22年春西交《金融市场学》在线作业答卷.docx

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1、由谋学网 V fnounu* com立，选“ItllU易社区谋学网 mouxue. com西交金融市场学在线作业试卷总分：100得分：100一、单项选择题（共25道试题，共50分）.票据贴现时贴现行付给持票人的净额取决于：A.该票据的市场价格；B.贴现时的市场资金供求情况；C.货币市场的利率水平和票据到期日；D.贴现率和票据到期日。答案:D.以下关于回购协议市场中的回购交易说法正确的选项是（）oA.回购协议市场中签订的回购协议是有一定的市场价格的B.回购协议中的正回购方在回购协议到期时，有权放弃购回所抵押的证券C.回购协议中的逆回购方在回购协议到期时，有权不回收所融得的证券D.回购协议中的双方

2、必须在回购协议到期时，按照协议中规定的条件执行交易 答案:D1 .按照股东权益的差异，我国股票分为优先股和（）A.普通股B.不记名股票C.记名股票D.有面额股票答案:A2 .伦敦平行货币市场中以平衡银行短期资金头寸为目的的子市场是（）A.银行同业拆放市场B.股票市场C.地方政府信贷市场D.债券流通市场答案:A3 .人民币特种股,又叫做（）A.A股B.B股C.H股D.N股答案:B4 .注册制和核准制的核心内容是：A.回避制度；B.登记制度；C.公开制度；D.反欺诈制度。答案:C,与信用评级机构评定一般公司债券等级时考虑的发行者自身因素没有直接关系的选项是:A.流动资产与流动负债比率、能迅速变现的

3、资产比例、现金和视同现金的资产比例；.流动负债比率、纯资产对长期负债的比率，长期负债占全部自有资本的比率；C.宏观经济形势和国际收支状况；D.公司领导干部、管理人员及职工的素质。答案:C.按照股东享有的权益不同，可以将股票分为（）A.记名股票和不记名股票.有面额股票和无面额股票C.普通股票和特殊股票D.成长性股票和防守性股票。答案:C政府债务管理的基本原那么是：A.保证发行顺利和发行本钱最低；B.为中央银行提供足够多的公开市场操作工具；C.为政府筹集尽可能多的廉价资金；D.保证市场利率的基本稳定。答案:A.债务管理的基本原那么是0A.证发行顺利和发行本钱最低B.为中央银行提供足够多的公开市场操

4、作工具C.为政府筹集尽可能多的廉价资金D.保证市场利率的基本稳定答案:A.国际黄金市场进行黄金交易时最常用的重量单位是0A.盎司B.克拉C.克D.公斤答案:A.以下关于股票指数期货的特点表述错误的选项是：A.股票指数期货不只能用实物交割，不能以现金进行结算；B.投机者不必拥有具体的股票，却可以获得股票市场上涨或下跌所带来的机会；C.股票指数期货是保证金交易，具有高杠杆作用；D.投资者所承受的潜在风险巨大。答案:A.下面哪项属于股票的货币风险()A.违约风险B.股票的破产倒闭风险C.财务风险D.利率风险答案:D.短期国债的期限,一般在()A.半年以内B. 一年以内C.2年以内D. 一个月以内答案

5、:B.在以下关于金融债券与吸收存款的区别的表述中错误的选项是：A.发行金融债券是为了解决特定用途的资金需要，吸收存款的目的是扩大信贷资金总量，无 明确的使用目的；B.存款的存入或支取及其额度金融机构不能掌握主动权，发行金融债券是金融机构的被动负 债，增强了筹资的主动性和灵活性；C.金融债券一般有明确的期限规定，不能提前支取；D.金融债券的利率高于同期存款利率，筹资本钱高，吸收同期存款利率较低。答案:B.回购协议实际上是一种：A.债券;B.有抵押品的短期借款；C.不依赖其他金融工具的存在而存在金融衍生工具；D.长期融资工具。答案:B17.以下关于债券与股票的比拟的表述种错误的选项是：A.债券与股

6、票说明的关系不同；B.债券与股票投资者的权利和义务不同；C.债券与股票收益的决定相同；D.债券与股票的发行者不同。答案:D18.固定利率大额可转让定期存单的收益主要来自于0A.存单本身支付的利息和转让的资本利得B.贴现利息收入C.市场利率上升所带来的存单升值D.通货膨胀收益答案:A19 .按照我国现行规定股份公司的税后利润分配顺序，在提取任意盈余的公积金之后进行的分 配是：A.弥补5损；B.提取法定盈余的公积金；C.支付优先股股利；D.支付普通股股利。 答案:D20.以下关于债券与股票的比拟的表述种错误的选项是（）A.债券与股票说明的关系不同B.债券与股票投资者的权利和义务不同C.债券与股票收

