有有资产产产权登记记证

43、明文文件； 33、公司司章程、合合资合作作协议（合合资经营营合同）草草案或合合资合作作计划方方案； 44、可行行性研究究报告； 55、合作作方比选选方案及及比选结结果说明明； 66、合作作方营业业执照、近近三年度度经审计计的财务务会计报报告； 77、财务务审计报报告及审审核意见见； 88、资产产评估报报告及评评估备案案手续； 99、律师师事务所所出具的的法律意意见书； 110、满满足国资资委审核核必要且且适度的的其他文文件。（三）并并购境内内企业股股权： 1、内内部决策策文件； 2、股股权投资资企业国国有资产产产权登登记证明明文件； 3、被被并购企企业营业业执照（副副本）； 4、被被并购企企业

44、股东东会决议议； 5、可可行性研研究报告告； 6、律律师事务务所出具具的法律律意见书书； 7、并并购协议议、公司司章程； 8、财财务审计计报告及及审核意意见； 9、资资产评估估报告及及评估备备案手续续； 10、被被并购企企业职工工安置、或或有债务务处置方方案； 11、满满足国资资委审核核必要且且适度的的其他文文件。（四四）未对对合资企企业进行行同比例例增（减减）资扩扩（缩）股股： 1、内内部决策策文件； 2、增增（减）资资扩（缩缩）股方方案； 3、合合资公司司增（减减）资扩扩（缩）股股前的章程及及增（减减）资扩扩（缩）股股后的章程； 4、合合资公司司最近年年度经审审计的财财务会计计报告； 5、

45、资资产评估估报告及及评估备备案（核核准）手手续； 6、满满足国资资委审核核必要且且适度的的其他文文件。（五五）非主主业股权权投资或或涉及主主业的重重大股权权投资项项目： 1、内内部决策策文件； 2、股股权投资资企业国国有资产产产权登登记证明明文件； 3、可可行性研研究报告告； 4、公公司章程程、合资资合作协协议（合合资经营营合同）草草案或合合资合作作计划方方案； 5、满满足国资资委审核核必要且且适度的的其他文文件。第九章 投资资项目后后评价管管理第七十四条条 按集团内内控制度度的要求求，规划划投资部部、资本本运营部部、财务务部、审计部、纪检检监察部部、项目目管理部部和企业业发展部部应遵循循部门交交叉互评评的原则则，对实实业投资资项目和股股权投资资项目联联合或分分别开展展投资项项目后评评价工作作。实业业投资项项目由规规划投资资部牵头头组织，股股权投资资项目由由资本运运营部牵牵头组织织。（一）根据据不同投投资项目目的特性拟拟定投资资项目后评评价工作作组名单单，经集集团分管管领导审审核后，报报总经理理办公会会审议并并确定。（二）投资资项目后评评价工作作组对投投资项目目进行定定期或不不定期的的投资评评价，并并向总经经理办公公会提交交投资后后评价