2022年山西省证券投资顾问点睛提升试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 公司的盈利能力指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 （ ）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 A3. 【问题】 对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 下列关于衍生产品与市场风险关系的说法

2、，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】 A9. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题

3、】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】 D11. 【问题】 在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客

4、户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】 D14. 【问题】 （）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】 C15. 【问题】 以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（ ） 。A.行业轮动必须建立

5、在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B17. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问

6、题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列各项中，属于时间价值基本参数的是（ ）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】 D21. 【问题】 关于个人现金流是表具体内容说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（ ）A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 商品价格波

7、动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】

8、 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 制定保险规划的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 财政政策的种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B