城阳区电梯使用安全管理工作规范（试行）.doc

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1、青岛市质量技术监督局城阳分局文件青城质监发201211号 关于印发城阳区电梯使用安全管理工作规范（试行）实施方案的通知各街道办事处、出口加工区管委、各电梯使用管理单位：为全面贯彻落实特种设备安全监察条例、山东省特种设备安全监察条例，规范我区电梯使用安全管理工作，依据国家总局特种设备使用安全管理规范、山东省特种设备使用安全管理工作规范（DB37/1615-2010）、青岛市电梯安全监督管理办法的有关规定，我局制定了城阳区电梯使用安全管理工作规范（试行）实施方案，请按照要求认真落实。二一二年二月二十五日主题词：电梯 安全管理规范 通知抄送：市局 区政府 区安委会 青岛市质量技术监督局城阳分局办公室

2、 2012年2月25日印发城阳区电梯使用安全管理工作规范（试行）实 施 方 案为指导电梯使用管理单位持续改进安全管理绩效，消除、降低和控制电梯使用的安全风险，保障电梯使用人员及相关人员的安全，根据特种设备安全监察条例、山东省特种设备安全监察条例、山东省特种设备使用安全管理工作规范的要求，制定城阳区电梯使用安全管理工作规范（试行）。具体实施意见： 一、电梯使用安全管理工作规范的实施目标电梯使用管理安全工作规范实施的目标是：以建立五大体系（安全责任体系、安全组织体系、安全制度体系、安全管理体系、突发事件应急处理体系）为内容，通过推行电梯使用安全管理工作规范，使电梯安全管理工作做到“十个必须”和“三

3、个到位”，电梯使用管理单位的安全主体责任得到全面落实。“十个必须”：必须建立电梯安全管理机构和安全管理网络；必须配备专职电梯管理人员；必须建立并完善电梯安全管理制度和操作规程；必须使用符合安全技术规范要求的电梯并注册登记；必须对电梯管理人员、操作人员进行安全教育并持证上岗；必须建立完善电梯安全技术档案；必须与有资质电梯签订维保合同并进行至少每半月一次的电梯维护保养；必须在检验合格有效期届满前1个月向检验机构申请并按期进行定期检验；必须对出现故障或异常情况的电梯进行全面检查消除事故隐患；必须建立事故预防和处理制度并定期开展应急演练。“三个到位”：一是主要负责人责任到位。切实做到主要负责人依法负主

4、责、负总责，定期不定期召开电梯安全管理工作会议，督查整改薄弱环节，消除安全隐患；二是电梯安全管理者到位。必须明确电梯安全管理人员，把电梯安全管理工作做细致扎实，达到规范科学管理；三是安全管理资金投入到位。确保电梯及时维保、及时维修、及时检验，确保培训、检验、维保经费落实。二、电梯使用安全管理工作规范实施的主要内容具体包含以下十个方面的内容，具体标准要求：1、电梯使用单位情况电梯使用单位应编制台账，做到底数清晰。内容包括单位名称、地址、法人代表、电梯安全管理人员、联系电话，维保单位、24小时应急电话，维保人员、持证情况等。2、电梯安全管理机构设置管理机构。以内部文件形式，明确电梯安全管理机构，并

5、注明机构人员的职务及联系电话。3、电梯安全管理人员3.1 明确电梯安全主要负责人。电梯安全管理单位的主要负责人应对电梯安全全面负责。若不是单位法定代表人，应有加盖公章的任命书。3.2 明确电梯安全管理人员。有加盖公章电梯的专职安全管理人员任命书，任命书应注明电梯安全管理人员的主要职责及任期。任命的管理人员应与本单位建立劳动关系，同时，必须经质监部门考核合格，取得国家统一格式的电梯安全管理项目的特种设备作业人员证。若同一物业管理多个小区，应分别任命电梯安全管理人员。4、电梯安全管理制度4.1 使用单位应当根据本单位实际情况，建立以岗位责任制为核心的电梯使用和运营安全管理制度，并且严格执行。4.2

