档案学基础38613.docx

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1、 档案学基础档案学基基础是一一门以档案案现象为研研究对象的的课程，是是档案专业业基础理论论课程，是是档案学各各分支学科科知识的更更高层次的的理论概括括。其目的的是为本专专业的学习习打下扎实实的理论基基础。通过过本课程的的学习，要要使学生掌掌握档案学学的诸元问问题，如档档案源流、档档案定义、档档案要素、档档案价值、档档案特征、档档案作用、档档案资源等等；了解档档案分类、档档案事业体体系、档案案检索、档档案利用等等基本知识识；理清档档案学的发发展脉络和和走向；掌掌握档案管管理的基本本原则和原原理。参 考 书书 目、朱玉嫒嫒：档案案学基础，武武汉大学出出版社 20088年7月第第二版、冯惠玲玲 张辑

2、哲哲：档案案学概论，中中国人民大大学出版社社20011年6月、吴宝康康：档案案学概论，中中国人民大大学出版社社19888年1月、张辑哲哲：维系系之道档案与档档案管理，中中国档案出出版社19995年112月、冯惠玲玲：档案案管理学，中中国人民大大学出版社社19999年月122月、任汉中中：中国国档案文化化概论，中中国档案出出版社年月档案期刊：档案学研研究 档档案学通讯讯 中国档档案 档档案与建设设档案管理理 档案案 档档案学 湖北档档案 图图书情报知知识档案网站：国家档案局局网站 档档案学通讯讯网络版版 档案案界论坛坛中国档案案学研究 D44012工工作室 武汉档案案网站教学方式：一、以老师师讲

3、授为主主线，建立立完整的知知识体系二、利用多多媒体教学学，丰富教教学内容三、加强教教学互动，提提高主动积积极的学习习能力四、理论联联系实际，研研究现实问问题五、课堂教教学与课后后辅导相结结合 绪 言档案是以档档案现象为为研究对象象的一门学学科所谓现象，是是事物在发发展、变化化中所表现现的外部形形式。或者者说，可观观察的事实实或事件；一项经历历或实际存存在的事物物。档案这这一事物，虽虽然并不为为社会大多多数人所感感知，但却却实在的存存在于我们们的生活之之中，并产产生着重要要影响，中中外古今，概概莫能外。从从考古发掘掘成果来看看，档案现现象产生于于人类社会会的早期，有有着悠久的的历史。在在这漫长的

4、的发展演变变历史过程程中，档案案已经成为为在社会现现实生活中中广泛存在在且表现形形态多种多多样的复杂杂事物，从从而构成了了我们的研研究对象。一、档案是是一种历史史现象 我们们称档案是是一种历史史现象，是是因为档案案是人类历历史过程中中的一个重重要内容。从从考古发现现的资料来来看，档案案出现至少少有五千年年的历史。在在这五千年年的历史中中，档案与与人类社会会的发展相相伴相随，直直到今天，还还会伴随我我们的将来来。二、档案是是一种社会会现象 从文文化学的角角度来看，现现象可分为为自然现象象和社会现现象。档案案是社会管管理的重要要工具，应应社会生活活的需要而而产生，同同时也受社社会生活的的影响和制制

5、约。在社社会中生活活的任何人人都无法割割断与档案案的联系，档档案渗透到到我们的生生活之中，成成为社会生生活的必备备要素。三、档案是是一种文化化现象 文文化现象指指人类文化化发展过程程中呈现出出的某种外外部状态和和联系，具具有个别、具具体、可直直接观察和和经验性等等特点。在在人类发展展史上，档档案代表着着文化，记记录着文化化并为文化化建设服务务，同时也也使自身成成为社会文文化的一个个组成部分分，成为一一种文化现现象。一个个国家和民民族的档案案是其文化化发展的基基础，不仅仅承载着其其文化，同同时也是其其文化发展展必须凭籍籍的资源，决决定着其文文化的特征征和灵魂。 第一章档案的起起源档案是人类类社会

6、发展展的产物，是是人类有意意识、有目目的的创造造物，主要要是社会关关系、社会会制度的产产物，所以以，档案是是人类社会会独有的现现象。 档案因何而而起源？起起源于何时时？档案是是如何发展展演变的？对于人类类社会生活活产生什么么样的影响响？则是我我们首先要要解决的基基本问题。第一节 档案起起源的社会会机理 关关于档案起起源这一命命题，在档档案学界历历来争讼纷纷纭。从已已知的历史史事实和研研究成果来来看，档案案并非是自自有人类伊伊始就同时时产生的一一种现象和和物质实体体，而是人人类社会发发展到一定定阶段的文文明产物。 迄迄今世界各各地发现的的比较系统统地以文字字记录人们们实践活动动最早的档档案多属于

