安全生产风险管理体系审核评分表7601.docx

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1、一、前言随着人类社社会的进步步和发展，在在基础行业业实施安全全风险管理理已成为国国际化的趋趋势。中国国南方电网网公司经过过近五年的的努力，研研究建立了了基于风险险、涵盖电电力生产各各环节、又又具有南方方电网特色色的安全生生产风险管管理体系。体体系于20007年110月正式式发布，并并在公司系系统发供电电单位逐步步推广应用用。安全生产风风险管理体体系的建立立，标志着着公司拥有有了一套系系统、规范范的安全生生产管理模模式与方法法，同时也也进一步提提升了公司司安全生产产管理的“软实力”。然而，推推广应用安安全生产风风险管理体体系并不是是我们的最最终目的，通通过体系应应用，提高高安全风险险控制能力力，

2、提升安安全管理水水平和管理理绩效才是是我们的目目标。因此此，如何促促进安全生生产管理，客客观、公正正地评价和和真实地反反映体系应应用的绩效效，采用什什么方法和和手段去衡衡量和评价价，是我们们在推行安安全生产风风险管理过过程中应重重点关注和和解决的问问题。体系审核目目的是运用用安全生产产风险管理理体系思想想方法，对对照体系内内容和企业业体系实际际运行情况况，挖掘安安全生产管管理存在问问题，全面面、系统地地诊断企业业安全生产产管理的充充分性、适适宜性和有有效性，并并从SECCP四个环环节“策划（scchemee）、执行行（exeecutiion）、依依从（coonsisstenccy）、绩绩效（p

3、eerforrmancce）”，综合诊诊断企业体体系运行绩绩效和改进进机会。公司组织编编制的安全全生产风险险管理体系系审核指南南旨在为审审核人员提提供一个审审核工具，它它提出了PPDCA审审核思路和和主要关注注的问题，为为审核员在在进行体系系审核时提提供参考。二、审核原原则与方法法安全生产风风险管理体体系的主要要核心是系系统化和规规范化管理理。因此，透透过现象看看本质，深深度挖掘管管理存在问问题是体系系审核的基基本原则。审审核时，审审核员应遵遵循以下审审核方法：一是以PDDCA闭环环管理流程程为审核思思路，通过过相关管理理或工作痕痕迹，以文文件查阅、现现场验证和和抽样询问问等方式，查查找各环节

4、节问题或不不符合事项项。二是对发现现问题/不不符合事项项，按SEECP进行行归类分析析和诊断，分分析各要素素在策划、执执行、依从从、绩效各各阶段表现现，包括工工作亮点和和改进机会会。三是分析存存在问题/不符合项项在SECCP各阶段段中所占比比例和关键键程度，按按照计分方方法计算SSECP各各阶段得分分。三、分数分分配与计分分方法（一）分数数分配根据体系内内容的系统统性原理，审审核指南已已经按一定定的比例给给出各单元元及要素分分数，每个个要素的分分数将按以以下比例分分配到SEECP各环环节：环节分数%要素的策划划/系统建建立：资源源、标准及及支持文件件的准备（S）10系统包括标标准/计划划及支持

5、文文件执行（E）25对建立系统统包括标准准/计划及及支持文件件执行的依依从程度（C）30绩效：系统统包括标准准及支持文文件质量和和实际达到到目的/目目标（P）35总分100 体体系各单元元分数分配配如下：第第一单元11795分分，第二单单元14770分，第第三单元11200分分，第四单单元8700分，第五五单元9110分，第第六单元11870分分，第七单单元5200分，第八八单元5775分，第第九单元6600分，总总计98110分。（二）计分分方法计算SECCP各环节节分数时，应应通过审核核发现的具具体问题，分分析各环节节存在的管管理问题并并按其关键键程度扣一一定的百分分数。1、应关注注的管理