6、 安全管理制度至少包括以下内容： 相关人员职责； 注册登记制度；安全操作规程；日常检查制度；维保制度；定期报检制度；钥匙使用管理制度；作业人员培训考核制度；意外事件或者事故的应急救援预案与应急救援演习制度；安全技术档案管理制度。4.3电梯使用管理单位应履行以下职责： 保持电梯紧急报警装置能够随时与使用单位安全管理机构或者值班人员实现有效联系，保持“三方通话”正常； 在电梯轿厢内或者出入口的明显位置张贴有效的安全检验合格标志； 将电梯使用的安全注意事项和警示标志置于乘客易于注意的显著位置； 在电梯显著位置标明使用单位名称、应急救援电话和维保单位名称及其应急、投诉电话； 医院提供患者使用的电梯、直

7、接用于旅游观光的速度大于2.5m/s的乘客电梯，以及采用司机操作的电梯应由持证的电梯司机操作。5、电梯安全操作规程根据电梯种类以及法规、安全技术规范的要求，编制电梯安全操作规程。6、电梯应急救援预案根据电梯使用情况，制定重大事故应急救援预案，配备相应的抢险装备和救援物资，应做到： 学校、幼儿园、机场、车站、商场、体育馆、旅游景点等人员密集场所的电梯使用单位，每年至少进行一次救援演练； 电梯发生困人时，及时采取措施，安抚乘客，组织电梯维修作业人员实施救援； 在电梯出现故障或者发生异常情况时，组织对其进行全面检查，消除电梯事故隐患后，方可重新投入使用。7、电梯安全技术档案使用单位应当建立电梯安全技

8、术档案。安全技术档案至少包括以下几方面内容： 特种设备使用注册登记表； 电梯出厂及其零部件、安全保护装置的产品技术文件； 电梯安装、改造、重大维修的有关资料、报告； 电梯日常检查与使用状况记录、维保记录、年度自行检查记录或报告； 安装、改造、重大维修监督检验报告，定期检验报告； 电梯运行故障与事故记录； 电梯作业人员与相关运营服务人员培训考核记录； 将电梯相关的法律法规、电梯安全责任制、安全管理制度、安全操作规程、专职兼职安全管理员任命书、电梯使用管理安全责任承诺书等文件统一、分类存放； 将电梯重大事故应急救援预案、演练计划、演练情况资料统一存放；日常检查与使用状况记录、维保记录、年度自行检查

9、记录或者报告、应急救援演习记录，定期检验报告，设备运行故障至少保存两年，其它应长期保存。使用管理单位变更时，应随机移交安全技术档案。使用管理单位、电梯维保单位变更时，应及时办理注册登记变更手续。8、电梯设备管理台帐8.1 绘制本单位的电梯分布图。8.2 使用账本或信息化管理系统，将本单位电梯登记造册。包括设备注册使用登记证号、年审情况、定期检验情况等。对电梯台帐进行管理，帐物相符，能方便索引到相应的档案信息。8.3 以一台设备一个安全技术档案为原则，将电梯的设计文件、制造单位产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料、电梯使用登记证、定期检验报告、安全附件校验报告等统一存放。8

10、.4 将本单位电梯安全附件分类登记在册，包括定期检验、校验、鉴定等情况，并标明安全附件安装所在的设备。8.5 将电梯作业人员及相关的管理人员的基本情况登记在册，并注明作业人员所操作的特种设备。8.6 将每年的培训计划、培训情况、考核情况，作业人员证或复印件等资料统一存放。电梯作业人员证件应有使用单位的聘用记录，证件在有效期内。9、电梯运行管理记录9.1 电梯日常使用状态记录根据电梯的类别分别印制电梯日常使用状态记录，将设备的使用状态记录在案。9.2 电梯维护保养记录。电梯的日常维护保养必须由有资质的单位负责，并且至少每15日对电梯进行一次清洁、润滑、调整和检查。维护保养后，维护保养人员和使用管