7、于国家出现现之后的历历史遗物，如如中国的简简册、金文文，两河流流域的泥版版，埃及的的纸草等。一、 档案因记忆忆而起源（一）人类类自然记忆忆的缺陷 以大脑脑为载体的的人类的自自然记忆存存在着诸多多缺陷。1、人的自自然记忆容容量有限，难难以容纳人人类社会已已经产生和和形成的知知识总量。2、人的自自然记忆会会因种种原原因出现差差异，甚至至遗失。3、依靠人人脑存贮的的内容会因因个体的消消失而消失失，难以积积累和实现现代际相传传。4、依大脑脑储存的记记忆材料在在交流上受受时空限制制。因此，随着着人类社会会生活领域域的不断扩扩展，社会会生活内容容的深化，社社会信息量量的急剧增增加，人的的自然记忆忆能力局限

8、限日显突出出。（二）寻找找记忆的替替代物 人人类在认识识到生物记记忆的种种种缺陷后，开开始谋求记记忆功能的的增强。 世世界各古老老民族均曾曾使用过一一些帮助记记忆的方法法。古代秘秘鲁人把有有着 “奎普”，用以帮帮助记忆和和记数；以以颜色和结结的数目的的不同表示示不同的记记忆内容；在非洲，曾曾发现土著著居民在手手杖上刻划划刀痕，记记录下自己己需要记取取的内容；古代人用用贝壳珠串串辅助记忆忆的事实。我我国的大汶汶口文化和和良诸文化化遗址的陶陶器上还发发现了图形形刻划。毫毫无疑问，结结绳、刻契契、珠串、图图形等，使使人的记忆忆功能顺利利外延，但但它们并不不能完全脱脱离解说者者的解读，如如果不辅以以口

9、头解说说。是不能能表达抽象象完整的思思想和概念念的，其历历史事实实实质上还是是储存在人人的大脑中中，这些方方法只是起起到了提醒醒和帮助的的作用，而而且对其所所记载的内内容并不能能保证在解解读时前后后一致。从从实质上来来看，这些些方法都只只能发挥辅辅助的作用用，主要还还是依靠人人的大脑记记忆。 人人的大脑记记忆功能的的局限与人人类社会生生活发展的的需要之间间形成了一一组突出的的矛盾，为为解决这一一矛盾，人人们在不断断地探索能能取代大脑脑的记忆功功能的替代代物，寻求求一种外在在而又强于于大脑记忆忆功能的记记忆工具，使使人类“从繁重记记忆的脑力力劳动中解解放出来”。借助外外在的存贮贮物来实现现记忆功

10、能能的扩展，拓拓展记忆能能力，使完完整而清晰晰的记忆构构成了人类类社会对话话与交流的的基本信息息材料。人类对记忆忆功能扩展展的需求构构成了档案案起源最深深层次的原原因。二、 档案因人的的自觉意识识而起源在人类社会会的早期都都经过了由由以神为本本向以人为为本发展的的过程。在在以神为本本的社会里里，人们只只是在宗教教的幻想中中寻求神的的庇护，人人是神的奴奴婢。人的的言行、人人的思想、人人的实践经经验得不到到应有的重重视，也不不可能产生生积累实践践材料以作作知识积累累的意识。因因此，在神神本社会里里，不具备备产生档案案的思想意意识。 （一） 由“尊神”到“重德”的转型。 然然而，随着着人类社会会实践

11、经验验日益丰富富，智力、体体力水平不不断增进，对对神的力量量的崇拜渐渐次淡薄，神神的无所不不能在现实实中受到质质疑，而对对于人的能能力的信心心与日俱增增，特别是是先人的伟伟绩受到重重视和崇拜拜，在这时时，天帝崇崇拜与祖先先崇拜并行行，直到发发生分离，社社会意识的的重心从“尊神”转向重“德”，以神为为本的文化化逐渐向以以人为本的的文化过渡渡。（二）由“感性”到“理性”的转型当人类从神神的脚下站站起来，重重视和发挥挥自己的能能力时，便便开始创造造自己的历历史。 当当时，虽然然并未完全全摆脱对神神的崇拜，但但崇祖逐渐渐成为社会会的价值取取向，祖先先的言行成成为社会行行为的楷模模，祖先的的经验和知知识

