广州市科技计划项目申报指南培训.ppt

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1、广州市2015年科技计划项目申报指南培训 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望提纲提纲一、广州市科技计划改革思路二、指南的整体设计三、申报要求四、注意事项2 中共中央、国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见提出：促进管理科学化和资源高效利用；促进管理科学化和资源高效利用；确立企业在技术创新中的主体地位；确立企业在技术创新中的主体地位；改革科技管理体制，完善国家创新体系建设；改革科技管理体制，完善国家创新体系建设；着着力力解解决决制制约约科科

2、技技创创新新的的突突出出问问题题，充充分分发发挥挥科科技技在转变经济发展方式和调整经济结构中的支撑引领作用。在转变经济发展方式和调整经济结构中的支撑引领作用。一、广州市科技计划改革思路 科技计划改革是当前深化科技体制改革的一项重点任务。科技计划改革是当前深化科技体制改革的一项重点任务。3当前科技发展存在的突出问题：科技计划与产业发展结合不够紧密。科技计划与产业发展结合不够紧密。科技计划设置不合理，重点不够突出。科技计划设置不合理，重点不够突出。财财政政科科技技经经费费使使用用方方式式单单一一，以以科科技技计计划划为为引引导、市场在资源配置中的决定性作用不足。导、市场在资源配置中的决定性作用不足

3、。科技成果转化活力不足。科技成果转化活力不足。广州市新型城市化建设对科技计划管理提出了更高要求。广州市新型城市化建设对科技计划管理提出了更高要求。41 1、转变科技经费投入结构、转变科技经费投入结构2 2、转变科技经费支持方式、转变科技经费支持方式3 3、转变项目形成机制、转变项目形成机制4 4、转变项目评审方式、转变项目评审方式5 5、转变项目管理模式、转变项目管理模式五个转变：五个转变：科技计划改革思路科技计划改革思路5 促进科技计划与产业、平台、金融、人才、知识产权、促进科技计划与产业、平台、金融、人才、知识产权、民生相结合，科技计划体系设置为企业创新能力、协同创民生相结合，科技计划体系

4、设置为企业创新能力、协同创新、源头创新、创新平台、创新环境等新、源头创新、创新平台、创新环境等5 5个板块。个板块。包括：科技型中小企业技术创新资金、创新型企业包括：科技型中小企业技术创新资金、创新型企业（科技小巨人）研发后补助、企业研发机构建设、产学研（科技小巨人）研发后补助、企业研发机构建设、产学研协同创新、科学研究、创新平台建设与共享、科技企业孵协同创新、科学研究、创新平台建设与共享、科技企业孵化器发展、科技与金融结合、珠江科技新星、科普、软科化器发展、科技与金融结合、珠江科技新星、科普、软科学研究学研究1111个专项。个专项。1 1、转变科技经费投入结构转变科技经费投入结构6 探索以前

5、期投入和后补助相结合的引导式科技经费探索以前期投入和后补助相结合的引导式科技经费投入方式，压缩项目资助经费上自由裁量权。投入方式，压缩项目资助经费上自由裁量权。对具有重大影响、跨年度实施、资助额度较大的研对具有重大影响、跨年度实施、资助额度较大的研发项目，采取分期拨付、滚动支持方式，将经费拨付与发项目，采取分期拨付、滚动支持方式，将经费拨付与里程碑式管理、科技报告和中期检查、绩效评价、验收里程碑式管理、科技报告和中期检查、绩效评价、验收结果结合。结果结合。2 2、转转变科技经费变科技经费支持支持方式方式 73 3、转转变变项目形成机制项目形成机制 改变以往自下而上、自由申报的项目征集方式，更改

6、变以往自下而上、自由申报的项目征集方式，更多地采用市场导向和技术预测，加强目标聚焦，创新项多地采用市场导向和技术预测，加强目标聚焦，创新项目组织方式。目组织方式。定期开展科技发展需求征集，加强技术预测，防止定期开展科技发展需求征集，加强技术预测，防止主观、盲目的扩大申报指南范围。主观、盲目的扩大申报指南范围。严格保证项目申报指南编制工作的程序化和公开化，严格保证项目申报指南编制工作的程序化和公开化，项目申报指南编制必须通过征询专家意见以及网上征集项目申报指南编制必须通过征询专家意见以及网上征集公众意见两个环节，以保障项目申报指南编制的科学性公众意见两个环节，以保障项目申报指南编制的科学性和公开

7、透明。和公开透明。84 4、转转变变项目评审方式项目评审方式 从以往评项目向评承担单位转变。从以往评项目向评承担单位转变。从单一的专家会议评审向专家网络评审、异地专家从单一的专家会议评审向专家网络评审、异地专家评审、专家论证等多种形式相结合转变。评审、专家论证等多种形式相结合转变。从定性评价向量化评分为主、定性评价为辅转变。从定性评价向量化评分为主、定性评价为辅转变。95 5、转转变变项目管理模式项目管理模式 形成科技管理部门决策、执行、监督各方互相协形成科技管理部门决策、执行、监督各方互相协作、互相制约、分段运行的科技项目管理模式。作、互相制约、分段运行的科技项目管理模式。赋予项目组织单位对