11、理单位电梯安全管理应在保养单上签名。保养单至少一式二份，用户和维护保养单位各留一分存档。每台电梯的维保记录应整理成册。9.3 电梯检查记录根据电梯类别印制电梯定期自行检查记录（包括日检、月检、年检记录），每月至少进行一次自行检查，并记录在案。9.4 电梯运行故障和事故记录印制电梯运行故障和事故记录，当电梯出现运行故障和事故时，详细记录故障或事故出现的原因、解决方法等。9.5 定期检验整改记录将每次定期检验存在的问题及整改情况记录在案。电梯记录每月归档整理一次，将设备日常使用状态记录、电梯维护保养记录、电梯检查记录、电梯交接班记录、电梯运行故障和事故记录统一存放。10、电梯现场安全管理10.1

12、电梯与台帐相符电梯与设备台帐以及设备分布图相一致。10.2 张贴电梯安全使用承诺书电梯的显著位置，张贴安全使用承诺书。承诺书应注明电梯注册登记号、使用管理单位、负责人、联系电话、维保单位、维保负责人、24小时应急救援电话、维保有效期等内容。10.3 安全标志标识的张贴10.3.1 合格标志。电梯的检验合格标志、应置于人员易于注意的显著位置； 10.3.2 警示标志、安全注意事项。电梯的警示标志、安全注意事项应置于乘客易于注意的显著位置。10.3.3 禁用标志。电梯停用后，应将电源断开，在显眼的地方张贴“禁止使用”的标志。10.4 电梯管理制度、责任制、操作规程的张贴。将电梯管理制度、责任制、操

13、作规程张贴到相应的部门、工作岗位、使用场所。10.5 设备安全运行情况10.5.1 电梯的安全附件在校验有效期内，并灵敏可靠；电梯在许可条件下使用，无异常情况出现。10.5.2 电梯作业人员持有效证件上岗，对设备运行情况定时进行检查记录（查验设备运行记录），无违章作业现象。10.6 设备环境情况设备环境整洁通畅，符合设备的使用要求。三、电梯使用安全管理工作规范实施的落实措施1、分阶段实施，逐步推进。为确保城阳区电梯使用安全管理工作规范（试行）的顺利实施，全面提升全区电梯安全管理水平，今年重点对小区推行电梯使用安全管理工作规范。具体分三个阶段实施：第一阶段：2月下旬至3月份，宣传布置阶段。召开会

14、议部署，讲解实施方案，指导电梯使用管理单位开展此项工作。第二阶段：4月份，全面推行实施阶段。各小区电梯使用管理单位，根据要求内部完善，达到规范要求，并提出验收申请。第三阶段：5月份至7月份，组织验收阶段。对全区小区电梯安全管理规范化工作逐家验收评定。评定标准按照本实施方案电梯使用安全管理评价要求、效果评价，综合评定分数。评价结果，在一定范围内公开公布，并作为评选特种设备安全管理先进单位表彰奖励的重要依据。2、加强领导，认真组织。电梯使用安全管理工作规范实施工作是推进我区电梯安全管理整体水平全面提升的新举措，是落实电梯使用管理单位的安全主体责任的有效措施。因此作为各小区电梯安全管理单位，都必须认

15、真研究，组织专人落实方案要求的各项内容，及时规范，达到要求。同时，各街道办事处应当重视加强对电梯安全管理工作的领导，明确电梯安全管理部门，督促开展电梯使用安全管理工作规范推行工作，确保此项工作的有序推进。3、严格执法，违法必究。推行电梯使用安全管理工作规范既是电梯安全管理工作方式的全面引导，同时也是电梯安全使用的基本要求。因此，对于不严格按照规范要求进行电梯安全管理，造成电梯使用安全隐患的单位，我局将依法予以处理。此实施方案自2012年2月25日起试行。附件：A 安全管理记录表格B 电梯使用安全管理评价要求与记录表附件A：安全管理记录表格A.1 电梯使用单位基本情况表小区使用管理单位地 址使用