6、问问题S环节：关关注系统建建立的充分分性E环节：关关注执行系系统的完整整性C环节：关关注执行系系统的一致致性P环节：关关注执行的的效果（体体现在系统统质量与是是否达到要要素要求的的目的/目目标）2、各环节节计分方法法按上述分数数分配原则则，每个要要素的S分分=要素分分10%； E分=要素分25%； C分=要素分30%； P分分=要素分分35%。S得分=SS分(1000%-S扣扣分百分数数)，S扣扣分百分数数=(S分分-S实得得分)/SS分E得分= E分(1000%-E扣扣分百分数数) (1000%-S扣扣分百分数数) C得分= C分(1000%-C扣扣分百分数数)(1000%-S扣扣分百分数数

7、)P得分= p分(1000%-p扣扣分百分数数) 要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分四、绩效认认可安全生产管管理绩效认认可应体现现注重结果果，关注过过程的原则则。绩效评评价包括两两方面：一一是工伤事事故率与城城市供电可可靠率；二二是努力成成绩。前者者相当于结结果，后者者相当于过过程。SEECP绩效效评价标准准为：序号认可等级过程管理得得分工伤意外率率（DIFRR）城市供电可可靠率%（用户平均均停电时间间）1五钻五星9999.9994四星9899.9989三星9799.9983二星9699.9977一星9599.99662四钻四星9099.9954三星8699.9943二星8399.993

8、2一星8099.99203三钻四星7599.8897三星7199.8874二星6899.8840一星6599.88174两钻四星6299.7772三星5999.7749二星5799.7726一星5599.77035一钻5099.6658（330h）其中：- 当发生生人身死亡亡或较大电电网、设备备事故取消消绩效认可可；- 过程管管理得分%：是体系系各要素得得分之和与与总分的百百分比；- 工伤意意外率（DDIFR）=；- 工伤意意外人员员受伤职职业病职职业性疾病病；- 工伤意意外次数：指由工作作导致或工工作时所受受到的损伤伤，使伤者者无法或无无法完全履履行日常指指定职务工工作达一个个或以上工工作日

9、次数数；- 2000,0000是一个基基数，按1100人工工作一年(50周)，每周440小时计计算得出；-当过程管管理得分与与其它指标标得分不同同等级时，以以低档对应应的级别作作为评级依依据。-城市供电电可靠率=-用户平均均停电时间间=-根据对标标结果，国国际上133个先进城城市（包括括新加坡、香香港、东京京、巴黎）用用户平均停停电时间为为63分钟钟，即供电电可靠率为为99.9988%。本指南编写写人员：皇皇甫学真 佀蜀明明 谭冠冠雄 张张 冲 黄泽源源 余永永奎 凌凌 毅 梁 广 林林玮玲 柳亦钢 高 毅 杨杨文波 刘宏韧 张洪敏敏 侯 君 莫裕倩 岑贞安安 郭海海峰 蔡蔡振坤 刘 玲玲 商

10、本本莲 王王 蜀 目 录第一单元 安全管理理- 2 -1.1安全全生产方针针（90分）- 2 -1.2安全全生产责任任制（2110分）- 3 -1.3安全全生产法律律法规与标标准（1550分）- 4 -1.4 安安全生产目目标与指标标（1255分）- 5 -1.5 安安全生产会会议（1220分）Erroor! BBookmmark not defiined.1.6 安安全管理机机构与人员员配置（1150分）- 8 -1.7 安安全生产文文件与数据据的控制和和管理（1120分）- 9 -1.8 流流程与变化化管理（2200分）- 111 -1.9 安安全生产信信息沟通（140分）- 14 -1.

11、10 供应商与与承包商管管理（1990分）- 166 -1.11 安全科技技（70分）- 199 -1.12 纠正与预预防（2330分）- 200 -第二单元 风险评评估与控制制- 222 -2.1风险险评估与控控制总体原原则（1110分）- 222 -2.2电网网风险评估估（3000分）- 255 -2.3设备备风险评估估（3000分）- 288 -2.4作业业风险评估估（3000分）- 300 -2.5环境境与职业健健康风险评评估（2660分）- 322 -2.6企业业风险概述述（2000分）- 355 -第三单元 应急与事事故管理- 377 -3.1应急急管理与响响应（6000分）- 3

