晋升激励与地方保护：7384.docx

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1、成绩院系：经经济管理理学院年级： 20002 专业：经经济学基基地班西北大学学本科生毕毕业论文文题目：晋晋升激励励与地方方保护：一个基于于政治控控制权收收益的解解释作者：刘瑞明明（学号号：200021103000199）指导教师师：白永永秀20066 年5月 15 日独创性声声明本人声明明所呈交交的论文文是我个个人在导导师指导导下进行行的研究究工作及及取得的的研究成成果。尽尽我所知知，除了了文中特特别加以以标注和和致谢的的地方外外，论文文中不包包括其他他人已经经发表或或撰写过过的研究究成果，也也不包含含为获得得西北大大学或其其他教育育机构的的学位或或证书而而使用过过的材料料。与我我一同工工作的

2、同同志对本本研究所所做的任任何贡献献均已在在论文中中作了明明确的说说明并表表示了谢谢意。签名：日日期：导师签名名：日期期：摘要本文在一一个基于于政治控控制权收收益为目目标的晋晋升激励励框架下下，整合合既有的的理论认认识，利利用一个个模仿博博弈模型型，对长长期存在在于我国国经济发发展中的的产业同同构及其其引发的的地方保保护与市市场分割割现象给给予一个个完整解解释。本本文研究究表明：在以政政治控制制权收益益为目标标的晋升升激励体体制下，出出于对政政治控制制权收益益中的相相对位置置的考虑虑，在信信息约束束与风险险规避条条件下，地地方政府府官员将将采取模模仿经济济发展战战略上的的方式最最大化自自身利益

3、益。而这这种经济济模仿发发展战略略必然导导致产业业同构的的形成，这这进一步步引发地地区企业业在产品品市场和和原料市市场的互互相争夺夺，地方方保护主主义与人人为的市市场分割割也就成成为不可可避免的的现象。在在随后的的经验验验证中，历历史资料料支持了了上述逻逻辑。最最后，本本文指出出：由于于政府组组织中对对相对绩绩效的激激励需要要与政府府主导型型经济中中道德风风险的两两难冲突突，从短短期看，完完善政府府绩效评评价体系系将有利利于缓解解这一冲冲突，但但长期来来看，产产权改革革和市场场环境的的维护才才是出路路所在。关键词：晋升激激励政治治控制权权收益经经济模仿仿产业同同构地方方保护Perfformma

4、ncce BBaseed IInceentiivessandd Loocall Prroteectiion: An Expplannatiion undder a FFrammewoork of Beneefitts oof PPoliiticcal Conntrool RRighhtsAbsttracctThiss paaperr innvesstiggatees tthe samme iinduustrriall sttruccturre aat ddifffereent reggionn annd tthe loccal prootecctioon bbetwweenn thhem in

5、 chiina undder a fframmewoork of perrforrmannce bassed inccenttivees.We shhow thaat, in thee gooverrnmeent pusshedd ecconoomicc, iif tthe rellatiive perrforrmannce be conncluudedd inn thhe cconttracct tthatt thhe ccenttrall gooverrnmeent givve tto tthe loccal govvernnmennt ooffiiciaals, thhe llocaal

6、 ggoveernmmentt offficcialls wwilll iggnorre ttheiir oown supperiior infformmatiion thaat ddeveelopp thhe llocaal eeconnomiic aand “goo wiith thee fllow” in ordder to maxximiize theere ownn beeneffitss whhen theey aalloocatte tthe ressourrcess whhichh thhey conntrool. Thiis wwilll leead to thee saam

7、e inddusttriaal sstruuctuure andd thhen loccal prootecctioon bbetwweenn thhem. Itt iss haarm to thee ecconoomicc grrowtth iin cchinna. Emppiriicall sttudyy shhow thaat tthe loggic we briing forrwarrd aare rigght. Inn shhortt ruun, perrfecct tthe perrforrmannce juddgedd syysteem wwilll bee reelaxx th

8、he cconfflicct bbetwweenn thhe ddemaand of rellatiive perrforrmannce evaaluaate in thee gooverrnmeent orgganiizattionn annd tthe morral hazzardd inn thhe ggoveernmmentt puusheed eeconnomiic, butt inn loong runn, tthe refformm off prropeertyy riightts iis nneceessaary. Key Worrds:Perrforrmannce Basse