16、电梯品牌电梯使用年限法定代表人联系电话电梯台数 （台）电梯操作人员 （人）安全管理人员联系电话电梯维保单位维保资质许可编号维保负责人电话24小时应急电话现场维保人员电话资格证及有效期现场维保人员电话资格证及有效期现场维保人员电话资格证及有效期近年电梯安全管理工作情况 A.2电梯作业人员管理台账序号姓名性别身份证号所在岗位资格证号持证项目有效期备注A.3电梯安全管理台账序号设备名称电梯位置(内部编号)注册代码特征参数制造单位出厂编号投用时间检验单位检验报告编号检验结论检验日期/下次检验日期备注 A.4电梯隐患管理台账序号隐患概况（部位、现象、严重程度）来源隐患处理责任人整改要求及时限处理情况确认

17、人/时间备注A.5电梯运行故障和事故记录表设备名称所在位置注册代码出厂编号故障（事故）性质及经过故障（事故）原因处理情况管理人员记录日期A.6特种设备使用变更申报表使用单位名称：设备名称使用地点使用证号注册代码变更项目有关说明安全状况变化改变用途： 改变介质：改变使用参数： 安全等级变化：停用停用原因：预计停用时间：设备封存情况：移装新安装地点：过户拟过户单位：报废重新启用停用时间：启用时间：重新检验情况：提交的有关资料使用证 检验报告 注册表使用单位意见 (章)经办人： 年 月 日登记机构意见 (章)经办人： 年 月 日注：多台设备可另加附页A.7特种设备定期检验申报表 ：我单位 台在用特种

18、设备的检验有效期将于 年 月 日届满，根据特种设备安全监察条例第二十八条的规定，现申报进行定期检验。附：特种设备定期检验计划明细表（共 页）。序号设备名称单位内部编 号注册代码检 验有效期计划检验日期填报人： 联系电话：单位地址： 邮政编码： （公章） 年 月 日附件B.1： 电梯使用安全管理评价要求与记录表评价依据本标准及TSG T7001电梯监督检验和定期检验规则 、GB 7588电梯制造与安装安全规范 、 特种设备注册登记与使用管理规则 、TSG T5001电梯使用管理与维护保养规则 、DB37/ 722山东省电梯维护保养要求等相关标准。评价项目评价内容与要求检查情况安全技术档案出厂随机

19、资料电梯出厂技术资料应符合安全技术规范、标准要求，主要资料包括：加盖制造单位印章的电梯制造许可证复印件，其范围能够覆盖所提供电梯的规格型号；加盖制造单位印章电梯整机型式试验合格证书或者报告书复印件，其内容能够覆盖所提供的电梯；产品质量证明文件，注有制造许可证明文件编号、该电梯的产品出厂编号、主要技术参数、驱动主机和控制柜等主要部件的型号和编号等内容，并有电梯整机制造单位的公章或者检验合格章以及出厂日期；门锁装置、限速器、安全钳、缓冲器、含有电子元件的安全电路（如果有） 、轿厢上行超速保护装置、控制柜、驱动主机等安全保护装置或主要部件的型式试验合格证，限速器和渐进式安全钳的调试证书；机房或者机器

20、设备间及井道布置图；电气原理图（包括动力电路和连接电气安全装置的电路）；安装使用维护说明书（包括安装、使用、日常维护保养和应急救援等方面操作说明的内容）；对于轿厢面积超标的载货电梯，应当提供符合相关规定的设计计算书。安装改造维修资料电梯安装、改造、维修资料应符合相应安全技术规范和标准，包括：加盖施工单位印章的安装、改造、维修许可证复印件和开工告知见证；施工方案；变更设计证明文件（如安装中变更设计时，履行了由使用单位提出、经整机制造单位同意的程序）；改造或者重大维修的清单、改造的相关图样和计算资料；所更换的安全装置或者主要部件的产品合格证、型式试验合格证书，限速器和渐进式安全钳的调试证书（如发生

