海淀区促进企业上市专项资金申报指南vqz.docx

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1、海淀区促进企企业上市支持持办法 资金补补贴申报指南南拟上市和上市企企业、券商、股股权投资机构构：根据海淀区促促进企业上市市支持办法（海海行规发22010111号）精神神，现发布海海淀区促进企企业上市支持持办法申报指指南：一、补贴类别1. 海淀区培培育期企业支支持资金2. 海淀区辅辅导期企业支支持资金3. 海淀区股股权投资机构构补助资金二、申报条件（一）海淀区培培育期企业支支持资金1. 依法在海海淀区进行工工商注册和税税务登记。2. 计划在创创业板上市的的公司财务指指标（净利润润、营业收入入、净资产等等）和组织形形式基本符合合证监会首次次公开发行股股票并在创业业板上市管理理暂行办法的的有关规定，

2、计计划在中小板板上市的公司司基本满足证证监会中小小板首次公开开发行股票并并上市管理办办法 。3. 成长性良良好，预计未未来三年能够够上市。4. 具有上市市愿望，且已已着手准备，但但尚未进入上上市辅导期。5. 计划在创创业板上市的的企业应满足足两高六新要要求和证监会会关于进一一步做好创业业板推荐工作作的指引的的有关要求，计计划在中小板板上市的应满满足中小板上上市的有关行行业和产业要要求。（二）海淀区辅辅导期企业支支持资金1. 依法在海海淀区进行工工商注册和税税务登记。2. 在境内上上市的企业已已经取得北京京市证监局颁颁发的辅导备备案登记的受受理函。3. 在中关村村股份转让代代办系统挂牌牌的企业已

3、经经取得了中国国证券业协会会颁发的挂牌牌通知书。4. 在境外知知名交易所上上市的公司已已经取得了境境外有权机构构颁发的公司司上市许可文文件，募投资资金、募投项项目主要在海海淀区且纳税税地和注册地地也在海淀区区。（三）海淀区股股权投资机构构补助资金1. 依法在海海淀区进行工工商注册和税税务登记。2. 所投企业业工商注册和和税务登记均均在海淀区，且且已经正式获获批上市。3. 截至被投投企业上市批批复文件获准准之日，在企企业持股比例例不低于5。4. 截至被投投企业上市批批复文件获准准之前连续224个月内持持有企业股份份，且最低持持股比例不低低于2%。三、提交材料清清单（一）海淀区培培育期企业支支持资

4、金1海淀区专项项资金申报项项目预审通过过通知单；2. 海淀区培培育期企业支支持资金申请请表（加盖单单位公章，附附件1）；3. 承诺函（公公司董事长签签名并加盖单单位公章，主主要承诺提交交材料的真实实性和有效性性，历史上无无违法违规情情况，在海淀淀区持续经营营；以下同）；4. 营业执照照、税务登记记证、组织机机构代码证复复印件（加盖盖公章）；5. 区国税局局和地税局出出具的过去两两年缴税证明明（原件）；6. 有资质会会计师事务所所出具的过去去三年财务审审计报告（加加盖会计师事事务所公章，22010年以以后的审计报报告应由具有有证券从业资资格的会计师师事务所提供供，要求与报报税报表一致致，以下同）

5、；7. 与中介机机构签署的上上市有关协议议（如有）；8. 国家、北北京市或海淀淀区颁发的高高新技术企业业证书；9. 企业所拥拥有的专利和和各种奖项证证明文件复印印件；10. 企业所所承担的国家家、北京市重重大专项资金金或研发项目目证明文件（如如有）；11. 海淀区区预算单位（企企业）银行账账户备案登记记表（附件22）；12. 相关机机构（政府、事事业单位、协协会、券商、中中介机构、股股权机构等）或或个人的推荐荐信（附件33）；13. 详细企企业上市计划划安排和时间间表（按季度度划分；申报报材料受理后后，每季度末末需将进展情情况报金融办办）； 14. 拟合作作或第三方券券商提供的推推荐意见（附附

6、件4）。15. 其它材材料。海淀区培育期企企业支持资金金申请表一式式两份，其他他申报材料一一式一份，加加盖单位公章章，材料多页页的加盖骑缝缝章。（二）海淀区辅辅导期企业支支持资金1海淀区专项项资金申报项项目预审通过过通知单；2. 海淀区辅辅导期企业支支持资金申请请表（加盖单单位公章，附附件5）；3. 承诺函（公公司董事长签签名并加盖单单位公章）；4. 营业执照照、税务登记记证、组织机机构代码证复复印件（加盖盖公章）；5. 区国税局局和地税局出出具的过去三三年缴税证明明（复印件）；6. 有资质会会计师事务所所出具的过去去三年财务审审计报告（加加盖会计师事事务所公章）；7. 与中介机机构签署的上上