9、d Inccenttivees; Beneefitts oof PPoliiticcal Conntrool;HHerdd Beehavviouur; Samme IInduustrriall Sttruccturre ; Loccal Prootecctioon目录题目1问题提出出与文献献综述1理论分析析4相对绩效效考核与与产业同同构的形形成6经验实证证9简短的结结语111附录 12参考文献献114致谢 15晋升激励励与地方方保护：一个基于于政治控控制权收收益的解解释刘瑞明（西北大大学经济济管理学学院20002经经济学基基地）内容摘要要：本文文在一个个基于政政治控制制权收益益为目标标的晋升升

10、激励框框架下，整整合既有有的理论论认识，利利用一个个模仿博博弈模型型，对长长期存在在于我国国经济发发展中的的产业同同构及其其引发的的地方保保护与市市场分割割现象给给予一个个完整解解释。本本文研究究表明：在以政政治控制制权收益益为目标标的晋升升激励体体制下，出出于对政政治控制制权收益益中的相相对位置置的考虑虑，在信信息约束束与风险险规避条条件下，地地方政府府官员将将采取模模仿经济济发展战战略上的的方式最最大化自自身利益益。而这这种经济济模仿发发展战略略必然导导致产业业同构的的形成，这这进一步步引发地地区企业业在产品品市场和和原料市市场的互互相争夺夺，地方方保护主主义与人人为的市市场分割割也就成成

11、为不可可避免的的现象。在在随后的的经验验验证中，历历史资料料支持了了上述逻逻辑。最最后，本本文指出出：由于于政府组组织中对对相对绩绩效的激激励需要要与政府府主导型型经济中中道德风风险的两两难冲突突，从短短期看，完完善政府府绩效评评价体系系将有利利于缓解解这一冲冲突，但但长期来来看，产产权改革革和市场场环境的的维护才才是出路路所在。关键词：晋升激激励政治治控制权权收益经经济模仿仿产业同同构地方方保护一、 问题提出出与文献献综述市场分割割和地方方保护主主义的盛盛行由于于损害了了地区间间的分工工收益而而受到了了普遍的的指责。大大量的研研究（如如张可云云，20001；魏后凯凯，20001；银温泉泉、才

12、婉婉如，220011；李善同同等，220033；郑毓毓盛、李李崇高，2003；林毅夫、刘培林，2004；Young，2000；Sandra，2002；Park，2003；Naughton，2000；Bai, et al, 2003；等）表明：我国区际贸易壁垒高筑，区域市场分割严重，区际专业化分工水平相对较低 注意，在市场分割与地方保护的严重性的测度上，存在较大的分歧，如我们所列的一些文献（如，Park，2003；Naughton，2000；Bai, et al, 2003；等）也指出地方保护与市场分割表现得并不那么严重，市场一体化程度和地区专业化程度是在不断提高的。我们认为，这种分歧只是存在于

13、地方保护与市场分割严重到什么程度的问题上，所有这些文献都没有否认地方保护和市场分割的广泛存在性和严重性。由于这违背了比较优势的发展原则，从长期看将阻碍我国的经济发展。因此，随之而来的一个必须要回答的问题是，到底是什么原因导致了市场分割、地方保护主义等现象的产生？对于这一问题的回答，既有的理论认识大体上可以归结为五类。第一类是是财政分分权说。这这类文献献强调财财政分权权对地方方政府的的激励扭扭曲使得得各地呈呈现种种种的地方方保护主主义和市市场分割割现象。如如沈立人人和戴园园晨（119900）分析析了在行行政分权权和财政政分权下下的“诸侯经经济”发展中中地方保保护主义义与市场场分割现现象。银银温泉

14、和和才婉如如（20001）指指出200世纪800年代以以来的财财政分权权体制强强化了地地方政府府的财政政和经济济激励，各各地为保保护本地地资源、市市场和税税基而各各自为战战、为寻寻求高额额利润而而过度进进入某一一行业。Young(2002)更是在“生产法”下，利用大量的实证数据，对中国的资源分配扭曲作了测算，他认为中国是在资源分配充满扭曲的情况下推行渐进的改革，下放财权制造了既得利益者，地方政府为了保护既得利益，便会制造更多的资源扭曲，认为中国的分权化导致了地方官员控制下的“零碎分割的区域市场”。Wong(1992)也认为财政分权是导致一些微观扭曲的因素，例如更多的地方保护主义政策，过度的投资