7、益的决定相同D.债券与股票的发行者不同 答案:D21 .香港的汇率制度是（）A.清洁浮动B.蠕动汇率制C.联系汇率制D.金本位制 答案:C22.以下三种证券投资，风险从大到小排序正确的选项是0A.股票，基金，债券B.股票，债券，基金C.基金，股票，债券D.基金，债券，股票 答案:A.证券发行商理论上既可以获得佣金又可以获得局部差价收入的股票发行方式（）A.直接发行B.代销C.全额包销D.余额包销 答案:D23 .一般开展中国家外汇市场上，最主要的外汇需求工程是（）A.商品进口外汇支出B.对外援助外汇支出C.劳务进口外汇支出D.侨民汇款支出 答案:A.外汇期货交易卖出套期保值的交易者是()A.现

8、货市场上处于多头地位的投资者为保值进行的交易B.现货市场上处于空头地位的投资者为保值进行的交易C.期货市场上处于多头地位的投资者为保值进行的交易D.期货市场上处于空头地位的投资者为保值进行的交易答案:A二、多项选择题(共20道试题，共40分)25 .在票据的各种特征中，最重要的特征是0A.设权性B.无因性C.流通性D.要式性E.返还性答案:BCD.下面属于直接融资工具的是()A.银行贷款B.直接借贷凭证C.股票D.债券答案:BCD.短期政府债券一般具有的特征有0。A.流通性强B.面额较小C.违约风险小D.利息免税答案:ABCD.商人银行作为专门经营代理金融业务的金融机构，它的主要职能有0。A.

9、吸收存款B.办理票据承兑C.赋予票据流通性D.充当资本市场代理发行人E.充当外汇市场中介答案:CDE29 .政府债券根据不同的发行主体可分为()A.中央政府债券B.地方政府债券C.政府机关债券D.长期债券答案:ABC30 .成长型与收入型基金的差异主要表现在（）A.投资方向不同B.投资目标不同C.资金分布不同D.派息情况不同E.投资工具不同答案:BCDE.假设按参与公司盈利分配的方式划分，优先股可分为（）A.有累积优先股票B.有参与优先股票C.非参与优先股票D.非累积优先股票答案:BC.短期政府债券一般具有的特征有（）。A.流通性强B.面额较小C.违约风险小D.利息免税答案:ABCD.股票市场

10、基本投资特点（）A.随意性B.临时性C.专业性强D.资本数量要求大E.预期收益率高，风险大答案:BCDE33 .金融市场按交易的金融工具所代表的标的物不同可区分为（）A.票据市场B.证券市场C.货币市场D.资本市场答案:AB36.契约型与公司型投资基金的主要区别有0A.法律依据不同B.投资者的地位不同C.法人资格不同D.融资渠道不同E.资金运营不同答案:ABCDE37.常见的四大类金融衍生品是（）A.远期合约B.期货C.互换D.期权答案:ABCD.美国先后实行投资银行业务与商业银行业务别离与混业经营的法案是（）A. 1935年银行法1933年格拉斯-斯蒂格尔法B. 1971年社区再投资法198

11、7年公平竞争银行法答案:BD.外汇期货市场主要有以下作用（）A.提供了保值的工具B.消除了信用风险C.提供了有效率的中心市场D.降低了外汇市场的波动答案:ABC.一种票据的发行，必须先以出票人同付款人之间的资金关系为前提，这种票据是0A.汇票B.本票C.支票D.即期汇票E.远期汇票答案:AB40 .以下是基础证券的是（）A.股票B.债券C.外汇D.期货E.期权答案:ABC.外汇期货交易与外汇远期交易有明显的区别，主要表现为（）A.交易场所和交易时间不一样B.交易认资格限制不一样C.交易的主体不一样D.交易合约的标准化程度和流通性不一样答案:ABCD 43.以下属于无形金融市场的优势是（）A.交

12、易本钱低B.交易时间长C.交易方式灵活D.交易对象范围广E.交易机会多答案:ABCDE44.金融市场投资的基本原那么主要有（）A.平安性原那么B.风险性原那么C.流动性原那么D.收益性原那么答案:ACD45.根据外汇交易的交割期限来划分，外汇市场汇率包括（）A.即期汇率B.远期汇率C.互换汇率D.买入汇率E.卖出汇率答案:ABC三、判断题（共5道试题，共10分）.外汇零售市场上的交易金额一般较大,是最主要的外汇交易市场。（）答案:错误.注册制即为“实质管理”，它要求证券发行者不紧要以真实情况的充分公开为条件，而且 还必须符合适于发行的实质条件。（）答案:错误.黄金期货行业协会的职责主要是监管黄金期货交易所的行为准那么。（）答案:错误. K（开）金是指银、铜按一定的比例，按照足金为24K的公式配制成的黄金。国际上统一以每 K为4. 1666%作为标准。答案:正确.伞形基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金。（）答案:错误