12、受到尊尊重，甚至至超过了神神的旨意。遇遇事再不会会如前人那那样痴迷于于宗教活动动，而会去去查找祖先先的“典册”，寻找解解决问题的的先例和方方法。在这这种崇祖意意识的支配配下，先人人的言行记记录便成为为需要珍藏藏的宝物，被被收藏在宗宗庙、神庙庙等神圣的的处所，以以备查阅，即即我们现在在所称的档档案。三、 档案因社会会管理而起起源在人类的原原始社会时时期，“民之初生生，其卧徐徐徐，其觉觉于于；饥饥则求食，饱饱则弃余。当当此之时，无无所谓生令令政教也。”也就没有收藏资料的需要。在人类从自然状态进入到社会生活状态的过程中，人类的生存状态发生了醒目的变化，一种新型的社会团体构成其生活的基础，如家族、部落

13、，进而形成为国家。作为社会共同体的每个成员，其最初的个人记忆也将要集中和服从于集体的记忆，档案便成为社会管理的一个重要内容。档案是人类类社会生活活的产物，只只有人类进进入了社会会生活才会会有积累档档案的需要要和管理档档案的基本本能力。在在社会活动动中，需要要使个体的的认识和思思维转化为为“类思维”，人与人人之间的信信息交流构构成了人类类社会生存存需要的重重要内容。（一）人类类社会需要要积累实践践材料。（二）人类类社会生活活需要完整整系统的信信息材料。（三）人类类社会活动动需要构成成一个逐步步演进的过过程。从文化社会会学的角度度来看，档档案是人类类社会管理理活动的必必然产物。 第二节 档案起源源

14、的基本条条件档案起源的的社会机理理是其起源源的的内在在动因，那那么，就会会在其所处处的社会环环境中寻找找适宜的条条件而生成成。从历史史的发展状状况来看，文文字的产生生和形成构构成了档案案起源最重重要的基础础条件，社社会组织的的建立与完完善构成了了档案管理理制度的组组织保证，史史官制度的的建立为档档案管理提提供了人力力资源，三三者共同构构成档案起起源的基本本条件。一、 文字的形成成 在在人类文明明的进化过过程中，是是先有语言言而后有文文字，由于于口头的语语言已无法法满足人们们广泛交往往和记事、管管理的需要要，于是产产生了一种种信息符号号体系，用用以记录口口头语言的的内容。当当这种信息息符号系统统

15、逐步成熟熟并定型下下来之后，便便形成为在在一定群体体中共识的的文字。文文字的产生生标志着社社会文明有有了划时代代的进步，标标志着人的的思想、感感情、经验验、意志、见见识可以累累积成为精精神财富。文文字不但是是人类进入入文明世纪纪的曙光，而而且是人类类文明得以以长传并继继续发展的的承载性工工具，更是是档案起源源时的承载载性工具。 （一）西方的文字（二）中国国的文字（三）文字字的形成是是档案起源源的基本条条件二、社会组组织的建立立与完善 档档案是依一一定的群体体和组织而而形成的，是是其共享的的基本信息息资源，没没有完善的的社会组织织，档案也也就难以形形成和产生生。所谓社会组组织，是指指为了执行行一

16、定的社社会职能，完完成特定的的社会目标标、具有明明确规章制制度的一个个独立单位位，是正式式化的社会会群体。为为了社会组组织特定的的目标和宗宗旨，需要要将对于社社会组织具具有意义的的记录材料料实行收藏藏，同时，社社会组织会会通过组织织分工实现现材料的收收藏，并给给予制度和和财力的保保障。这是是家庭、氏氏族、邻里里等初级群群体难以办办到的。考古学家在在古埃及、古古波斯、古古亚述等世世界文明的的发源地都都发现了收收藏丰富的的泥版档案案库，进一一步证实了了档案产生生于最早具具有完善社社会组织的的古代地区区。三、 文官制度的的建立 档案起源源必须由人人来做，那那么，古代代到底由哪哪些人来完完成档案的的起

17、源任务务呢？ 在我国，隋隋书经籍志认认为：“史官既立立，经籍于于是兴焉！”（一）中国国的史官 （二）西方方的祭司 在古罗马马，相当于于中国古代代史官的各各种祭司在在当时的社社会管理活活动中履行行着文化官官员的职责责，成为最最早的档案案形成者和和管理者。第三节 档案起起源的社会会意义一、档案构构成人类社社会的基本本特征 （一）由由个人记忆忆到集体记记忆 （二）人人类知识的的急剧增长长 （三）人人类记忆社社会化（四）档档案形成社社会的“公众话语语”二、 档案构成社社会的信息息资源库 档档案的产生生和形成，并并不是简单单地表现为为个体记忆忆的积累，而而是成功地地实现了人人类记忆的的社会化。“记忆是智

