2014年证券从业资格考库及答案理论考试试题及答案(共9页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上1、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A电话 B书面C互联网 DQQ2、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C处以1万元以上30万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告3、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。A以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B将自营业务与代理业务混合操作C从事或参与内幕交易和操纵行为D委托其他证券

2、经营机构代为买卖证券4、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A反洗钱义务履行及责任划分B销售费用分配的比例和方式C对基金持有人的持续服务责任D基金持有人联系方式等客户资料的保存方式5、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A中华人民共和国公司法B中华人民共和国证券法C中华人民共和国刑法D中华人民共和国劳动合同法6、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A已被机构聘用B最近3年未受过刑事处罚C未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D品行端正，具有良好的职业道德7、募集设立又被称为（）。A同时

3、设立 B单纯设立C渐次设立 D复杂设立8、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A没收业务收入B处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款C撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款9、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A对合伙企业进行管理B对证券交易活动进行管理C对证券从业者进行行业限制D对会员进行管理10、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A电话 B网上查询C书面查询 D在营业场所公示11、证券公

4、司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定12、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A协会会员信息管理系统B协会人员信息管理系统C从业人员信息管理系统D诚信信息系统13、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A5 B15C20 D2514、证券公司应当与委托人签订书

5、面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。A受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任15、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A监管

6、谈话 B出具警示函C责令改正 D责令定期报告16、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。A对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款17、

7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A证券交易所B中国证监会C商业银行D证券登记结算机构18、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。A从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D风险监控人员不得承担客户资金托管业务19、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A保荐代表人的姓名、性别B保荐代表人的出生日期、身份证号码C保荐代表人的联系电话、通讯地址D保荐代表人的家庭关系20、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情

8、况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A信用风险 B购买人风险C市场风险 D流动性风险21、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A业务资质 B管理能力C业绩 D财务状况22、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A证券账户B证券交易账户C资金账户D资金交易账户23、期货交易所的会员管理包括（）。A会员资格 B会员的变更C会员登记 D会员关系24、证

9、券承销的方式有（）。A代销 B包销C助销 D直销25、股东权利滥用的内容包括（）。A滥用的方式B滥用的损害对象C滥用的后果D滥用的责任26、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A具备3年以上保荐相关业务经历B最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D未负有数额较大到期未清偿的债务27、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C部分股东或者发起人指定代表的证明

10、D国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件28、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A单一客体B复杂客体C国家对证券市场的管理制度D投资者的合法权益29、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中正确的是（）。A从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘

11、密及个人隐私30、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。A内幕交易 B操纵市场C恶性竞争 D欺诈客户31、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C需要动用证券投资者保护基金D证券公司出现亏损，不能清偿到期债务32、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进

12、行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A证券专业知识B证券投资经验和风险偏好C年龄D财务与收入状况33、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A董事B高级管理人员C经营管理的主要负责人D财务负责人34、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A国债B在证券交易所上市的企业债券C股票型证券投资基金D国家重点建设债券35、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A证券公司的从业人员B保险公司的从业人员C期货经纪公司的从业人员D基金管理公司的从业人员36、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从

13、事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户37、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A其生产经营符合国家产业政策B发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%C发起人在近3年内没有重大违法行为D具有持

14、续盈利能力，财务状况良好38、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A单一客体B复杂客体C国家对证券市场的管理制度D投资者的合法权益39、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。A行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B本罪的主体主要是单位C行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪40、按照中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A订立章程 B发起人认购股份C募股程序 D召开创立大会41、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控

15、机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。A内幕交易 B操纵市场C恶性竞争 D欺诈客户42、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离

16、任审计结束前，被审计人员可以离职43、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务44、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A信用风险 B购买人风险C市场风险 D流动性风险45、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包

17、括但不限于（）。A客户身份核实B客户账户变动确认C是否向客户充分揭示风险D是否存在全权委托行为46、根据证券公司监督管理条例，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A收入状况B职业状况C申报的姓名或者名称D身份的真实性47、中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括（）。A证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监

18、督，设立风险基金的规定D证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚48、期货监督管理的基本内容包括（）。A简政放权，取消部分审批B完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间C适应多元化需要，调整业务规则D强化期货公司的信息披露义务49、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。A受处罚处分机构或个人名称B受处罚处分机构责任人C处罚处分时间D处罚处分类比50、“荐股软件”可实现的功能包括（）。A提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B提供具体证券投资品种选择建议C提供具体证券投资

19、品种的买卖时机建议D提供其他证券投资分析、预测或者建议51、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B证券公司的控股股东C证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D证券公司的董事52、证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（）。A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B明确了证券公司客户资产的性质C对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备53、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中正确的是（）。A

20、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私54、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A已取得证券从业资格B具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C具备良好的诚信记录及职业操守D最近3年内没有受到监管部门的行政处罚55、开通

21、或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A选择指定商业银行B客户变更指定商业银行C客户变更银行账户D客户撤销资金账户56、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A证券公司B公安机关C证券业自律组织D国务院证券监督管理机构57、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A董事长 B总经理C经理 D主任58、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。A证券公司不得代客户下达交易指令B不得利用客户的交易编码、资金账号或者期

22、货结算账户进行期货交易C不得代客户接收、保管或者修改交易密码D证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保59、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。A向投资人承诺证券、期货投资收益B与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D代理投资人从事证券、期货买卖60、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A商业银行 B保险公司C财务公司 D证券投资基金61、证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括（）。A接受他人委托从事证券投资B与委托人

23、约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C向委托人承诺证券投资收益D中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为62、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A内幕交易 B证券欺诈C市场操纵 D正常交易63、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A现金 B上市证券C央行票据 D企业债券64、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A本人有效身份证明文件及复印件B单位介绍信或街道证明C客户本人填写的自然人证券账户注册申请表D住址证明65、股东权利滥用的内容包括（）。A滥用的方式B滥用的损害对象C滥用的后果D滥用的责任专心-专注-专业