22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章.docx

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1、22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章 第1章基金财产保管的内容包括（ ）。A.基金印章保管B.基金资产账户管理C.基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管D.核对基金资产答案：A,B,C,D解析：基金财产保管的内容包括：基金印章保管、基金资产账户管理、重要文件保管及核对基金资产。其中，重要文件保管是指基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。在技术分析中，关于缺口理论，下列说法正确的有()。A:突破缺口被确认后，投资者应当立即作出买入或卖出的指令，不应当顾虑价位（指数）的升

2、跌情况B:普通缺口一般会在3日内回补C:突破缺口之后的持续性缺口有测量功能D:持续性缺口相对于消耗性缺口伴随较大的成交量答案：A,B,C解析：消耗性缺口容易与持续性缺口混淆，它们的最大区别是：消耗性缺口出现在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交量。故D项错误。上市公司向不特定对象公开募集股份，应满足的条件有()。A:最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%B:除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C:发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D:采用中华人民共和国证券法

3、规定的代销方式发行答案：A,B,C解析：D选项是向原股东配股需要满足的条件。对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股；上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股，投资者的可转换债券的行权已届满并具备行权的条件，则投资者的持股比例为()。A:2%B:3.2%C:3.9%D:4.3%答案：D解析：首先分别计算：投资者持有的股份数量上市公司已发行股份总数=1005000=2%)；（投资者持有的股份数量+投资者持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数

4、量）（上市公司已发行股份总数+上市公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数）=(100+200)(5000+2000)4.3%。投资者的持股比例应以这两者中较高的为准。加权股价指数又可以分为()。A:修正加权股价指数B:计算期加权股价指数C:几何加权股价指数D:基期加权股价指数答案：B,C,D解析：加权股价指数共有三种：基期加权股价指数、计算期加权股价指数和几何加权股价指数，并无修正加权股价指数。所以A选项不正确。关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以

5、及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估C:对未按照适当性管理要求签署创业板市场投资风险揭示书，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地答案：A,B,D解析：C项，对未按照适当性管理要求签署创业板市场投资风险揭示书，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督

6、促其卖出所持有股份投资者有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。这些情形包括()。A:撤销当日有交易行为的B:撤销前日有申报的C:新股申购未到期的D:因回购或其他事项未了结的答案：A,C,D解析：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：撤销当日有交易行为的；撤销当日有申报的；新股申购未到期的；因回购或其他事项未了结的；相关机构未允许撤销的。证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。()答案：对解析：略。以下债券投资策略中，属于积极投资策略的是（ ）。 A.子弹型策略 B.指数化投资策略C.阶梯形组合策略 D.久期免疫策略答案：

7、A解析：积极投资策略，例如子弹型策略、收益曲 线骑乘策略、或有免疫策略、债券互换策略等。B、C、D项属于消极投资策略。22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章 第2章配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上-限的一定折扣。()答案：对解析：配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。本题说法正确。资产配置管理的原因有（ ）。A.资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用B

8、.资产配置可以帮助基金公司消除投资风险C.资产配置可以降低单一资产的非系统性风险D.资产配置可以吸引更多的资金进入基金市场答案：A,C解析：资产配置管理的原因有：一是在半强式有效市场环境下，投资目标的信息、盈利状况、规模，投资品种的特征以及特殊时间变动因素对投资收益都有影响，因此资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用；二是随着投资领域从单一资产扩展到多资产类型、从国内市场扩展到国际市场，资产配置的重要意义与作用逐渐凸显出来，可以帮助投资者降低单一资产的非系统性风险。故本题选AC。不论股票上市公告书内容与格式指引是否有明确规定，凡在招股说明书披露日 至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投

9、资决议有重大影响的信息，均应披露。（）答案：A解析：。股票上市公告书内容与格式指引的规定是对发行人上市公告书 信息披露的最低要求。不论股票上市公告书内容与格式指引是否有明确规定，凡在招 股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决议有重大影响的 信息，均应披露。在我国开放式基金但个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。（）答案：对解析：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中的该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。金融工