18、慧之母”，“记忆是生存进化之本”。档案具有“记”和“忆”的统一性，既要真实的“记”，又要能逼真的“忆”，能最大限度地还原历史的真实面貌。 可可以说，人人类社会中中的档案机机制的产生生和形成，是是维持人类类文明进步步的重要条条件。档案案是人类文文化的生命命之树，“即有若干干分支和根根系的记忆忆之树，正正像叶绿素素那样，为为人类更好好地呼吸和和生活提供供氧气之源源。”三、 档案将人类类社会构成成一个动态态的发展过过程 人人类社会是是一个不断断发展的历历史过程，维维持其整体体性和统一一性的关键键是文化传传承。而文文化是不能能通过生物物遗传而得得到传递的的，必须通通过人的后后天学习，才才能得以继继承，

19、档案案便构成其其中的一个个传接链条条。档案中中凝聚着历历史文化积积淀的成果果，而今人人利用档案案创造的新新的文化成成果作为历历史文化的的精粹，成成为当今文文化的组成成部分，又又通过档案案为后人的的文化创造造积淀了丰丰厚的历史史文化营养养，使原文文化产品增增加新的价价值表现出出明显的传传承特性，使使人类文化化自身衍生生出独特的的历史继承承性。“正是由于于有了档案案与档案管管理，人类类才能够不不断地在继继承中存在在、发展，在在存在、发发展中延续续，不断使使自己真正正成为一个个统一连续续的时空整整体。 档档案与档案案管理是人人类社会时时空统一性性与连续性性的维系之之道” 第二章 档案案演变作为一种社

20、社会现象，档档案已有几几千年的发发展历史，对对于一个民民族和国家家来说，档档案库的不不可或缺，就就像生物界界对于生物物遗传信息息的依赖关关系。档案案在几千年年的发展演演变历史过过程中，维维系着人类类文明的源源远流长。档档案是历史史的纽带，构构成了人类类文化生命命力的重要要渊源，档档案既是人人类历史最最重要的载载体之一，它它通过自己己的记载，向向后人揭示示历史的真真相，而档档案本身也也在社会的的发展过程程中不断发发生着变化化，在我们们面前呈现现出丰富多多彩的历史史过程。 第一节 档档案的最初初形态 对对于档案起起源时的最最初形态，我我们应该遵遵循王国维维先生的提提出的历史史研究方法法“二重重证据

21、法”，即将“地下之新新材料”（考古发发现的文物物）与“纸上之材材料”（古籍）相相结合来证证明历史。一、地下之之材料 11846年年起，共发发掘出泥板板档案超过过百万块。这这些泥板档档案上的文文字多为楔楔形文字，使使用时间大大约30000年，使使用范围从从两河流域域扩展到非非洲的埃及及、欧洲的的希腊等广广大地区。同同时还发现现了如梅腾腾墓铭文、伊伊浦味陈词词、哈里斯斯大纸草、汉汉漠拉比法法典、罗塞塞达石碑等等孤立出现现的古代文文字孑遗。而根据目前前考古发现现来看，11930年年出土的居居延汉简应应是我们有有实物可证证的最早的的档案。居居延位于内内蒙古自治治区额济纳纳旗和甘肃肃省金塔县县。西汉武武

22、帝末年（公公元前1世世纪初）至至东汉中叶叶（公元22世纪初）时时，为汉张张掖郡居延延、肩水两两都尉所辖辖。在此地地共出土汉汉简近三万万枚，一部部分现藏台台湾省“中央研究究院”。一部分分现藏甘肃肃省博物馆馆。居延汉汉简的内容容绝大部分分是汉代边边塞上的屯屯戍档案，一一小部分是是书籍、历历谱和私人人信件等。最最早的纪年年简是西汉汉武帝征和和三年（前前90）的的。 二、纸上之之材料 从从古籍文献献的考察方方面来看，我我国具有一一定的优势势。尚书书多士载载“惟殷先人人，有册有有典”， “典”“册”二字在后后来考古发发掘出的甲甲骨文中得得到了印证证。孔子以以“典”“册”为基本材材料汇编的的尚书皆皆先王之

23、政政典。而这这些所谓先先王政典与与如前所述述的更早时时期的历史史传说不同同，确实是是人类在社社会实践活活动中产生生和形成的的理性之作作，并完成成了其现行行功能，而而被史官集集中存放起起来以备二二次利用的的文字记录录，并最终终实现其文文化增值的的目的。它它的产生和和形成不仅仅符合人类类社会发展展的需求，即即档案产生生的社会机机理，并产产生于适合合其产生的的社会环境境商周时时期，这一一时期有成成熟的文字字和完善的的史官制度度。 因因此，我们们可以确定定我国的档档案起源大大约在商周周之际，距距今已有三三千多年历历史。第二节 档案案形体的演演变 由由于受社会会生产力发发展水平的的影响，档档案的形体体在