7、市有关协议议复印件；8. 国家、北北京市或海淀淀区颁发的高高新技术企业业证书复印件件；9. 企业所拥拥有的专利和和各种奖项证证明文件复印印件；10.企业所承承担的国家、北北京市重大专专项资金或研研发项目证明明文件；11.企业进入入上市辅导期期、挂牌或上上市的证明文文件；12.海淀区预预算单位（企企业）银行账账户备案登记记表；13.其它材料料。海淀区辅导期企企业支持资金金申请表一式式两份，其他他申报材料一一式一份，加加盖单位公章章，材料多页页的加盖骑缝缝章。（三）海淀区股股权投资机构构补助资金1海淀区专项项资金申报项项目预审通过过通知单；2. 海淀区股股权投资机构构补助资金申申请表（加盖盖单位公

8、章，附附件6）；3. 承诺函（公公司董事长手手写签字并加加盖单位公章章）；4. 营业执照照、税务登记记证、组织机机构代码证复复印件（加盖盖公章）；5. 被投公司司营业执照、税税务登记证、组组织机构代码码证复印件（加加盖公章）；6. 证监会、中中国证券业协协会批准被投投公司上市或或挂牌的批复复文件或许可可文件（复印印件加盖公章章），被投公公司在境外上上市的需海淀淀区金融办单单独认定；7. 工商部门门出具的截至至被投公司获获准上市之日日持有被投公公司股份的证证明文件（原原件）；8. 与被投公公司在上市中中合作的会计计师事务所和和律师事务所所联合出具的的过去两年在在被投公司持持股比例的证证明文件（按

9、按季度出具，加加盖会计师事事务所和律师师事务所公章章）；9. 被投公公司董事长的的推荐意见（亲亲笔签名）；10. 海淀区区预算单位（企企业）银行账账户备案登记记表；11. 其它材材料。海淀区股权投资资机构补助资资金申请表一一式两份，其其他申报材料料一式一份，加加盖单位公章章，材料多页页的加盖骑缝缝章。四、受理流程（一）网上填报报企业及项目目信息。项目申报首先进进入海淀区专专项资金网上上申报统一入入口（可从区区政府网站专专项资金申报报链接进入（http:/2100.75.2222.588/wssbb），查看专专项申报指南南。如确定进进行专项申报报，点击专项项资金名称，网网络登录后（已已是“海淀区

10、区人民政府行行政办事中心心”用户，可可直接登录，否否则请新注册册用户），浏浏览事项说明明，在线按要要求填报并提提交企业和项项目相关信息息。提交成功且预审审通过后，打打印海淀区区专项资金申申报项目预审审通过通知单单，作为申申请材料之一一，会同本指指南要求的其其它申请材料料装订成册。（二）根据申报报指南要求，除海淀区预算单位（企业）银行账户备案登记表（单独报送）外，将其余申请材料装订成册（申请表格只装订一份，另一份单独报送），加盖公司骑缝章，报送至海淀区金融办，并将申请表格电子版(转化成excel表)拷到金融办。（三）金融办对对申报材料进进行初审。（四）如有必要要金融办组织织对申报材料料进行评审。

11、（五）金融办将将审核结果报报区政府审议议。（六）向企业反反馈审批结果果。（七）函告财政政局拨发资金金。申请受理机构：海淀区金融融办五、政策咨询北京市海淀区金金融服务办公公室地址：北京市海海淀区四季青青路6号海淀淀招商大厦西西402邮编：1001195电话：884997747、8884975560 传真：884977661邮箱：ssjiinrongg8849163.ccom 网址：www.hhdfsd.gov.ccn技术支持： 张张凯停 李久东东联系电话：6889442228-80338 6689442228-82209附件：1.海淀淀区培育期企企业支持资金金申请表2.海淀区预算算单位（企业业）

12、银行账户户备案登记表表3.关于推推荐申报海淀淀区上市培育育期企业的推荐荐信 4.关关于对企业上市潜潜力的推荐意意见5.海淀区辅导导期企业支持持资金申请表表6.海淀区股权权投资机构补补助资金申请请表 海淀淀区金融服务务办公室 二一年 月 日 附件1：海淀区培育期企企业支持资金金申请表申请单位（公章章）： 日日期：企业名称成立时间注册地址注册资本（万元元）组织机构代码营业执照编号拟（已）股改时时间拟上市时间拟上市板块所属行业按证监会行业分分类填写是否有股权投资资参股是否高新企业注明级别主营业务及产品品员工人数总数： 人，其中中： 本科 人； 硕士 人； 博博士 人；研发 人人。企业简介拥有专利技术