15、和重复建设等。第二类是是政府竞竞争说。政政府竞争争说强调调地方政政府间的的竞争对对地方保保护与市市场分割割的影响响。如周周业安（2003）认为市场化改革带来了经济领域的分权,在既定的政府管理体制下,这种分权导致地方政府之间围绕经济资源展开竞争,由于垂直化行政管理架构和资源流动性的限制,地方政府之间的竞争并不必然带来经济的良性增长,保护性策略和掠夺型策略可能被选择,从而增加地方之间贸易的交易成本,损害经济增长。依此，认为合理的分权和促进资源流动的政策将有助于改变不利的竞争格局。与此相近的观点同样体现在其他一些文献里（如，周业安、赵晓男，2004；谢小波，2004；等）。第三类是是晋升博博弈说。晋

16、晋升博弈弈说注意意到政府府激励体体制中除除了财政政经济激激励外还还存在一一种更为为根本的的晋升激激励。从从晋升激激励对地地方保护护与市场场分割的的影响角角度出发发，他们们不仅利利用经验验数据验验证了晋晋升激励励假说（Li, H., Zhou, L.，2004；Ye Chen, Hongbin Li,T, Li-An Zhou，2005；），而且构建了一个零和博弈的政治锦标赛模型，认为由于政治晋升博弈中一个官员的晋升以降低另一个官员的晋升机会为代价的基本特征使得同时处于政治和经济双重竞争的地方官员之间的合作空间非常狭小 ,而竞争空间非常巨大。从而解释了我国长期存在的地方保护主义、“大而全”的地区

17、发展战略和地区间形形色色的产业大战和恶性竞争现象（周黎安，2004） 必须加以注意的是，周黎安（2004）的模型中有两个重要的假设，即地区产出外溢性假设和零和博弈假设。我们认为，在如此严格的假设下，其分析结果只是众多结果中的一种，其并未进一步说明此二假设从何而来。而对于这一逻辑尤其是零和博弈假设的探寻正是本文的主题。 。第四类是是分工抑抑制说。分分工抑制制说则将将其视角角重点放放在分工工上，探探讨是什什么因素素导致了了各地区区之间的的分工抑抑制问题题。如王王小龙、李李斌（220022）的文文章通过过一个新新兴古典典经济学学的超边边际分析析表明，地地方贸易易保护是是落后地地区与发发达地区区博弈的

18、的结果，这这一结果果在短期期内可能能有利于于落后地地区的发发展，但但长期内内这将阻阻碍经济济发展。陆陆铭、陈陈钊、严严冀（220044）考察察了在收收益递增增条件下下产生重重复建设设和区域域经济分分割的根根源，认认为由于于发达地地区与落落后地区区在产业业比较优优势和区区际贸易易利益分分享份额额的不同同，落后后地区选选择暂时时不加入入分工体体系，虽虽然它将将失去当当期分工工的收益益，但却却可以提提高自己己在未来来分配分分工收益益的谈判判中的地地位，甚甚至可能能实现对对发达地地区的赶赶超。落落后地区区的这种种战略性性行为虽虽然在一一定条件件下对于于其自身身是有利利的，但但却造成成了社会会总产出出减

19、少和和资源配配置效率率的损失失。第五类是是赶超战战略说。从从自生能能力和比比较优势势的角度度出发，赶赶超战略略说认为为改革以以来中国国的地方方保护和和市场分分割，很很大程度度上是重重工业优优先发展展的赶超超战略在在分权式式改革下下的逻辑辑延伸。地方保护与市场分割现象是各个地方为追求自身利益而忽略各地的资源禀赋和比较优势，发展赶超战略的后果，这种赶超战略将导致企业失却自生能力，最终导致效率的损失。为了消除地方保护和市场分割，促进经济增长，必须首先彻底放弃各种形式的赶超行为，并解决传统赶超战略所遗留下来的许多企业缺乏自生能力和社会负担的问题（林毅夫，2003；林毅夫、刘培林，2005；）。虽然这些