24、几千年年的发展过过程中，多多是因地制制宜，不断断地进化，表表现出丰富富多彩的形形体特征。一、纸张出出现之前 泥泥版档案；纸草档案案；石刻档档案；简牍牍档案；金金文档案；羊皮档案案；缣帛档档案。二、纸质档档案 纸纸张是中国国古代四大大发明之一一，纸质档档案最先产产生在中国国。东汉时时已经开始始用纸张书书写文件，魏魏晋以后纸纸质文件逐逐渐增多，但但官府公文文仍以简为为主。到东东晋末叶，公公元4033年底，桓桓玄代晋自自立，下令令公文全部部用纸书写写。他在诏诏令中说：“古无纸，故故用简，非非主于敬也也。今诸用用简者，皆皆以黄纸代代之。”从此纸质质档案大量量产生。公公元2世纪纪后，纸逐逐渐在中国国内地

25、和西西北地区广广为使用。从4世纪到到17世纪纪末，中国国造纸术先先后传入越越南、朝鲜鲜、日本、阿阿拉伯国家家、欧洲各各国、美洲洲大陆，乃乃至全世界界，促进了了世界档案案事业的发发展。纸张张的使用引引起档案数数量急剧增增长，以罗罗马教皇形形成的档案案为例:使使用纸张以以前,在1124312544年的111年间，每每年平均形形成 7330件；使使用纸张以以后，在1129413033年9年间间，每年平平均形成55万件，增增加近700倍。纸质质档案优点点较多，便便于管理和和利用。当当代声像档档案和机读读档案已有有显著增长长，但纸质质档案在世世界各国档档案馆的总总藏中仍占占主要地位位。三、新型载载体 进

26、进入工业社社会以后，开开始出现声声像档案，如如照片、影影片、唱片片、录音带带和录像带带等。200世纪中期期以后，档档案载体又又发生了革革命性的变变化，产生生了以代码码形式记录录在磁带、磁磁盘、光盘盘等载体上上、依赖计计算机系统统存取并可可在通信网网络上传输输的电子文文件，这些些具有保存存价值的已已归档的电电子文件及及相应的支支持软件，参参数和其他他相关数据据称为电子子档案。（一）声像像档案。 以以音响、形形象等方式式记录知识识信息的特特殊载体形形式的档案案。亦称音音像档案、视视听档案。包包括照片、影影片、录音音、录像档档案等。声声像档案具具有真实记记录性、选选材典型性性、视听形形象性、艺艺术美

27、感性性、交流通通用性的特特点。（二）机读读档案。 以以代码形式式和特定结结构记录在在计算机存存储载体上上的、计算算机能够识识别处理的的档案文献献信息。包包括两种：一是在实实现了办公公自动化和和无纸办公公系统的部部门形成并并归档的机机读文件；二是将传传统类型档档案信息输输入计算机机，由此转转换而成的的机读档案案。第三节 档案文文化的变迁迁一、理念的的形成（一）非理理性时代同世界上其其它民族一一样，中华华民族文化化也经历了了一个由以以神为本向向以人为本本发展的过过程。然而而，如鲁迅迅所言：“原始社会会里，大约约先前只有有巫，待到到渐次进化化，事情繁繁复了，如如祭祀、狩狩猎、战争争之类，渐渐有记住之

28、之必要，巫巫就只好在在他本职的的降神之外，一一面也想办办法来记事事，这就是是史的开头。”这时，应应该是进入入到档案理理念萌芽的的阶段。（二）理性性时代随着阶级分分野的明朗朗化，统治治秩序的制制度化，以以及文字的的创制和普普遍使用，从从事神的代代言人的巫巫的职责也也发生了变变化，由专专门从事问问神的占卜卜活动，逐逐渐扩大为为参与政治治管理和记记录史实，即即“掌官书以以赞治”，开始从从巫转化为为史。史的的出现，使使中国社会会由神本社社会向人本本社会转变变的根本性性的变化。史史的重要职职责是书史史，“动则左史史记之，言言则右史记记之。”举凡先公公先王的世世系，当代代君王的言言行，军国国要务，祸祸福灾

29、祥，都都在史的记记载之列，即即“书其事于于竹帛，镂镂金之石，琢琢于盘盂，传传遗后世子子孙”。而这些些文字记载载与殷墟卜卜辞不同的的是它记载载的不再是是虚幻的神神事，而是是记载的是是人事或人人观察和认认识到的事事，为后人人留下了可可资借鉴的的资料。（三）文明明时代从某种意义义上说，人人类在具有有了档案理理念之后，便便进入了文文明时代。档档案理念的的形成，激激发了人类类的文化创创造力。 档档案理念的的形成，使使中国人走走上了摆脱脱“神学独断断”观念的道道路，确立立了宗法道道德观念。当当时的中国国人不再听听从于神的的意旨，而而是依赖于于对先祖先先圣的遗训训遗言的研研习，即尊尊重“人”的社会实实践和文