12、77 -3.2事故故/事件管理理（6000分）- 433 -第四单元. 作业环环境- 499 -4.1标识识管理（1120分）- 499 -4.2划线线管理（1100分）- 500 -4.3通风风（90分）- 511 -4.4照明明与能见度度（90分）- 533 -4.5建筑筑物、构筑筑物（900分）- 544 -4.6人机机工效（1100分）- 555 -4.7内务务管理（1100分）- 566 -4.8 消消防管理（130分）- 57 -4.9 保保安系统（50分）- 60 -第五单元 生产用具具- 611 -5.1 安安全工器具具与个人防防护用品（140分）- 61 -5.2 手手工具（

13、990分）- 633 -5.3 特特种设备（130分）- 63 -5.4 测测试设备（130分）- 65 -5.5 用用电设备（110分）- 66 -5.6 爬爬梯、平台台及脚手架架（1000分）- 677 -5.7 机机动车辆（210分）- 68 -第六单元 生产管理理- 699 -6.1规划划与设计（200分）- 69 -6.2施工工与交接验验收（2000分）- 722 -6.3新设设备投运（200分）- 75 -6.4调度度管理（2210分）- 788 -6.5运行行与维护（210分）- 81 -6.6设备备管理（2240分）- 844 -6.7作业业过程控制制（2800分）- 877

14、-6.8 隔隔离闭锁系系统（2330分）- 900 -6.9采购购与仓储管管理（1000分）- 911 -第七单元 职业健康康系统- 944 -7.1职业业健康系统统（4000分）- 944 -7.2危险险物品与废废料管理（120分）- 98 -第八单元 能力要求求与培训- 1002 -8.1 员员工选聘（150分）- 102 -8.2 能能力培训（425分）- 103 -第九单元 检查与审审核- 1005 -9.1 检检查（3440分）- 1005 -9.2 审审核（2660分）- 1008 - 58 -第一单元 安全管理理规范要求审核要点检查方法阶段评分标准审核发现备注1.1安全全生产方针

15、针（90分分）目的: 明明确企业安安全、职业业健康、环环境保护的的宗旨和方方向，为企企业的安全全生产提供供努力方向向和管理焦焦点。制定1.1.1 安全生产方方针的制定定 企业最高管管理者应组组织制定安安全生产方方针。 制定的方针针应体现： 企业遵守国国家法律、法法规的承诺诺 企业发展战战略的目标标和方向 企业对安全全、健康、环环境及持续续改进的承承诺 顾客、员工工、社会和和其它相关关方的需求求 方针应简洁洁并与企业业的核心业业务相适应应。 方针应清楚楚传达管理理层对安健健环管理的的承诺，并并由企业最最高管理者者签发。1、是否有有标准规定定了方针的的制定、传传达与回顾顾的职责与与要求？2、是否制

16、制定了安全全生产方针针？方针是是否经过安安全生产委委员会审核核发布？3、方针的的内容是否否体现了企企业宗旨、目目标以及管管理关注点点，包括：-企业遵遵守国家法法律、法规规的承诺；-企业发发展战略目目标和方向向；-企业对对安全、健健康、环境境及持续改改进的承诺诺；-客户、员员工、社会会和其他相相关方的需需求。1 查企业标准准与制度2 查企业的制制订并由最高管理理者签发的的方针；3 查企业方针针发布令或或通知SEEC 1、 无明确的标标准/制度度或程序对对安全生生生方针的制制订、传达达与沟通、回回顾与修订订作出规定定，扣1000%；制制订了标准准，但内容容有一般缺缺失的扣110-200%，较大大缺

17、失的扣扣30-440%，重重大缺失的的扣60-70%；2、 未制订安全全生产方针针，或制定定后未发布布，扣1000% 3、 制订的安全全生产方针针未经过审审核而发布布，或无最最高管理者者签发，每每项扣200%；4、 安全生产方方针内容不不齐全,不不符合要求求的，每缺缺少一项扣扣20-330%；与企业业核心业务务不相适应应，扣30-50%；传达与沟通通1.1.22安全生产产方针的传传达与沟通通1、 安全生产方方针及其任任何修订均均须告知企企业所有员员工。2、 所有员工应应熟悉并理理解安全生生产方针。3、 管理层可通通过下列等等方法传达达方针：a) 在整个企业业中公布、张张贴b) 作为员工入入职培