20、些理论都都具有较较强的解解释力，为为理解地地方保护护与市场场分割现现象提供供了很好好的思路路。但从从逻辑上上讲，他他们的理理论不但但各有偏偏颇，而而且它们们只能回回答哪些些因素可可以导致致地方保保护主义义和市场场分割的的问题，而而不能进进一步回回答为什什么这些些因素必必然导致致地方保保护和市市场分割割的问题题。进一一步地，我我们需要要提出的的问题是是，难道道具备了了以上的的各种条条件，地地方保护护和市场场分割就就必然发发生吗？显然，既既有理论论对这一一问题的的解释是是乏力的的。一个个基本的的逻辑判判断是，市市场分割割和地方方保护主主义很大大程度上上来自于于区域经经济产业业同构。因因为无论论处在

21、那那种经济济激励机机制下，如如果不存存在产业业同构，则则地区间间贸易对对双方利利益都有有利，贸贸易会自自动发生生，从而而市场分分割与地地方保护护主义也也就不会会产生。但但令我们们感到惊惊讶的是是，以往往的理论论研究往往往忽视视这一点点而直接接探讨市市场分割割和地方方保护主主义现象象，或者者将产业业同构问问题与之之并列探探讨，这这就使得得他们的的理论不不可避免免地带有有局限性性。我们们认为，在在我国经经济发展展的过程程中，正正是这类类产业同同构现象象导致了了各地之之间的产产业大战战、市场场分割和和地方保保护主义义等恶性性竞争现现象，从从而带来来经济的的低效率率。当然，并非所有的产业趋同都会带来低

22、效率，只有那些发展不符合区域经济比较优势的产业同构现象才会引起过度竞争和低效率。因此此，问题题的关键键在于为为什么各各个地区区要在近近乎相同同的时间间以差异异甚小的的规模发发展相同同的产业业？我们们注意到到，既有有理论的的都至少少未对广广泛存在在的产业业同构在在地方保保护和市市场分割割形成过过程中的的重要作作用给予予足够的的重视。进进一步地地，由于于并未关关注和探探讨在信信息约束束和风险险规避下下的模仿仿行为导导致了他他们也不不能将产产业同构构现象内内生化，而而只能将将之处理理成为一一个外生生因素。这这就使得得在他们们的论证证中，逻逻辑上缺缺少了极极其关键键的一环环。同时时，我们们发现，在在周

23、黎安安（20004）的的晋升激激励假说说的框架架下整合合既有理理论可以以很好地地将产业业同构内内生化，从从而很好好地解释释由产业业同构引引起的地地方保护护与市场场分割现现象。有有鉴于此此，本文文试图在在一个以以政治控控制权收收益为目目标的晋晋升激励励框架下下将既有有理论整整合，并并结合模模仿行为为经济学学的逻辑辑，在一一个模仿仿博弈模模型下，给给出产业业同构及及其引致致的地方方保护和和市场分分割现象象的完整整解释。限限于篇幅幅与论述述主题，本本文只关关注政府府在经济济发展过过程中的的作用。本文框架架安排如如下：第第二部分分进行理理论阐述述，力图图在一个个以政治治控制权权收益为为目标的的晋升激激

24、励框架架下将财财政分权权论、政政府竞争争论、资资源产权权论、晋晋升博弈弈论、分分工抑制制论和赶赶超战略略论整合合在一起起，结合合模仿行行为经济济学加以以论述，为为产业同同构及其其引发的的地方保保护与市市场分割割的形成成刻画一一个严密密的机制制；第三三部分是是模型部部分，利利用一个个简单的的模仿博博弈模型型对产业业同构问问题给以以解释，并并得出一一些有益益的结论论；第四四部分是是经验实实证部分分，从多多个角度度出发，利利用经验验数据资资料为我我们的理理论提供供一个实实证支撑撑；第五五部分是是简短的的结束语语，用以以总结全全文并为为产业同同构的治治理提供供一些可可行的思思路。二、理论论分析分工带来

25、来经济发发展,经济发发展的过过程本身身就是一一个分工工不断深深化的过过程。“分工受受市场制制约”的“斯密定定理”揭示了了市场对对于分工工的重要要性。杨杨格（YYounng,119288）扩展展了这一一定理，将将分工与与市场的的认识进进一步深深化，指指出不仅仅分工取取决于市市场的大大小，而而且市场场的大小小也取决决于分工工的深化化。交易易是市场场存在的的前提和和基础，专专业化程程度越深深、专业业化种类类越多，分分工结构构越发达达，经济济主体之之间的交交易量就就会越大大，市场场也就越越发达。从从分工的的角度看看，经济济发展要要求市场场分工的的不断细细化，市市场的交交易规模模不断拓拓展，最最终形成成