30、化化成果。先先祖先圣留留下的档案案资料受到到尊重，并并成为进行行文化创造造的重要资资源。以孔孔子为首的的诸子百家家，纷纷利利用档案资资料（即“先王之典典”）充作教教材，言必必称尧舜，事事必循周礼礼，“删诗书、定定礼乐、赞赞周易、修修春秋”，设馆授授徒，著书书立说，奠奠定了中华华民族文化化的基础。 春春秋战国时时期孔子和和诸子百家家充分利用用档案典籍籍开展文化化创造活动动，为中华华民族文化化的发展形形成了优秀秀的文化传传统，并一一直沿袭下下来，是中中华民族文文化源远流流长的一个个重要因素素。正是因因为档案的的不断创造造与积累，使使得中华民民族文化越越来越丰富富，越来越越多样，形形成了深厚厚的文化

31、底底蕴。正如如摩尔根所所言，人类类是“通过经验验知识的缓缓慢积累，才才从蒙昧社社会上升到到文明社会会。”档案和积积累与利用用，使中华华民族加速速了步入文文明社会的的步伐。二、君主的的心脏 在在中西方进进入封建专专制社会之之后，“学在官府府”，“天下大事事无大小皆皆决于上”。档案，作作为一种重重要的治政政资源，被被统治者视视作统治的的基础而备备加珍视，被被封建统治治者所垄断断，把档案案作为驾驭驭臣属和万万民的凭证证和依据：“造立书契契，所以决决断万事”，“百官以治治，万民以以察”，“据九鼎，案案图籍，挟挟天子以令令天下，天天下莫敢不不听，此王王业也。”只有皇室室王宫和官官府衙门才才有资格形形成、

32、保存存和利用档档案。封建建统治者把把档案视为为“插入剑鞘鞘中的剑”，作为保保持其一切切权力、利利益和财产产的文字凭凭据, 是是“君主的心心脏、安慰慰和护卫。” 一一、档案为为君所记。 二二、档案库库房为君所所修。 三、档案为为君所用。三、 国家的重器器 118世纪法法国大革命命的爆发，打打破了档案案的封建专专制统治的的格局，将将档案收归归国有，建建立了第一一个国家档档案馆。在在诞生了世世界上第一一部具有资资产阶级性性质的档案案法律的同同时，促使使形成档案案是国家的的重要财富富的基本理理念。在这这以后，世世界各国也也纷纷建立立国家档案案馆，对国国家所有的的档案实行行集中管理理。使档案案管理进入入

33、了一个新新的时期。档档案成为一一个国家不不可缺少的的重要财富富。以司法法行政管管理为基础础的档案工工作正是依依据这一档档案理念而而建立起来来的。 （一一）国家遗遗产 （二二）主权象象征 （三三）执政依依据 （四四）效率保保证四、 文化资源 在在现代信息息社会，档档案是最基基本、最可可靠的信息息资源。档档案文献中中保留着一一个民族的的深厚记忆忆，利用档档案是认识识历史进而而认识现实实的重要途途径，社会会公众智慧慧会因此得得到非常有有益的开启启，不仅可可从中获得得民族文化化的基因和和国家与民民族的认同同感，使得得属于我们们民族的核核心精神得得以彰显和和发扬，同同时可发挥挥出无穷的的创造力，这这是构

34、筑和和谐社会的的一个基本本条件。对于一个国国家来说，档档案的社会会化与公开开化，是国国家政治制制度民主化化的组成部部分，也是是衡量一个个国家文明明发达程度度的重要标标志之一。档档案资源的的共享可促促使社会公公众对社会会各项事务务的积极参参与，增强强对政府和和其它工作作的监管力力度，增加加社会工作作的透明度度，消除误误解，增进进人与人之之间的和谐谐程度，建建立和谐的的社会生活活，同时在在信息自由由的环境中中，也能使使社会公众众平等地获获得文化创创造的条件件，激发广广大人民群群众的无限限创造力。 第三三章 档案的的定义 档档案是什么么？这是档档案学必须须解决的一一个基本问问题。目前前，档案的的定义

35、已达达数百种以以上，但至至今难以获获得普遍接接受的定义义，甚至档档案学辞典典和档档案法中中所提出的的定义也时时常受到学学者的质疑疑。这是因因为“不同国家家的档案学学家都是以以反映国家家对档案的的感知这一一角度来对对档案下定定义。因此此一些定义义强调档案案的行政价价值和政治治价值时，另另一定义则则似乎强调调档案对国国家的文化化价值。”这一方面面说明了，档档案这一事事物的复杂杂性使它包包含着丰富富的社会内内容，常常常让人难以以一语道尽尽；而另一一方面，由由于档案与与国家管理理和政治观观念有着密密切的关系系，使得它它要比图书书等其它事事物更容易易受到干扰扰。 第一节 档案定定义的规则则所谓定义，是是