18、训及及再培训的的内容c) 印刷在安全全工作手册册中d) 在会议中强强化4、 安全生产方方针应向相相关方传递递，并可方方便地获知知。5、 应向公众披披露安全生生产方针。1、是否采采用了有效效的方式传传达、发布布和对外披披露企业安安全生产方方针？如：讲解、张张贴。2、管理者者及员工是是否熟悉并并理解方针针内容及内内涵？3、方针修修改后是否否重新发布布？1、 相企业的传传达方式与与途径，抽抽查书面通通知、邮件件通知、员员手册、公公告、培训训记录等；2、 按员工的55-10%抽查（或或每个点33-5人）； E PE（分）1、 方针未传达达与沟通，或或采取的传传达与沟通通措施无效效，扣1000%；安安全

19、生产方方针的传达达与沟通手手段单一，效效果有限，扣扣10-330%。未未向公众披披露或相关关方传达，扣扣30-440%；无法方便便获得，扣扣20%-40%2、 沟通有效性性核查：每每一人次扣扣10%，超超过50%的员工不不清楚或了了解安全方方针，则本本项得0分分，扣1000%；3、 方针方针修修改后未重重新发布的的，扣30-40%；回顾与修订订1.1.33安全生产产方针的回回顾与修订订a) 管理层每年年至少对安安全生产方方针回顾一一次，以保保持适应性性。同时确确保对公众众、股东关关注问题的的适时回顾顾。b) 若出现其它它须修订之之处，安全全生产方针针须立即修修订。1、是否每每年组织对对方针的回

20、回顾，确保保了方针的的适宜性？2、国家或或上级政策策、企业内内外部条件件发生变化化时是否进进行了回顾顾或修订？3、企业安安全生产管管理各项工工作是否符符合/体现现方针精神神？1、 相关会议记记录或文件件；2、查实际际工作与方方针的符合合性 ECP1、 未每年组织织对方针的的回顾，扣扣30%；2、 虽然组织有有对方针的的回顾，但但时间间隔隔超过3个个月的，扣扣10-220%分； 需要修修订方针而而未及时修修订，超期期二个月以以上的，扣扣20%；因因发生变化化而需要修修订方针而而未进行扣扣30%；3、 工作不符合合或未体现现方针精神神的， 每每发现一般般不符合的的扣10-20%；较多不符符合扣30

21、0-40%，急需要要改进的扣扣50-660%；1.2安全全生产责任任制（2110分）目的: 确确保企业各各级人员的的安全生产产职责、到到位标准、权权限与义务务得到规定定、理解和和履行。 制定1.2.11 安全生生产职责与与权限 企业应制定定各级、各各岗位人员员的安全生生产责任制制，责任制制应包括以以下内容： 安全生产职职责 到位标准 权限与义务务 到位标准的的建立应考考虑以下内内容： 贯彻、落实实政策法规规的行动 组织、参加加的安全生生产活动 执行安全生生产的巡视视、检查 参与风险评评估研究 参与体系的的内审 对评估发现现问题的处处置 对纠正行为为的实施进进行回顾 参加应急演演练与救援援 参与

22、安全事事故调查 对安全生产产风险管理理体系进行行回顾 日常事务包包括与相关关方沟通安安全生产问问题 企业应建立立员工拒绝绝程序，形形成文件，让让员工有权权拒绝存在在安健环隐隐患的工作作 程序应向企企业的所有有员工沟通通 程序必须确确保员工拒拒绝的事件件得到客观观地调查 在安健环条条件不符合合要求的情情况下，员员工拒绝工工作不受到到惩罚或问问责 经评估工作作现场和条条件满足安安健环要求求，员工应应返回工作作1、是否有有标准规定定了责任制制的制定、沟沟通与回顾顾的职责与与要求？2、是否制制定了各岗岗位安全生生产责任制制？包括：-安全生生产职责；-到位标标准；-权限与与义务。3、安全生生产责任制制是