21、更换）；施工过程记录和自检报告，包括承重梁、导轨支架等隐蔽工程的见证材料；质量证明文件，合格证（改造时）；监督检验报告。使用登记资料电梯使用登记及管理资料应齐全完整，内容包括：电梯台账，设备位置图；注册登记机关核发的特种设备使用登记证、使用登记表；转让、报废、报停、注销的设备应有相关的见证材料；4.报停重新使用的应有相应的启用申请、批准见证材料；5.与取得相应资格的电梯维保单位签订的维护保养合同、备案见证。检验检测资料电梯检验检测资料应符合相应安全技术规范、标准要求，主要资料包括：电梯定期检验申请及检验检测机构出具的书面回执；特种设备检验意见通知书（检验机构现场检验结束后出具）；电梯历次检验报

22、告、安全检验合格证。运行故障记录电梯故障现象、处理措施、原因分析等内容应齐全、完整，主要内容包括：过载、门锁失灵、错层、速度异常、异常停机或启动等；异常响声、振动；操作规程规定的应当记录的其它故障等。管理制度管理制度应满足4.2条的要求，电梯专门要求包括：常规检查、维护保养、三角钥匙使用管理，警示标识、检验合格标识管理；隐患排查与处理；符合有关技术规范、使用维护说明书要求的安全操作规程。检查记录电梯使用管理检查记录应真实、及时、齐全、清晰、完整，主要记录包括：日常使用及自行检查记录（巡查记录） ；隐患排查记录与台账，运行故障及消除记录；半月、季度、半年、年度维保记录（双方签字确认） ；三角钥匙

23、使用记录。作业人员作业人员台账内容及时更新，完整有效；电梯安全管理人员、操作人员应持有特种设备作业人员证且作业人员的聘用栏应有现聘单位的签章；作业人员证批准项目应与所操作的设备类别相适应，在有效期内。安全装置和警示装置门锁装置、限速器、安全钳、缓冲器、上行超速保护装置、控制柜、驱动主机等灵敏可靠。使用单位： 考核时间：使用单位签字： 考核人员签字：表B.2 特种设备使用安全管理效果评价记录表 被评价单位： 评价日期： 年 月 日至 年 月 日管理要素（分值）项目（分值）内容要求评分标准评价方法扣除分值不符合事实及所扣分值安全管理体系（20）文件要求（14）文件（管理手册、规章制度、岗位职责、操

24、作规程、应急专项预案等）由授权人员批准发布。批准手续不符合要求或未发布的，每项扣1 分。1.查阅文件、抽查文件发放回收记录；2.抽查相关职能部门/人员持有的文件；3.检查有效文件目录，核查实物；4.检查记录的存贮条件和管理情况。文件内容完整，符合本标准和安全技术规范规定，满足实际需要。内容不满足要求的，每处扣0.5分。文件有唯一性、修订状态、完整性标识，控制分发。标识、发放、回收等不符合要求的，每项/次扣0.1分。法规、技术规范、标准齐全。缺法规扣 1 分/项、技术规范0.5分/项、标准0.1分/项。定期评审，适时更新，更新时再次得到批准，回收作废的文件。没有定期评审扣 1 分，评审时有遗漏的

25、每项扣0.1分。使用场所方便获取现行有效文本。不方便获取的，每处扣1分。记录的范围、种类、内容、记载、更改、归档、索引、标识、保管、保存期限、销毁等要求清晰明确，满足法规要求并足以证实管理体系运行有效。记录管理不符合要求的每项次扣0.5分。管理方针（1）内容满足 第二章第4 节的要求且经主要负责人或授权负责人正式签发。按文件要求考核计分。查阅文件和记录，与有关人员座谈了解。进行宣贯，相关人员熟知。无宣贯记录或者相关人员不熟知的，每次扣0.5分。管理目标（2）内容满足第二章第4 节要求且经授权人签发。按文件要求考核计分。查阅文件和记录。在相关职能层次上分解。未分解的扣1 分。有考核计划并实施。无