36、揭示概念念所反映的的事物本质质的较为简简短而明确确的命题。在在具体操作作上，给某某一事物下下定义，则则是对于事事物的本质质特征或一一个概念的的内涵和外外延做出的的确切而简简要的说明明。一、基本规规则 （一）定定义必须采采用简短的的命题。 （二）定定义不得采采用充分条条件假言命命题、必要要条件假言言命题和不不相容选言言命题。 （三） 定义概念念必须具有有被定义概概念归属的的上一个层层次的概念念和同一个个层次的不不同种的特特征。二、定义范范畴 所所谓定义范范畴是设定定定义档案案所用的上上位概念，即即属概念。 文文件说；文文献学；材材料说；信信息说；记记录说；集集合说。 三、定义要要素 档档案这一事

37、事物，在没没有成为独独立的对象象纳入研究究的视野时时，常常处处于文档不不分、图档档不分的状状态，这是是因为我们们对档案的的基本要素素还没有清清晰的认识识，而随着着我们对档档案的认识识逐步深入入后，档案案的基本要要素开始得得到显现，在在定义中，我我们应该揭揭示出档案案与其他相相近事物区区分的独特特要素，这这样才能得得出准确的的定义。 （一）社社会实践活活动记录 （二）有有益的内容容记录 （三）经经过挑选的的记录材料料 （四）集集中保存第二节 档案的属属性和特征征 档档案之所以以成为我们们的特定研研究对象，是是因为档案案具有与其其它事物完完全不同的的属性和基基本特性，因因此，我们们在给档案案下定义

38、之之前，必须须充分认识识档案的基基本特征，使使档案与其其它相近事事物严格的的区分开来来。定义的的实质就在在于揭示被被定义项所所反映的对对象的本质质属性, 以区别于于其他事物物。一、档案的的属性（一）社会会性 档档案是人们们在社会实实践活动中中产生和形形成的，并并非自然界界的产物。档档案产生的的主体应是是社会性的的人。档案案内容虽然然会涉及自自然界，但但它是人类类研究、认认识、利用用自然的社社会实践活活动的产物物。因此，只只有人在社社会实践活活动中产生生和形成的的原始记录录才有可能能成为档案案。同时，档档案是在人人们的社会会意识下形形成的，是是一种观念念的产物。 社社会性,把把档案的原原始记录性

39、性与自然界界存在的原原始记录区区别开来。（二）原始始性 档档案应是人人们在社会会实践活动动中直接产产生和形成成的，它真真实地记载载着社会实实践活动中中所留下的的一切信息息和痕迹。人人类的认识识成果只能能来源于社社会实践，档档案是在社社会实践活活动中直接接产生和形形成，在社社会进程中中不断累积积的，是人人类集体的的智慧的源源泉，从而而构成人类类活动的最最基本的前前提。因此此，档案是是一种原生生性的社会会信息，并并直接影响响着其它社社会信息的的产生和形形成，也可可以说是其其它社会信信息的源头头。 （三）历史史性 档档案是一种种原始记录录，是人们们在社会实实践活动完完成之后才才整理归档档的，正在在进

40、行的活活动记录，不不能成为档档案，其内内容也是过过去活动的的记载，因因此，它是是一种历史史的遗留物物和记载物物。因此，档档案一经形形成，便不不允许有任任何的修改改。丧失了了档案的历历史性特征征，也就随随之失去档档案价值。 （四）确定定性 档档案内容信信息的清晰晰、确定性性和其载体体的固化、恒恒定性。或或：档案所所记录的内内容是清清清楚楚、明明明白白的的；而且这这些清晰、确确定的信息息内容又是是以固化的的物质载体体形式存在在的，二者者缺一不可可。这是档档案区别于于最为临近近的事物文物的的根本点。即即档案内容容信息的清清晰、确定定性和其载载体的固化化、恒定性性。档案所所记载的内内容是确定定的，不会

41、会产生歧义义。 （五）知识识性 人人类在社会会活动中产产生和形成成的原始记记录有很多多种类，但但并不是所所有的原始始记录都能能成为档案案。档案是是知识贮存存的一种载载体，是人人类认识和和改造世界界的历史记记录，人类类智慧的一一种物态结结晶。档案案的留存应应是前人经经验和知识识的积累，能能帮助后人人深化对自自然和社会会的认识，从从而促进人人类文明的的发展。 二、档案案的基本特特征 （一）档档案是主观观与客观的的结合体 档档案是为满满足人的社社会生活需需求而由人人创造的一一种事物，它它是一种客客观存在。但但档案不是是自然而然然的形成的的，人们将将在社会活活动中产生生和形成的的各种记录录材料在经经过