8、项目的选择权和管理权，探赋予项目组织单位对项目的选择权和管理权，探索科技计划项目分级管理机制；全面加强科技项目资索科技计划项目分级管理机制；全面加强科技项目资金管理；推行项目管理公开公示制度，提高项目管理金管理；推行项目管理公开公示制度，提高项目管理透明度。透明度。10二、指南整体设计2015201520152015年广州市科技计划共设置年广州市科技计划共设置年广州市科技计划共设置年广州市科技计划共设置11111111个专项。包括：个专项。包括：个专项。包括：个专项。包括：1 1 1 1、科技型中小企业技术创新资金、科技型中小企业技术创新资金、科技型中小企业技术创新资金、科技型中小企业技术创新

9、资金2 2 2 2、创新型企业（科技小巨人）研发后补助专项、创新型企业（科技小巨人）研发后补助专项、创新型企业（科技小巨人）研发后补助专项、创新型企业（科技小巨人）研发后补助专项3 3 3 3、企业研发机构建设专项、企业研发机构建设专项、企业研发机构建设专项、企业研发机构建设专项4 4 4 4、科学研究专项、科学研究专项、科学研究专项、科学研究专项5 5 5 5、科技企业孵化器发展专项（第一批项目）、科技企业孵化器发展专项（第一批项目）、科技企业孵化器发展专项（第一批项目）、科技企业孵化器发展专项（第一批项目）6 6 6 6、珠江科技新星珠江科技新星珠江科技新星珠江科技新星专项专项专项专项7

10、7 7 7、科普专项、科普专项、科普专项、科普专项8 8 8 8、产学研协同创新重大专项、产学研协同创新重大专项、产学研协同创新重大专项、产学研协同创新重大专项9 9 9 9、创新平台建设与共享专项、创新平台建设与共享专项、创新平台建设与共享专项、创新平台建设与共享专项10101010、软科学专项、软科学专项、软科学专项、软科学专项11111111、科技与金融结合专项、科技与金融结合专项、科技与金融结合专项、科技与金融结合专项第一批第二批暂不发指南11支持重点支持重点 着力推进广州市十大重点产业创新能力发展和重着力推进广州市十大重点产业创新能力发展和重大民生科技创新，推进公共创新平台建设和共享

11、，组大民生科技创新，推进公共创新平台建设和共享，组织开展重大关键、共性技术协同攻关，推进产业转型织开展重大关键、共性技术协同攻关，推进产业转型升级，支撑创新型城市建设。升级，支撑创新型城市建设。12指南与往年相比的变化指南与往年相比的变化1 1 1 1、调整指南编制程序。、调整指南编制程序。、调整指南编制程序。、调整指南编制程序。改变过去由我局主导提出指南申报范畴、技术领改变过去由我局主导提出指南申报范畴、技术领域的方式，明确产学研协同创新重大专项、创新平台域的方式，明确产学研协同创新重大专项、创新平台建设与共享专项、软科学专项等指南是在向社会征集建设与共享专项、软科学专项等指南是在向社会征集

12、科技需求、或向各部门征集研究需求的基础上编制。科技需求、或向各部门征集研究需求的基础上编制。所有专项指南初稿还通过召开专家咨询会听取各行业所有专项指南初稿还通过召开专家咨询会听取各行业专家意见、在广科网上征求社会公众意见等形式充分专家意见、在广科网上征求社会公众意见等形式充分听取各方意见，避免指南导向与社会科技需求脱节，听取各方意见，避免指南导向与社会科技需求脱节，增强指南、科技项目支持方向的市场决定性作用。增强指南、科技项目支持方向的市场决定性作用。132 2 2 2、淡化技术领域。、淡化技术领域。、淡化技术领域。、淡化技术领域。为推进市场决定科技创新及科技经费投入方向，为推进市场决定科技创

13、新及科技经费投入方向，今年指南取消具体支持的技术领域限制，对广州市十今年指南取消具体支持的技术领域限制，对广州市十大重点产业、重大民生科技领域及传统优势产业转型大重点产业、重大民生科技领域及传统优势产业转型升级相关领域均予以支持，各专项指南主要设置项目升级相关领域均予以支持，各专项指南主要设置项目申报门槛与申报条件。申报门槛与申报条件。143 3 3 3、明确项目经费支持方式与单个项目支持额度。、明确项目经费支持方式与单个项目支持额度。、明确项目经费支持方式与单个项目支持额度。、明确项目经费支持方式与单个项目支持额度。各专项指南明确了项目经费支持方式（如事前各专项指南明确了项目经费支持方式（如