26、计划、未考核各扣0.5分。职责、权限与沟通（3）设专兼职管理部门、管理人员。未明确专兼职部门、管理人员的扣1分。1、查阅机构设置、人员授权、岗位职责权限等文件；2、 查阅信息沟通的制度规定，核查信息处置记录。管理组织网络图和岗位（主要负责人、授权负责人、专兼职部门、专兼职管理人员、相关部门、相关人员、操作人员）职责权限明确， 满足法规规定并符合本单位实际。内容和批准手续按文件要求扣分。信息沟通（传达、反馈）渠道有明确规定，保证通畅。没有明确沟通（信息反馈方式、方法）渠道的扣1分。人员要求（10）资质、能力和培训（5）作业人员及相关人员的资质、学历、技能和经验有明确规定。内容与批准手续按文件要求

27、考核。1.查阅人员资质、 学历、技能和经验方面的制度规定；2.检查培训计划，抽查培训、考核记录；3.查阅作业人员管理台账， 现场核查生产单元、岗位设置情况和持证情况。有人员培训计划并实施，有培训记录。未制定人员培训计划、计划未实施的分别扣 1 分，执行有缺陷的扣0.10.5分。建立作业人员管理台账、培训考核档案。未建立的扣 3 分，内容不完善的扣0.1至2分。作业人员持证上岗。未持证上岗的每人扣1分。作业人员配置（5）符合第二章4节的最低要求，满足实际需要。每缺少1人扣 1分。特种设备管理（45）采购（6）有明确的采购管理要求。内容和批准手续按文件要求考核。1.查看制度规定，检查设备档案，必要

28、时现场核查设备；2.检查主要受压元件或受力构件保管情况。采购的设备（含安全装置、配件）经过验收且符合相应安全技术规范和标准要求，验收记录内容、签字、验收日期齐全完整。无验收记录的扣1分/台， 验收记录不符合要求的每项扣0.1至0.5分；采购的设备（含安全装置、配件）不符合规定的，每台件扣1 分。主要受压元件或受力构件标识清晰、齐全完整可追踪；验收发现的问题得到妥善处理。可追踪性不满足要求的，每项次扣0.5分。出厂文件和验收记录归档。未归档的，每台件扣0.5分。安装、 维修、改造（6）施工单位具有相应资质。施工单位无资质或超资质的， 扣6分。检查施工单位资质证书、施工方案、安装质量证明书、监督检

29、验报告/证书， 必要时现场核查相应设备。实施竣工验收， 施工质量符合技术规范要求，有验收记录和质量证明文件。未实施竣工验收的扣 1-3 分，竣工资料不符合规定的扣1-3 分。按照技术规范的规定进行了告知、报检，经过监督检验，有监督检验报告/证书。未按规定监督检验的扣 4 分；未告知的扣0.5 分。相关见证资料归档。未按规定归档的扣0.5至1.5分。运行控制通用要求(18分）按相应技术规范办理了注册登记手续，在注册登记参数范围内使用，登记标志使用正确。未注册登记或者超出登记参数范围使用的扣 10X；登记标志使用不正确扣0.5分/台， 最高扣4分。查阅资料、核查见证，现场考核。按相应技术规范办理了

30、变更、注销手续。未按规定办理变更、注销手续的每台扣0.2分，最高扣4分。按相应技术规范建立设备台账、分布示意图、技术档案。缺项的扣1分/项，技术档案内容不满足要求的0.5分/台，最高扣7分。作业人员持证上岗，按操作规程进行操作，准确、及时、清晰、完整地记录运行信息。操作规程按文件要求考核，记录不符合要求的每处扣 0.1 分，最高扣8分。重要特种设备识别和监控措施符合要求。不符合要求，每台扣 1 分，最高扣4分。有设备维护保养计划， 按照安全技术规范和设备使用说明书定期维护、检修。无计划扣 2 分，未按照规定实施或实施见证不全扣1-3分。按月进行安全检查，有检查记录。无见证扣3分，见证不全扣1-