23、否满足足法律法规规以及上级级相关要求求？是否体体现了责任任的有机传传递或分层层分级负责责?4、各岗位位的到位标标准是否包包含了体系系相关的工工作要求？5、管理层层是否为落落实责任制制配置了有有效资源？6、是否制制定了员工工拒绝作业业的标准，规规定了拒绝绝情形、报报告、处理理与分析的的程序？1、 查相关标准准；2、 查各级责任任制；3、 查各级、各各部门实际际的的资源源配置； SE C C C S1、 未制订相关关标准，扣100%，标准准内容缺少少责任制的的制定、沟沟通与回顾顾的职责与与要求的，每缺少内容容一项扣110-200%，最多多扣60%；2、 安全生产责责任制的制制订应落实实到各个部部门

24、及各岗岗位。缺少少一个关键键部门，扣扣20%，缺缺一个关键键岗位扣110%，一一般部门及及岗位扣110%、55%，最多多扣1000%；安全全生产责任任制内容不不齐全的，每每发现一个个问题点扣扣5-100%，最多多扣40%，按抽查查的责任制制进行平均均计算；3、 未满足法律律与法规的的要求，一一处扣100-20%，未满足足上级要求求，一处扣扣5-100%; 未未体现责任任制的有机机传递或分分级负责的的，每发现现一处扣55-10%; 按抽抽查的责任任制进行平平均计算；4、 岗位未如包包含体系相相关的工作作要求，每每缺少一处处扣5-110%，最最多扣400%,按抽抽查的责任任制进行平平均计算5、 管

25、理层未为为落实安全全生产责任任制配置有有效的资源源，扣300%；资源源不足够的的扣5-110%；6、 拒绝作业程程序/标准准未制定，扣扣20%；内容不齐齐全，每一一问题点扣扣5-100%；沟通1.2.22 安全生生产责任沟沟通1、 安全生产责责任制应逐逐级沟通。2、 各级、各岗岗位人员应应熟悉并理理解自己的的职责。3、 安全生产责责任制的修修订应书面面通知员工工。4、 .1、制定责责任制过程程中是否与与各级人员员进行沟通通？2、责任制制颁布后是是否逐级与与员工进行行了培训、宣宣传？3、各级人人员是否清清楚自己的的职责？4、是否将将拒绝程序序向所有的的员工进行行沟通与说说明？员工工是否清楚楚拒绝

26、程序序？5、责任制制修订后是是否与员工工进行了沟沟通？1、查会议议、邮件等等沟通记录录，随机抽抽查与会相相关人员以以验证其真真实有效性性；2、查相关关培训与宣宣传记录或或证据，并并随机抽查查相关人员员以验证其其真实有效效性；3、要要证相关人人员是否了了解本岗位位或本部门门安全生产产责任制，一一般按5-10%抽抽样（或每每个点3-5人），每每个层级必必须抽查； E C P P1、 制定责任制制未与各级级人员进行行沟通，扣扣30%，沟沟通不充分分，扣100-20%；某一班组组或部门未未沟通扣55-10%；2、 未逐及培训训，每缺少少一层级，扣扣30%, 最多扣扣100%；3、 每发现一人人次不了解

27、解/不熟悉悉自己的职职责，扣5-110%， 最多扣1100%；4、 员工不清楚楚拒绝程序序，每一人人扣5%，按按员工的55-10%抽查（不不少于100人），超超过50%员工不清清楚，扣330%；履行1、是否按按到位标准准履行责任任制？重点点关注以下下层面责任任制及到位位标准的实实际执行情情况。- 领导导层；- 管理理层；- 执行行层；访谈及查阅阅相关工作作或会议记记录 C 安全生产责责任制的执执行不到位位，未按要要求执行，每每发现一处处，领导层层扣40%，管管理层扣220%，执执行层扣110%；最最多扣500%；评估与回顾顾40分1.2.33 安全生生产责任到到位评估与与责任回顾顾 企业应至少