26、统一的的大市场场（王小小龙、李李斌，220022）。目前广泛泛存在的的市场分分割和地地方保护护主义，限限制了交交易的自自由进行行，进而而阻碍了了市场的的进一步步扩大，最最终将对对经济的的快速健健康发展展构成威威胁。从从本质上上讲，地地方保护护与市场场分割是是地区间间产业同同构的一一个表现现。因为为，如果果不存在在产业同同构现象象，也即即在各地地区产业业结构合合理分工工的情况况下，地地区间进进行贸易易的利益益是一致致的，在在区域交交易互利利的前提提下，市市场分割割和地方方保护主主义不会会存在。只只有当地地区间的的产业结结构是相相同的这这一前提提下，地地区间为为争夺市市场，才才会出现现各地为为自身

27、利利益，人人为设置置贸易壁壁垒，地地方保护护主义和和市场分分割才会会出现。 可以检验，无论是在晋升激励的框架下，还是在财政分权激励的框架下，这一论述都是成立的。因此，产业同构问题构成了理解地方保护主义和区域市场分割的关键。从整个社社会经济济发展的的角度看看，政府府作为一一个国家家的公共共事务的的代理，在在一个国国家的经经济发展展中扮演演着极其其重要的的角色。这这主要表表现在政政府可以以直接进进行各种种经济活活动或间间接的通通过制定定经济发发展战略略和政策策对私人人经济活活动进行行引导。在在地区资资源产权权国有的的前提下下，地方方政府对对于地区区经济资资源具有有实质上上的经济济控制权权，其行行为

28、对于于地方经经济的发发展更具具影响。因因此，对对于地方方政府的的激励又又成为理理解产业业同构及及其引致致的地方方保护和和市场分分割的关关键。很很多研究究都指出出，市场场分割、地地方贸易易保护主主义等之之所以成成为我国国改革开开放以来来经济运运行中存存在的突突出问题题，其根根源在于于市场化化条件下下地方利利益主体体的自利利行为，是是个体利利益与整整体利益益矛盾的的必然结结果（沈沈立人、戴戴园晨，1990；王小龙、李斌，2002；等）。虽然，从另一方面看，地方政府在经济发展的过程中扮演了强力推动者的角色，并且在地区经济民营化的过程中成为主要力量（张维迎、栗树和，1998；钱颖一，1997，1998

29、；等）。而政府作作为一种种类似于于企业的的组织，同同样依赖赖于权威威的作用用才能有有效运行行（Cooasee,19937；张五常常，19992）。在在这种权权威组织织中，其其组织形形式不可可避免地地要采取取层级式式（Hiieraarchhy）的的模式。一一般而言言，在政政府机构构中，有有中央和和各级区区域政府府之分，它它们之间间是一种种委托代代理关系系。中央央政府通通过委托托各个区区域政府府来实现现国家经经济的发发展，各各个区域域政府通通过经济济发展战战略和政政策的制制定对经经济进行行引导或或直接从从事经济济活动来来达到经经济发展展的目的的。区域域政府的的发展战战略、政政策在一一定程度度上决定

30、定了该地地区经济济发展的的绩效。政政府又是是由一个个个政府府代理人人构成，我我们称为为政府官官员。在在政治体体制中，政政府官员员具有不不同的职职能，行行使不同同的权利利，划分分是标志志就是不不同的官官阶，一一个官员员的官阶阶越大，他他所行使使的职权权相应的的也就越越大，官官阶越小小，则他他所行使使的职权权相应的的也就越越小（刘刘瑞明，2005）。在中国的的政治激激励体制制中，对对于官员员的激励励主要是是通过政政治控制制权收益益的增大大来进行行。这主主要是因因为，当当一个官官员所控控制的资资源越多多越有价价值时，他他所享受受的政治治控制权权收益越越大，表表现为更更大的名名誉满足足、更多多的福利利

31、、更多多的“在职消消费”和灰色色收入以以及更高高的反监监督能力力等等。而而所有的的这些可可为政府府官员个个人拥有有的“好处”，都是是由其职职能从而而是政治治控制权权带来的的（刘瑞瑞明，220055）。而而政治控控制权的的增大具具体地表表现为两两个方面面，一是是官阶的的上升（周周黎安，2004；Li, H., Zhou, L.，2004；Ye Chen, Hongbin Li,T, Li-An Zhou，2005），一是地方政府的财政分权的经济激励（Qian, Yingyi and Barry R. Weingast, 1997；Qian, Yingyi and Grard Roland, 19