42、了选择择和鉴定之之后，将其其中有保存存价值的材材料转化为为档案，在在这个过程程中必须有有人的主观观活动的参参与，也就就是说档案案是人们有有意识行为为作用的结结果。 （二）档案案是信息与与载体的结结合体 人人类选择档档案作为记记忆工具，是是因为人类类意识到人人的生物记记忆方式存存在着不稳稳定性。因因为人脑的的记忆复原原、再现、转转移、传播播，是一种种纯信息的的状态，作作为记忆载载体的人脑脑而不会随随之转移，那那么，这种种靠大脑记记忆的信息息会面临变变异、丢失失、失传的的危险，因因此，纯信信息状态的的记忆是十十分不可靠靠的。所以以，要实施施“口说无凭凭，立字为为据”的记忆方方式。所谓谓“立字为据据

43、”，也就是是要将欲记记忆的内容容与一定的的物质载体体牢固地结结合起来，以以保证这种种记忆内容容的稳定性性和可靠性性。基于此认识识，档案就就成为信息息与载体的的结合体。 （三）档案案是一种具具有本源性性的集体记记忆工具 档档案的本源源性特征表表现在三个个方面： 一一是档案是是由人类活活动过程中中直接产生生的现实材材料转化而而来，这就就使档案能能真实、逼逼真地再现现和复原历历史事件。二是档案是是直接由在在现实活动动中的材料料转化而来来，事后未未经修改加加工，这就就保证了档档案的真实实性和证据据性。三是档案人人类社会的的伴生物或或分泌物，只只要有人类类的社会生生活就会产产生和形成成档案，档档案保证了

44、了人类社会会源源不断断的信息来来源，同时时也构成了了人类社会会文化发展展的最基本本的信息资资源。第三节 档案定义义及其分析析我们在对档档案的基本本特性进行行分析后，可可对档案定定义如下：档案是将社社会活动中中直接产生生和形成的的记录材料料，经挑选选并集中保保存起来的的记忆工具具。 在在这一定义义中, 定定义项的属属概念“工具”，尽管是是采用了“比喻”的形式, 但它直直接和确切切地反映出出“档案”这一概念念的特定属属性。 一、档案的的形成主体体。 档档案是人类类社会活动动的产物，档档案的形成成主体应该该是社会中中的个人和和组织。人人的档案行行为是人与与自然界其其他生物相相区别的一一个重要标标志，

45、它是是人类脱离离完全野蛮蛮状态而发发展起来的的特征，是是人类文明明的表现，也也是人的社社会化的一一个重要标标志。只有有人类具有有将活动中中产生和形形成的各种种原始记录录材料积聚聚起来以备备查考的能能力。 二、档案的的形成领域域 档档案是人的的活动的产产物，必然然产生于人人的活动领领域之内，而而人是社会会性的动物物，档案的的产生和形形成的领域域只能是社社会生活领领域。 三、档案具具有保存价价值 所所谓保存价价值，是对对人类社会会具有进步步意义。人人或社会组组织在社会会活动中会会产生许多多原始记录录材料，但但并非都具具有保存价价值，而被被作为档案案保存。档档案的留存存是以知识识积累为前前提的，不不

46、具备知识识内涵的原原始记录材材料，均不不被视为档档案。 在人类社会会活动中也也会产生和和形成大量量在空间上上表现为孤孤立、局部部，在时间间上表现为为偶然、断断灭的原始始记录材料料，则不具具备档案的的保存价值值。档案的的保存价值值，具体地地说，应该该在空际上上具有周遍遍性，在时时际上具有有连续性。是是以时间为为经，以空空间为纬，而而构成的社社会记忆网网。四、档案是是动态的复复合概念人类社会生生活是一条条川流不息息的长河，档档案就是这这条长河中中激起的浪浪花，只要要人类社会会生活不停停止，档案案就会不断断的产生和和形成，并并长久地发发挥作用。同同时，档案案是对某一一社会群体体活动材料料的汇集，实实际上是将将个体的、零零乱的经验验和知识有有意识地汇汇聚成“集体的记记忆”，档案因因此具有群群体的属性性。五、档案具具有再现性性 档档案的形成成，蕴涵着着人们重新新使之发挥挥作用的主主观故意，即即回顾历史史、澄清历历史事件、印印证历史事事实、工作作依据和查查考和文化