28、少每年按照照各岗位安安全责任制制的到位情情况进行一一次评估和和回顾。 对发现的问问题、不足足按程序进进行纠正或或更新1、是否对对各岗位责责任制的到到位情况进进行了年度度评估？评评估是否针针对管理/工作绩效效与存在的的问题？2、是否针针对评估结结果，制定定改进措施施？3、是否制制定考核办办法，对责责任制履行行情况进行行考核？4、机构与与职能发生生变化时是是否及时对对责任制进进行修改？5、是否每每年对责任任制的全面面性、合理理性与可操操作性进行行回顾，对对存在的问问题进行了了修订？6、拒绝事事件是否得得到客观调调查和统计计分析，对对分析结果果是否提出出改进措施施？1、 查相关会议议记录及文文件；2

29、、 查改进措施施计划与完完成3、 查考核办法法及文件资资料、通知知、组织机机构设置等等，查考核核结果4、 查相关会议议记录或报报告，查修修订通知及及相关责任任制；5、 查分析记录录与措施计计划与实施施 E E EE E C C1、 未执行每年年一次的安安全生产责责任制评估估, 扣330%；评评估流于形形式，未针针对存在的的问题，扣扣10-220%；2、 针对评估结结果未制订订相应的改改进措施，扣扣30%；问题与改改进措施未未对应，每每缺少一项项扣5%，最最多扣200%；3、 未制订考核核办法，扣扣30%；考核核办法内容容与实际脱脱离或有遗遗漏的，每每一外扣55-10%，最多330%；未未实施考

30、核核，扣400%，考核核流于形式式或存在较较多问题，扣扣20-330%，考考核存在一一般不足，扣扣10%；4、 责任制未随随变化及时时修订，每每一次扣110%，最最多扣300%；5、 未每年对责责任制的全全面性、合合理性与可可操作性进进行回顾，扣30%；未对存在问题进行修订，扣20%；6、 拒绝事故未未调查统计计分析，每每一起扣55%，最多多扣30%；无改进进措施，每每一起扣55%，最多多扣30%；措施不不完善一外外扣2-44%；最多多扣15%；1.3安全全生产法律律法规与标标准（1550分）目的: 确确保企业对对安全生产产相关的法法律法规、标标准的依从从。识别与获得得1.3.11 法律法法规

31、与标准准需求识别别 企业应建立立并保持识识别、获得得、融入、回回顾影响企企业的安全全生产法律律、法规、规规程和外部部标准的程程序，形成成文件。 识别相关的的法律、法法规需求时时应考虑： 国家法律、法法规 省、部委及及地方法规规 行业标准 国际惯例 应提供获取取法律法规规需求的有有效途径。 应建立适用用于企业相相关的法律律法规清单单 所有已识别别的法律法法规与标准准应适用于于企业的系系统、标准准及程序。1、是否有有标准规定定法律法规规与标准需需求识别、获获得、融入入、依从和和回顾的职职责与要求求？ 2、企业获获取法律法法规的渠道道是否明确确、畅通？3、是否建建立了法律律法规与标标准清单（库库），

32、并识识别与企业业安全生产产相关法律律法规与标标准的有效效性及适用用条款？1、 查相关标准准；2、 查相关与文文件；与实实际获取渠渠道3、 查文件清单单及法律法法规库/文文档 S E E C1、 未制订形成成文件的程程序/标准准，扣300%，程序序/标准条条款是内容容的缺失的的，每一点点扣5%，最最多扣200%；2、 有识别及获获得渠道，但但未制订形形成文件的的程序的，扣扣10%；标标准获取渠渠道不明明明，或不畅畅通的，视视情况，扣扣10-330%；3、 未建立法律律法规清单单（库），扣扣30%；建立清单单（库），但但有遗漏的的，每遗漏漏一份适用用的安全生生产法律/法规/标标准扣5%，最多多扣6

