2022年四川省证券投资顾问模考试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于趋势线，以下说法中，错误的是（ ）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】 B2. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 面对损失,人们表现为（ ）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B4. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依

2、据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、 IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C6. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B7. 【问题】

3、 套利定利理论的假设条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 证券技术分析的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 下列关于债务管理的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13. 【问题】 下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产

4、可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C14. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 以下属于遗产规划内容的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 以下属于技术分析方法的特点的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D19. 【问题】 上市公司的质量状况将影响到（）。A.

5、B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D21. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23. 【问题】 投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮

6、助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B26. 【问题】 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分

7、为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 以下（ ）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】 B28. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【

8、答案】 D32. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】 D33. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】 A38. 【问题】 （）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】 A39. 【问题】 以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】 D