32、98；等）。我们发现，从政治控制权收益的角度出发，财政分权激励可以理解为一种政府官员的横向“自我晋升”激励，而传统的晋升激励可以理解为纵向晋升激励。因此，财政分权激励可以容纳在一个基于政治控制权收益的晋升激励的框架下进行讨论，政府官员的竞争实质上是对财政经济激励带来政治控制权收益和相对政治位置带来的政治控制权收益的“混合竞争”（周黎安，2004；刘瑞明，2005）。很显然，作作为经济济人的政政府官员员，总是是追求控控制权收收益的最最大化。那那么，中中央政府府的职能能就是如如何激励励区域政政府官员员，使他他们按照照中央政政府的意意志行事事，而区区域政府府官员的的唯一可可自我实实施（sselff-

33、ennforrcinng）契契约是不不断的按按照中央央政府的的考核标标准进行行激烈的的有关职职位从而而是政治治控制权权收益的的竞争。由由于职位位的有限限性，区区域政府府官员可可以采取取其能力力范围内内的所有有对策来来迎合中中央政府府的晋升升激励标标准，这这种对策策可能是是有利于于区域长长期可持持续经济济发展的的，也可可能是不不利于区区域长期期可持续续经济发发展的（刘刘瑞明，2005）。虽然，横向和纵向的晋升激励使得地方政府有动力不断地推动经济的不断发展，但是这种推动并不必然意味着经济的良性协调发展。并且，由于地方政府官员个人利益与区域人民长期利益目标函数的差异使得这一推动过程中到处布满陷阱。行

34、为经济济学的研研究关注注于人类类的心理理以及行行为倾向向对于经经济发展展过程中中的现象象解释。这这一理论论认为，人人是处在在群体中中的动物物，一个个人的决决策行为为必然地地受到周周围其他他人的行行为的影影响。在在信息约约束下，由由于人类类的天然然风险规规避性，人人类行为为往往表表现为跟跟从行为为。这一一理论成成就构成成了目前前解释金金融市场场的一支支主要力力量，人人们形象象地将其其称为“羊群行行为”（herrd bbehaavioor)。我们们发现，这这一理论论如果应应用在解解释区域域产业同同构上，同同样具有有广泛的的解释力力，可以以很好地地将其内内生化。而而且，这这一理论论与已有有的各种种理

35、论整整合起来来可以构构成对产产业同构构现象进进而对地地方保护护和市场场分割的的完整解解释。在在本文的的第三节节中，我我们试图图在一个个模仿博博弈模型型中对以以上的思思路加以以论证，力力图得出出一些不不同以往往的有益益结论。三、相对对绩效考考核与产产业同构构的形成成本节的任任务是在在一个模模仿博弈弈模型下下论证处处在包含含相对绩绩效考核核的晋升升激励机机制下地地方政府府产业投投资行为为的逻辑辑，揭开开产业同同构的面面纱。此此模型建建立在对对帕莱(Thoomass I.Pallleyy,19995)的拓展展应用的的基础之之上。考虑这样样一个模模型，模模型中有有一个中中央政府府与两个个地方政政府A和

36、B，中央央政府的的职能是是激励地地方政府府促进当当地的经经济增长长，地方方政府对对区域资资源产权权具有一一定的控控制力。政政府的作作用通过过政府代代理人即即政府官官员发挥挥，其追追求个人人利益也也即政治治控制权权收益的的最大化化，政治治控制权权收益由由横向和和纵向两两部分构构成。为为简化模模型，我我们考虑虑两个地地方政府府官员与与地区经经济特征征同质的的情况，这这意味着着地区经经济发展展中只具具有内生生比较优优势，但但是容易易证明，本本模型的的结论可可以扩展展到两个个地区在在各个产产业上具具有外生生比较优优势的情情况 对于存在外生比较优势的一个简单情形的考察，请参见附录A。我我们假定定，每一一