10、程应用的领域有()。A:公司理财B:投资管理C:风险管理D:金融工具交易答案：A,B,C,D解析：金融工程应用于四大领域：公司理财。金融工程师为公司设计出适当的融资方案，以确保大规模经营活动所需要的资金；金融工具交易。金融工程用于证券及衍生产品的交易，主要是开发具有套利性质的交易工具和交易策略；投资管理。在投资方面，金融工程师开发出了各种各样的短、中、长期投资工具，用以满足不同投资群体、具有不同风险一收益偏好的投资者需求；风险管理。风险管理是金融工程的核心内容之一，仔细考察公司所承担的一切金融和财务风险，在权衡风险与收益的基础上配置适当的金融工具满足其需求。中国证监会自收到证券公司集合资产管理

11、计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审査，并书面通知证券公司是否受理其申请。 （ ）答案：错解析：中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行5亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。()答案：错解析：如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。证券投资基金具有()等特点。A:专业理财B:集合投资C:分散风险D:定向投资

12、答案：A,B,C解析：作为一种现代化投资工具，证券投资基金所具备的特点是十分明显的：集合投资：将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值。分散风险：以科学的投资组合降低风险、提高收益。专业理财：将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作。某公司原有股份数量是5000万元，现公司决定实施股票分割，即实施一股分两股的政策，则下列说法错误的是()。A:公司的股价可能会上升B:投资者可以预期更多的股利C:投资者可以预期更多的收益D:公司的净资产增加答案：D解析：股份分割前后投资者持有的公司净资产和以前一样。22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章 第3章公司发

13、行境内上市外资股时会计师事务所的主要工作有()。A:对公司的财务状况进行审计B:判断公司的实际资产价值C:对股票的价格进行预测D:对公司的盈利预测进行审核答案：A,D解析：会计师事务所的任务主要有两项：一是对公司的财务状况进行审计，并出具会计师报告（审计报告）；二是对公司的盈利预测进行审核。关于地方政府债券，以下说法正确的有（）A:专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保B:一般责任债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证C:专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证D:一般责任债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保答案：C,D解析：地方政府债券按资金用造和偿还资金来源分类，通常可以分

14、为一般责任债券（普通债券）和专项债券（收入债券）；一般责任债券(普通债券）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系，其还本付息得到发行政府信誉和税收的支持，发行一般必须经当地议会表决或全体公民表决同意专项债券（收入债券）是指为等集资金建设某项具体工程而发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系，其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴大部分专项债券（收入债券）是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资久期的概念最早来自（ ）对债券平均到期期限的研究。A.麦考莱 B.特雷诺C.夏普 D.罗斯答案：A解析：久期又被称之为持期，这一概念最早来

15、 自麦考莱对债券平均到期期限的研究。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起()个工作日内进行分析并在中国证监会指定的网站发表独立意见。A:10B:7C:5D:3答案：A解析：发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定的网站发表独立意见。本题正确答案为A选项。以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，也要征收营业税。()答案：错解析：法律规定，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税

16、。买入返售金融资产收入属于()。A:利息收入B:投资收入C:其他收入D:公允价值变动损益答案：A解析：基金的收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。其中，利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收入。关于单个证券的风险度量，下列说法正确的有()。A:单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量B:个证券的风大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映C:单个证券的风险大小可由相关系数来衡量D:单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大答案：A,B,D解析：相关系数是变量之间相关程度的指标

17、，不能用来衡量证券的风险。因此C项说法错误。我国国民经济的行业分类新标准共有行业门类20个，行业大类95个，行业中类396个，行业小类913个，基本反映出我国目前行业结构状况。()答案：对解析：公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，总经理向公司董事会、中国证监 会及相关派出机构报告。 （ ）答案：错解析：公司总经理对存在问题已经整改或者整改达到要求的，总经理向公司董事 会、中国证监会及相关派出机构报告。22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章 第4章证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供()。A:法定代表人授权委托书B:中国证监会颁发

18、的证券经营机构营业许可证C:证券账户自律管理承诺书D:法定代表人证明书答案：B,C解析：证券公司和基金管理公司开户，还需提供中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证和证券账户自律管理承诺书。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：（）。A:能成交者予以成交B:不能成交者等待机会成交C:部分成交者则让剩余部分继续等待D:部分成交者则让剩余部分自动撤销答案：A,B,C解析：连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理能成交者予以成交不能成交者等待机会成交部分成交者则让剩