33、0%。4、 只有清单而而未获取相相关法律法法规文件，每每一法律或或法规/标标准扣5%；适用条条条款未识识别，每一一法律法规规标准扣55%；最多多扣60%。融入1.3.22 法律法规规与标准的的融入 为确保法律律的依从性性，所有相相关的法律律法规应融融入企业相相关的标准准及程序。 企业应按识识别的法律律法规要求求，对员工工提供资质质培训。1、是否将将已识别的的安全生产产法律法规规与标准的的适用条款款融入了企企业标准？查适用条款款及与之对对应的企业业标准 C1、 适用的法律律法规与标标准条款未未融入企业业标准的，每每发现一条条，扣5%，最多扣扣60%；2、 未提供相应应的资质培培训，扣330%；依

34、从与执行行1.3.33 法律法法规与标准准依从1、 应对企业法法律与标准准依从性进进行综合审审核和正式式的评估。2、 审核应识别别违反法律律、法规、标标准的事项项并立即予予以纠正。1、标准、制制度是否符符合法律法法规的要求求？2、是否按按已识别法法律法规的的资质要求求，对员工工进行相关关培训？3、对员工工进行法律律法规培训训的效果如如何？4、相关的的法律法规规、标准及及其它要求求是否在管管理、生产产现场落实实。查企业标准准；查培训通知知与记录，现现场抽查员员工；抽查查比例员工工人数5-10%（每每个点3-5人）；现场观察与与抽查员工工 C C PP 1、 相关企业标标准制度与与国家法律法法规/

35、标准准不符合的的，每一处处，扣5-10%，最最多扣500%；按所所抽标准/制度平均均计算；2、 未对员工进进行资质培训的的，扣30%；每发发现一位不不具备相关关资格的，扣扣5%，最多扣扣30%；3、 开展了培训训，无效果果的，扣440%，效果不不明显扣220%；需要要改进的，扣扣10%；4、 现场未落实实的或急需需要改进的的，扣60%；存在较较多的区域域需要改进进的，扣440%；少数数个别需要要改进的扣扣10-220%总结与回顾顾1.3.44 法律法法规与标准准回顾1、企业应应确保法律律、法规、规规程或标准准的任何变变化得到：识别、获得得、融入、沟通2、 企业应及时时更新法律律法规、标标准的清

36、单单。1、企业是是否对法律律法规的依依从性进行行了评估？2、是否每每年对建立立的法律法法规与标准准清单（库库）进行回回顾？已识识别的法律律法规与标标准是否适适用于企业业的系统、标标准及程序序？3、法律法法规与标准准有任何变变化时是否否得到有效效识别、获获得、融入入和沟通？4、企业或或员工是否否有违反法法律、法规规、标准的的事项，并并及时纠正正？1、 查评估与回回顾记录，2、 查法律法规规/标准清清单；3、 查事故/事事件等记录录/通报与与处理 EE CP1、 未按期限要要求每年进进行一次评评估的，扣扣30%；2、 每年未回顾顾或清单未未更新的，扣扣30%；未按期限限要求每年年进行一次次评估的，

37、但但已更新单单的，扣110%；清清单有遗漏漏的，每一一发现一处处，扣5%，发现不不适用的法法律与法规规的一处扣扣5%，最多多扣20%3、 法律法规的的变化未识识别的，一一处扣5%；最多多扣30%4、 员工有违反反法律法规规/标准的的，一人次次扣5%，最多多扣40%；未未及取纠正正措施的，一一处扣5%, 最多多扣30%；企业业员违反法法律法规/标准的，一一次扣200%，最多多扣1000%；未及及取纠正措措施的，一一处扣100%, 最最多扣600%1.4 安安全生产目目标与指标标（1255分）目的：为企企业的安全全生产管理理提供焦点点与方向。目标与指标标的设立1.4.11 目标与与指标的设设立 企