37、个地方方政府官官员都是是风险规规避的 注意，风险规避是本模型的一个关键假设。，其其风险规规避度用用来度量量。用表表示地方方官员的的政治控控制权收收益取决决于横向向晋升激激励的部部分，表表示地方方官员的的政治控控制权收收益取决决于纵向向晋升激激励的部部分。如如果假定定表示地地方政府府官员AA的期望望效用；表示官官员A对第种产业投投资的主主观概率率；表示示官员AA分配在在产业上上的资源源；表示示官员AA在投资资产业上上获得的的经济回回报；表表示外生生的产业业投资回回报率，我我们假定定在各种种产业项项目上的的投资回回报率相相同 为了简化分析，我们假定回报率相同，可以证明，即使假定回报率不同，也不会影

38、响我们的结论。；官员A在投资资产业上上所得到到的个人人收益。表示官员B在投资产业时所获得的经济回报。则地方政府A的期望效用及约束式可以表示为：Subjjectt too 类似地，如如果用表表示地方方政府官官员B的期望望效用；表示官官员B对第种产业投投资的主主观概率率；表示示官员BB分配在在投资产产业上的的资源；表示官官员B在投资资产业上上获得的的经济回回报；表表示外生生的投资资回报率率，同样样，我们们假定在在各种项项目上的的投资回回报率相相同；官官员B在投资资产业上上所得到到的个人人收益；表示官官员A在投资资项目时时所获得得的经济济回报。我我们可以以得到官官员B的期望望效用函函数及其其约束式式

39、：Subjjectt too 将各项约约束条件件代入期期望效用用式并简简化，则则官员AA和官员员B的期望望效用分分别可以以表示为为：对以上二二式求一一阶条件件并简化化，可得得：其中，代代表除之之外的产产业。上上述一阶阶条件式式表现了了官员的的投资决决定规则则，一官官员的投投资决定定依赖于于另一官官员的投投资决定定。进一步，求求解反应应函数式式的斜率率，可得得：官员的反反应函数数式的斜斜率相同同并且都都大于零零，这意意味着，他他们的关关系可以以表示在在如图11的形式式中，反反应曲线线的交点点即为“纳什均均衡”。其经经济含义义为，如如果某一一地方政政府官员员选择增增加在某某一投资资项目的的投资，那

40、那么另外外一地方方政府官官员同样样会增加加该种项项目上的的投资。Yi(Xi) Yi*Xi*YiXi图1，反应函数图Xi(Yi) NE总结以上上讨论，我我们得出出如下命命题：命题1：在以政政治控制制权收益益为目标标的晋升升激励体体制下，出出于对政政治控制制权收益益中的相相对位置置的考虑虑，在信信息约束束与风险险规避条条件下，地地方政府府官员将将采取模模仿经济济发展战战略上的的方式最最大化自自身利益益。表现现在，地地方政府府A与地方方政府BB的产业业投资行行为相互互影响，其其产业投投资决定定表现为为“跟从战战略”。即，当当地方政政府A增大对对某一产产业的投投资时，地地方政府府B也跟从从地方政政府A

41、增大对对该产业业的投资资。而这这种经济济模仿发发展战略略必然导导致产业业同构的的形成。此命题具具有鲜明明的经济济解释力力。从这这个命题题出发，我我们不难难理解，为为什么在在我国经经济发展展的过程程中会上上演一幕幕幕的“羊毛大大战”、“棉花大大战”、“煤炭大大战”、“开发区区大战”、“造车大大跃进”和“机场建建设大站站”等。所所有这些些现象只只不过是是处在横横向和纵纵向的晋晋升激励励当中的的政府官官员在信信息约束束和风险险规避下下作出的的理性选选择。有了以上上的逻辑辑，再结结合周黎黎安（220044）的论论证，就就不难理理解为什什么会出出现种种种的地方方保护和和市场分分割现象象了。一一个基本本的

42、逻辑辑是：政政府作为为经济推推动者，其其必须借借助于代代理人政政府官员员进行运运作，政政府官员员作为经经济人追追求个人人利益的的最大化化，这种种利益最最大化通通过最大大化其政政治控制制权收益益的方式式进行。而而政府官官员在当当前的政政治激励励体制中中，又处处在横向向的和纵纵向的晋晋升激励励当中，在在政治控控制权收收益受相相对经济济业绩影影响和信信息约束束的情况况下，为为了规避避风险，政政府官员员的产业业投资决决策取决决于其他他政府官官员的决决策。具具体地，这这表现为为其他官官员选择择发展何何种产业业，其也也选择发发展何种种产业。在在这种情情况下，产产业同构构就成为为了不可可避免的的结果。产产业