19、余部分继续等待根据有关规定，下列选项中，属于董事会职权的有()。A:对公司增加注册资本作出决议B:审议批准监事会或者监事的报告C:决定公司内部管理机构的设置D:制订公司年度财务预算方案、决算方案答案：C,D解析：A、B选项是股东大会的职权。下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有()。A:银行存款账户B:结算备付金账户C:上海证券交易所证券账户D:深圳证券交易所证券账户答案：C,D解析：基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的；结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的；证券账户（分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户）是以托管人和基金联名

20、的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的。并购重组委员会通过召开并购重组委会议进行审核T作，每次参加并购重组委员会会议的并购重组委员会委员为7名。()答案：错解析：并购重组委员会通过召开并购重组委会议进行审核工作，每次参加并购重组委员会会议的并购重组委员会委员为5名，并购重组委设会议召集人，会议召集人按照中国证监会的有关规定负责召集并购重组委会议，维持会议秩序，组织参会委员发表意见、进行讨论，组织投票、宣读表决结果并负责形成并购重组委会议审核意见。( )主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。A.横向比较 B.纵向比较 C.历史资料研究法 D.调查研究法答

21、案：B解析：答案为B。在进行行业分析的时候，比较研究法是一种较为常用的分析方法。比较研究又可以分为横向比较和纵向比较两种方法。纵向比较主要是利用行业的历史数据，如销售收入、利润、企业规模等，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。关于证券投资基金损益结转的表述，正确的有（ ）。 A.债券基金一般逐日结转损益 B.货币市场基金一般逐日结转损益C.债券基金一般在月末结转当期损益 D.股票基金一般在月末结转当期损益答案：B,C,D解析：目前，我国的基金会计核算均已细化到日，货币市场基金一般每日结转损益；证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般逐日结转损益。所负数

22、额较大的债务到期未清偿的个人可以担任股份有限公司的董事。()答案：错解析：公司法第一百四十七条规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：无民事行为能力或者限制民事行为能力。因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年。担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年。个人所负数额较大的债务到

23、期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划 与质押券欠库量等额的资金。 （）答案：A解析：对。质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备 付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一.交易日未补充申报提交，或补充申 报提交貭押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(舍节假日）向该融 资方结算参与人收取违约金。22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章 第5章证券公司

24、经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()元。A:2亿B:3亿C:1亿D:5亿答案：D解析：关于证券经纪人，以下说法错误的是()。A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C:证券经纪人是证券公司的正式员工D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工答案：C解析：证券经纪人不是证券公司的正式员工。发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技

25、术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。( )答案：对解析：发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，主要包括：姓名、国籍及境外居留权；性别；年龄；学历；职称；主要业务简历；曾经担任的重要职务及任期；现任职务及任期。对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。辅导报告是( )对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。A.保荐人 B.派出机构C.保荐机构。 D.发行人答案：A解析：。对辅导报告含义的考查。辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的

26、书面报告。金融期权交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而金融期货在成交时，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。 （）答案：错解析：金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，在成交后，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。因此，金融期货交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而在金融期权交易中，在成交时，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交之后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期未来货币现金流和要求的最低收益率，该收益率又能被称为()。A:当期收益率B:必要收益率C:到期收益率D:内部收

27、益率答案：B解析：投资者对该证券要求的最低回报率，也称为必要回报率，其计算公式为：债券必要回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价。不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。()答案：错解析：不采取公示制度，只向少数特定的投资者发行的证券是私募证券，而不是非上市证券。在相关分析中，相关系数r的数值范围是（ ）。A. r l B. r lC. r l D. r l答案：B解析：在相关分析中，相关系数r的数值有一 定范围，即。高通胀下的GDP增长，将促使证券价格（ ）。A.快速上涨 B.下跌 C.平稳波动 D.呈慢牛态势答案：B解析：B。当经济处于严重失衡下的高速增长时，总需求大大超过总供给，这将表现为高的通货膨胀率，这是经济形势恶化的征兆，如不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”（通货膨胀与经济停滞并存）。这时经济中的矛盾会突出地表现出来，企业经营将面临因境，居民实际收入也将降低，因而失衡的经济增长必将导致证券市场价格下跌。