38、业应识别别所需要控控制的风险险和关注的的安全生产产目标与指指标。 企业应制定定安全生产产目标与指指标，制定定时应该考考虑： 上级下达的的目标与指指标及相关关方的要求求 企业发展战战略目标要要求 持续改进的的要求 管理评审结结果 绩效评估的的结果 风险评估结结果 相关方的满满意度 同类企业平平均水平或或先进水平平 自我评估结结果 实现目标所所需的资源源 安全生产目目标、指标标应与政策策一致并与与企业的风风险相关。 安全生产目目标与指标标应是可测测量的；测测量可以是是定量，也也可以是定定性，可考考评、测评评。 目标与指标标应文件化化。 安全生产目目标应体现现： 改善安全生生产管理的的努力和行行动

39、对事故、事事件控制的的期望 对生产运行行指标控制制的期望1、是否有有标准对目目标与指标标的设立、实实施与监测测、回顾等等方面的工工作进行管管理？2、是否制制定所需控控制风险和和安全生产产绩效的目目标与指标标？重点：-是否关关注上级要要求和企业业风险；-是否文文件化；-是否可可测量；-是否层层层分解。3、安全生生产目标是是否体现了了以下方面面？-改善安安全生产管管理的努力力和行动；-对事故故、事件控控制的期望望；-对生产产运行指标标控制的期期望。4、是否制制定了实现现目标与指指标的各层层次工作计计划？1、 查相关标准准；2、 查目标与指指标，及工工作计划； S EE E E1、 无标准对目目标与

40、指标标的设立、实实施与监测测、回顾等等方面的工工作进行管管理，扣100%；有标准，但但内容不齐齐全，每缺缺少一点扣扣5-100%，最多多扣40%；2、 未建立安全全生产目标标与指标的的，扣1000%；建建立了目标标与指标，但但未分解到到各层级，各各部门的，扣扣20-40%；如如果遗漏了了部门，每每一部门扣扣5-100%；3、 安全生产目目标未体现现要求的内内容的，每每缺少一外外扣10%；4、 未制定实现现目标与指指标的工作作计划的，扣扣30%，计计划欠完善善，遗漏了了部门的，每每一部门扣扣5%，重重要/关键键部门扣110%；无无相关责任任部门或责责任人的计计划，每一一处扣5%；实施与监测测1.

41、4.22 目标与与指标的实实施与监测测企业应制定定实现目标标和指标的的实施计划划包括：c) 目标、指标标的层层分分解d) 制订完成目目标、指标标的工作计计划企业应定期期对目标、指指标和相应应工作计划划及完成情情况进行监监测、分析析。应涵盖盖：e) 安全指标f) 生产运行技技术指标g) 安全生产管管理1、是否为为实现安全全生产目标标提供了足足够的所需需资源？2、工作计计划是否按按期顺利开开展？3、是否定定期对目标标、指标和和相应工作作计划完成成情况进行行监测、分分析？4、是否对对工作计划划执行中发发现的问题题采取了补补救措施？查企业实施施与监测计计划；查实施与监监测记录或或结果（必必要时现场场验

42、证） E C E 1、 资源不足够够，视情况况扣5-330%;2、 有计划未实实施，并且且无客观说说明的，每每一项扣110-200%；实施施进度未按按期进行的的，每延后后一月，扣扣5-100%，未能能在计划期期完成的，每每一项扣55-10%；最多扣扣100%；3、 未对目标与与指标实施施监测及分分析的，扣扣30%；实施了监监测及分析析，但内容容不齐全的的，每缺少少一项，扣扣10%；最多扣330%；补补救措施未未采取，每每一处扣55%，最多多扣30%；目标与指标标回顾1.4.33目标与指指标的回顾顾 每年对安全全生产目标标、指标制制定的科学学性、合理理性进行回回顾，并在在需要时及及时修正或或更新。 每年对安全全生产目标标、指标的的完成情况况进行回顾顾。 定期对安全全生产目标标、指标的的实施过程程进行绩效效评估。1、是否每每年对目标标与指标完完成情况进进行回顾？包括经验验、存在问问题及建议议措施。2、是否完完成了工作作计划，实实现了年度度目标与指指标？3、是否每每年对目标标与指标制制定的科学学性与合理理性进行回回顾？-是否真真实反映风风险控制需需要和绩效效水平；-是否