31、3分。异常处理有措施、实施有记录。无措施的扣5分，无实施记录的扣1-3分。运行控制-特殊要求（5分为公众服务的电梯安全注意事项和警示标识齐全，内容完整有效。不符合要求的，每处扣0.5 分。电梯维护保养有协议并备案， 定期维保有记录。无有效协议扣 2 分，未备案扣 0.5分，维护保养不满足要求的扣 1-2分。定期检验（10）有定期检验的制度规定 （按文件要求考核） ，设备和安全装置的台账中定期检验周期记录准确，运行中的设备、安全装置在检验周期内。设备未定期检验的扣5X，安全装置未定期校验的扣2X，台账中定期检验周期记录不准确的扣0.5至2分。告知检验人员安全注意事项， 提供适检性证据（化验报告、

32、脚手架合格报告等） 。因使用单位的责任发生检验人员伤害事故的扣8-10分。有定期检验计划并实施， 检验单位有相应资质，检验资料归入安全技术档案。检验单位无资质或者超资质范围的，扣 2-3 分；相关资料未按规定归档的，扣2-5分。隐患防治与应急管理（15）隐患防治（8）有隐患辨识的规定和职责、权限、时间安排要求。按文件要求考核。查阅文件、见证，现场核查。对隐患进行了辨识，建立了隐患台账；及时整治并有见证； 相关资料及时归档。未建立台账或记录不全的，扣1-5分；未治理隐患的，扣 2x；未进行隐患整治复查确认的，扣 1-3分；相关资料未按规定归档的，扣0.1-1分；现场发现隐患，每处扣0.2-0.5

33、分，最高扣8分。对应报废的设备进行了报废处理。继续使用应报废设备的，扣 4-8分。向监察机构、检验机构反馈相关隐患的治理结果。未按规定向监察机构、检验机构反馈隐患治理结果的扣2分。应急管理（5）制定应急专项预案，内容满足要求。未制定应急专项预案的扣5 分，内容不满足要求的扣0.1-3分。查见证，交流了解情况。配备应急处置所需物资、资料。器材、资料不满足要求的扣0.1-2分。定期进行应急演练并提供见证。未按期演练或无演练记录的扣1-2分。按规定程序对设备运行中出现的故障进行处置。故障处理无记录的扣1分；违章处置造成事故的扣5分。事故处理（2）有事故处理的相应规定；及时报告事故情况； 按规定开展或

34、协助开展事故调查处理；记录设备故障与事故处理情况。无事故处理规定或者规定不满足要求的，按照文件要求扣分。发生事故隐瞒不报扣2分； 未按规定调查或者协助调查的扣2分； 有设备故障或事故，处理记录不全或没有的扣1-2分。查见证，交流了解情况绩效评价（6）内部审核（2）有内部审核的相应规定；按规定的周期和要求进行内部审核；内审不符合项得到整改。未按规定定期内审的扣2分；内审内容、时限、归档、不符合项整改等不符合要求扣0.5-1分。查资料。纠正措施（2）有纠正、纠正措施的相应规定，发现不符合项时及时进行纠正，必要时采取纠正措施。未按规定对不符合项采取纠正、纠正措施的扣 2 分；内容有瑕疵的扣0.1-1

35、分。查资料。管理评审（2）有管理评审的相应规定；按照规定实施了管理评审。未开展管理评审的扣 2 分，内容有瑕疵的扣0.1-0.5分。查资料。接受特种设备安全监察（4）有接受特种设备安全监察机构监督检查的相应规定，并实施。拒绝检查的扣4分。查见证。绩效总分 绩效总分=各项得分之和/（100-空项分之和）100=绩效等级。评价组长/成员签字及日期注： X=1+10*不符合设备数/应注册登记或应变更设备总数，最大取2.5，最小取1.01。表B.3 评价结果报告要素/分值实得分空项分评价人不符合事实描述安全管理体系/20人员要求/10特种设备管理/45隐患防治与应急管理/15绩效评价/6接受特种设备安全监察/4合计评级注：评价得分与不符合事实得到了使用单位的确认。评价组长签字： 日期： 年 月 日主要负责人或者授权人： 日期： 年 月 日评价得分=相关项得分之和/（100-空项分之和）100= 分。