43、同构构使得地地方政府府官员处处在一个个近似于于“零和博博弈”的格局局当中，他他们之间间的合作作空间非非常狭小小 ,而竞竞争空间间非常巨巨大。由由于同一一产业在在原料市市场和产产品市场场上的竞竞争性，不不可避免免地，地地方保护护主义、地地区间形形形色色色的产业业大战和和恶性竞竞争现象象相应产产生。而而市场的的分割进进一步遏遏制了分分工的进进一步深深化，产产品竞争争力的提提高，经经济发展展受到遏遏制。因因此，我我国长期期存在的的地方保保护主义义与市场场分割的的逻辑可可以归结结如下：“政府主主导型经经济晋升激激励相对绩绩效考核核经济济模仿发发展战略略（羊群群行为）产业同构与重复建设产品市场与原料市场

44、的争夺地方保护主义与市场分割分工抑制、产品竞争力抑制经济发展抑制”。张可云（2002）在其区域大战与区域经济关系一书中，对我国产业同构、重复建设与市场分割进行了大量的描述与翔实的论证，总结得出我国经济发展过程中区域大战的主线是“重复建设市场争夺原料争夺地方保护主义与人为的市场分割”。这与本文的论述主旨是一致的。在第四节中，我们将利用经验数据资料为如上的理论逻辑提供一个实证支撑。四、经验验实证回顾改革革开放以以来的各各种产业业同构与与重复建建设现象象，不难难发现其其具有鲜鲜明的羊羊群行为为特征：这些产产业在各各地区出出现的时时间相近近、频率率相近、投投资规模模相近，而而且往往往以地区区为中心心。

45、例如如，在上上个世纪纪80年代代，各省省、市、自自治区在在绝大部部分企业业达不到到经济规规模的起起点的情情况下纷纷纷发展展自行车车、缝纫纫机、手手表、卷卷烟等行行业。这这一浪潮潮尚未完完全平息息，彩色色电视机机、洗衣衣机、电电冰箱、录录音机、电电子琴等等耐用消消费品的的投资新新浪潮又又纷纷兴兴起。后后来的棉棉纺热、轿轿车零配配件热、开开发区热热、机场场建设热热、招商商引资热热、房地地产热也也都是全全国范围围的。并并且，产产业同构构与重复复建设往往往以地地区(省、市市、区)为中心心，向本本地区辐辐射。辐辐射所达达到的区区域行政政级别与与项目的的投资额额大小成成正比，越越往下项项目所需需的投资资额

46、越小小，如小小酒厂、小小炼铁厂厂、小化化工厂、小小烟厂在在县级遍遍地开花花；而化化工类的的中型厂厂、机械械加工厂厂等则在在中等城城市、地地区专署署这一级级铺摊子子；彩电电、冰箱箱、汽车车等在省省际之间间竞争。重重复建设设上得快快、下得得猛，一一浪接一一浪，持持续不断断。这些些现象很很好地印印证了本本文所阐阐述的逻逻辑。魏后凯在在其主编编的从从重复建建设走向向有序竞竞争中国工工业重复复建设与与跨地区区资产重重组研究究一书书中，对对从改革革开放到到上世纪纪90年代代中期的的重复建建设进行行了一个个总结，认认为这期期间主要要有三次次重复建建设浪潮潮。第一一次重复复建设出出现在改改革开放放初期的的19

47、880年，由由于改革革开放前前我国实实行优先先发展重重工业的的经济发发展战略略，忽视视了轻工工业的的的发展，在在人民群群众基本本生活资资料匮乏乏的情况况下，轻轻纺产品品和自行行车、缝缝纫机、手手表等产产业纷纷纷上马，但但每一个个地区都都不是依依托外生生或内生生的比较较优势来来生产，而而是各个个地区在在各种产产业都有有投资，不不成规模模。第二二次发生生在19985-19888年见见，各地地区不顾顾自身条条件竞相相发展“新三大大件”产业，在在19880年，全全国彩电电、家用用电冰箱箱和家用用洗衣机机的产量量分别为为3.22万台、44.9万万台、224.55万台；到19985年年，分别别为4335万台台、1444万台台、8887万台台；而119888年则发发展到产产量分别别为10038万万台、7757万万台和110466万台。这这一方面面体现了了我国经经济发展展水平的的提高，但但另一方方面，从从产业同同钩和