13、获得荣誉企业负责人及联联系人情况法定代表人姓名性别最高学历其他任职情况手机身份证号经营负责人姓名职务最高学历手机联系人姓名职务电话手机传真电子邮箱企业经济指标（单单位：元）年度2009年2008年2007年合 计总股本总资产净资产营业收入主营业务收入利润总额净利润主营业务利润净现金流量纳税额（国税）纳税额（地税）企业目前股本结结构股东名称持股数量（万股股）持股比例（%）所有制性质企业主要产品或或服务产品或服务1销售贡献产品或服务2销售贡献上市工作情况企业主要竞争优优势、 细分分行业排名 和成成长性描述：发行上市所处阶阶段合作或拟合作机机构及个人情况机构名称合作内容联系人联系电话初审意见（盖章）

14、 年 月 日评审意见（如有）（盖章） 年 月 日认定意见（盖章） 年 月 日（本表一式两份份）附件2：海淀区预算单位位(企业)银银行账户备案案登记表单位填写单位名称主管部门：法人代表法人代码证书号号财务负责人及联联系电话单位地址及邮编编备案账户名称开户行开户账号账户性质备注备案理由经办人 单位负责责人 单单位公章 日期银行予留印鉴注：1. 若没没有主管部门门，主管部门门一栏可以不不填； 2. 备案账户户名称、开户户行、开户账账号、账户性性质填写本次次拨款到达的的账户相关信信息，一般只只填写一个账账户；3. 本账户备备案登记表必必须填写完整整。附件3：关于推荐申申报海淀区 上市培育育期企业的推推

15、荐信海淀区金融服务务办公室：我单位或本人系系（单位说明明：单位名称称、注册和纳纳税地址、公公司声誉或资资质；个人说说明：个人姓姓名、职务、单单位）。我单位或本人郑郑重推荐公司或机机构申报海淀淀区上市培育育期企业。该该单位（说明公司司的基本情况况、主营业务务、行业排名名、注册和纳纳税地址、基基本财务数据据、发展前景景、声誉）。我单位或本人请请贵办给予该该公司申报资资格，并依照照规定进行评评审。特此推荐。签名 盖章年 月 日 附件4：关于对企企业上市潜力力的推荐意见见一、释义1.对可能造成成理解障碍及及有特定含义义的术语作出出释义。二、概览2.披露申请人人及其控股股股东、实际控控制人的简要要情况，

16、申请请人的主要财财务数据及主主要财务指标标。三、申请人基本本情况3.如申请人已已完成改制重重组，应披露露以下情况：（1）设立方式式；（2）发起人；（3）在改制设设立申请人之之前，主要发发起人实际从从事的主要业业务；（4）申请人成成立时拥有的的主要资产和和实际从事的的主要业务；（5）在申请人人成立之后，主主要发起人实实际从事的主主要业务；（6）发起人出出资资产的产产权变更手续续办理情况。4.披露申请人人设立以来股股本的形成及及其变化和重重大资产重组组情况，包括括其具体内容容、所履行的的法定程序以以及对申请人人业务、管理理层、实际控控制人及经营营业绩的影响响。5.采用方框图图或其他有效效形式，简要

17、要披露申请人人的发起人、持持有申请人55以上股份份的主要股东东、实际控制制人，控股股股东、实际控控制人所控制制的其他企业业，申请人的的职能部门、分分公司、控股股子公司、参参股子公司，以以及其他有重重要影响的关关联方。6.采用列表形形式，简要披披露申请人的的控股子公司司、参股子公公司情况，主主要包括成立立时间、注册册资本、实收收资本、注册册地和主要生生产经营地、股股东构成及控控制情况、主主营业务、最最近一年的总总资产、净资资产、净利润润。7.披露申请人人的发起人、持持有申请人55%以上股份份的主要股东东及实际控制制人的基本情情况，主要包包括：（1）发起人、持持有申请人55%以上股份份的主要股东东

18、及实际控制制人如为法人人，应披露成成立时间、注注册资本、实实收资本、注注册地和主要要生产经营地地、股东构成成、主营业务务、最近一年年的总资产、净净资产、净利利润；如为自自然人，则应应披露国籍、是是否拥有永久久境外居留权权、身份证号号码、住所；实际控制人应披披露到最终的的国有控股主主体或自然人人为止。（2）说明申请请人主要股东东是否存在重重大违法情况况，是否为上上市公司；如如主要股东为为上市公司，是是否符合拆分分上市原则。8.如发行过内内部职工股，披披露申请人的的以下情况：（1）内部职工工股的审批及及发行情况，包包括审批机关关、审批日期期、发行数量量、发行方式式、发行范围围、发行缴款款及验资情况

19、况；（2）目前内部部职工股托管管情况，包括括托管单位、前前十名自然人人股东名单、持持股数量及比比例、应托管管数量、实际际托管数量、托托管完成时间间，未托管股股票数额及原原因、未托管管股票的处理理办法；（3）发生过的的违法违规情情况，包括超超范围和超比比例发行的情情况，通过增增发、配股、国国家股和法人人股转配等形形式变相增加加内部职工股股的情况，内内部职工股转转让和交易中中的违法违规规情况，法人人股个人化的的情况，这些些违法违规行行为的纠正情情况；（4）对尚存在在内部职工股股潜在问题和和风险隐患的的，应披露有有关责任的承承担主体等。9.申请人曾存存在工会持股股、职工持股股会持股、信信托持股、委委

20、托持股或股股东数量超过过二百人的，应应简要披露有有关股份的形形成原因及演演变情况；进进行过清理的的，应当说明明是否存在潜潜在问题和风风险隐患，以以及有关责任任的承担主体体等。四、业务与技术术10.披露申请请人的主营业业务、主要产产品（或服务务）及设立以以来的变化情情况。11.披露申请请人拥有的特特许经营权、专专利等无形资资产的情况，主主要包括无形形资产的取得得情况、期限限、费用标准准等，对申请请人持续生产产经营的影响响。12.披露申请请人拥有的土土地、房产情情况，包括但但不限于土地地的性质、权权属及房屋的的权属状况等等。13.披露申请请人存在关联联交易、同业业竞争等或有有风险的情况况。五券商的

21、推荐荐意见14.申请人存存在的主要问问题。15.券商对于于企业上市的的结论性意见见。加盖公章 二一年月月日 附件5：海淀区辅导期企企业支持资金金申请表申请单位（公章章）： 日日期：企业名称成立时间注册地址注册资本（万元元）组织机构代码营业执照编号股改时间拟上市时间拟上市板块所属行业按证监会行业分分类填写是否有股权投资资参股是否高新企业注明级别主营业务及产品品员工人数总数： 人，其中中： 本科 人； 硕士 人； 博博士 人；研发 人人。企业简介拥有专利技术获得荣誉企业负责人及联联系人情况法定代表人姓名性别最高学历其他任职情况手机身份证号经营负责人姓名职务最高学历手机联系人姓名职务电话手机传真电子

22、邮箱企业经济指标（单单位：元）年度2009年2008年2007年合 计总股本总资产净资产营业收入主营业务收入利润总额净利润主营业务利润净现金流量纳税额（国税）纳税额（地税）企业目前股本结结构股东名称持股数量（万股股）持股比例（%）所有制性质企业主要产品或或服务产品或服务1销售贡献产品或服务2销售贡献上市工作情况企业主要竞争优优势、 细分分行业排名 和成成长性描述：发行上市所处阶阶段注明申报时间和和反馈情况合作中介机构情情况机构名称合作内容联系人联系电话初审意见（盖章） 年 月 日认定意见（盖章） 年 月 日（本表一式两份份）附件6：海淀区股权投资资机构补助资资金申请表申请单位（公章章）： 日日

23、期：机构名称成立时间注册地址注册资本（万元元）组织机构代码营业执照编号所投企业名称上市获准日期所投企业注册地地址所投企业纳税地地址所投企业上市板板块所投企业行业按证监会行业分分类填写占股比例（）所投是否高新企企业注明级别所投企业主营业业务及产品股权投资机构简简介所投企业简介机构负责人及联联系人情况法定代表人姓名性别最高学历其他任职情况手机身份证号经营负责人姓名职务最高学历手机联系人姓名职务电话手机传真电子邮箱企业负责人及联联系人情况法定代表人姓名性别最高学历其他任职情况手机身份证号经营负责人姓名职务最高学历手机联系人姓名职务电话手机传真电子邮箱所投企业经济指指标（单位：元）年度2009年200

24、8年2007年合 计总股本总资产净资产营业收入主营业务收入利润总额净利润主营业务利润净现金流量纳税额（国税）纳税额（地税）在所投企业持股股比例时段（季度）起始日期所投企业总股本本（万股）所持股本（万股）所占比例（）所投企业上市日日最近的第一季度度最近的第二季度度最近的第三季度度最近的第四季度度最近的第五季度度最近的第六季度度最近的第七季度度最近的第八季度度入股企业日企业目前股本结结构股东名称持股数量（万股股）持股比例（%）所有制性质所投企业的主要要产品或服务务产品或服务1销售贡献产品或服务2销售贡献所投企业合作中中介机构情况机构名称合作内容联系人联系电话所投企业 会计师和律师 出具具的意见（签字 盖章） 年 月 日所投企业的推荐荐意见（签字 盖章） 年 月 日初审意见（盖章） 年 月 日认定意见（盖章） 年 月 日（本表一式两份份）