14、事前资助或事后补助），同时明确了每个项目支持额度，资助或事后补助），同时明确了每个项目支持额度，有利于引导申报单位合理安排项目内容、目标及项有利于引导申报单位合理安排项目内容、目标及项目总经费，同时避免处室自由裁量权。目总经费，同时避免处室自由裁量权。154 4 4 4、从指南编制至项目管理各环节信息公开、从指南编制至项目管理各环节信息公开、从指南编制至项目管理各环节信息公开、从指南编制至项目管理各环节信息公开 。大大力力推推进进从从指指南南编编制制、项项目目申申报报、评评审审、立立项项各各管管理理环环节节信信息息公公开开，如如指指南南初初稿稿在在广广科科网网上上征征求求公公众众意意见见，并并

15、在在指指南南中中告告知知公公众众下下一一步步评评审审专专项项信信息息、评评审审结结果果等等信信息息都都将将公公开开及及公公开开方方式式，引引导导社社会会对对科科技技项项目目管管理理全全流流程程监监督督，促促进进科科技技项项目目管管理理公平、公正、廉洁。公平、公正、廉洁。16申报单位须需是申报单位须需是广州地区注册、具有独立法人资格广州地区注册、具有独立法人资格的企、的企、事业单位，研发基础条件和运行机制良好，资信度高，事业单位，研发基础条件和运行机制良好，资信度高，技术力量雄厚，财务制度健全，有可靠的技术基础和经技术力量雄厚，财务制度健全，有可靠的技术基础和经济依托，是项目的直接研制者或产权拥

16、有者，而非项目济依托，是项目的直接研制者或产权拥有者，而非项目的中介机构。的中介机构。与市外单位联合申报的，广州市内单位须为第一申报单与市外单位联合申报的，广州市内单位须为第一申报单位，且成果转化地和实施地应在广州市内。位，且成果转化地和实施地应在广州市内。三、申报要求17项目申报人应如实填写申报材料，并对申报材料的真项目申报人应如实填写申报材料，并对申报材料的真实性、合法性、有效性负责。凡弄虚作假者，一经发实性、合法性、有效性负责。凡弄虚作假者，一经发现并核实后，将取消项目申报人现并核实后，将取消项目申报人3 3年内申报我市科技计年内申报我市科技计划项目的资格，如已获准立项将作撤销立项处理并

17、通划项目的资格，如已获准立项将作撤销立项处理并通报。报。项目承担单位是项目经费使用的责任主体，对项目经项目承担单位是项目经费使用的责任主体，对项目经费使用的规范性、安全性和有效性负责。立项项目承费使用的规范性、安全性和有效性负责。立项项目承担单位应当严格按照项目经费预算执行，严格执行各担单位应当严格按照项目经费预算执行，严格执行各项财务规章制度，严禁违反规定自行调整预算和挤占项财务规章制度，严禁违反规定自行调整预算和挤占挪用项目经费。挪用项目经费。18项目负责人（指申报书中列第一位的人员）原则上只项目负责人（指申报书中列第一位的人员）原则上只能申报能申报1 1项市科技计划项目；项目组成员（含项

18、目负责项市科技计划项目；项目组成员（含项目负责人）最多只能参加人）最多只能参加2 2项市科技计划项目。已承担在研的项市科技计划项目。已承担在研的市各类科技计划项目的负责人原则上不得作为第一项市各类科技计划项目的负责人原则上不得作为第一项目负责人申报新项目，也不能因为申报新的项目而退目负责人申报新项目，也不能因为申报新的项目而退出在研的项目。出在研的项目。项目负责人应熟悉本领域国内外科技和市场发展动态，项目负责人应熟悉本领域国内外科技和市场发展动态，具有本领域的工作经验，是实际主持研究工作的科技具有本领域的工作经验，是实际主持研究工作的科技人员。项目负责人应是申报单位正式职工。在职公务人员。项目

19、负责人应是申报单位正式职工。在职公务员、退休人员不得作为项目负责人（科普专项除外）。员、退休人员不得作为项目负责人（科普专项除外）。19内容相同或相近的项目不得重复申报不同专项，一内容相同或相近的项目不得重复申报不同专项，一经发现，取消申报资格，并影响申报单位的信用评经发现，取消申报资格，并影响申报单位的信用评价。各项目组织单位应做好项目申报的组织协调工价。各项目组织单位应做好项目申报的组织协调工作，突出重点，认真筛选和推荐优秀项目，避免重作，突出重点，认真筛选和推荐优秀项目，避免重复申报。复申报。20项目起始时间为项目起始时间为20152015年上半年，实施期限按照专项年上半年，实施期限按照

20、专项指南要求执行。指南要求执行。我局受理的申报材料一律不予退还。我局受理的申报材料一律不予退还。项目申报人及申报单位须自行承担包括知识产权纠项目申报人及申报单位须自行承担包括知识产权纠纷在内的一切风险。纷在内的一切风险。21n n加强项目管理加强项目管理新修订的新修订的广州市科技计划项目管理办法（试行）广州市科技计划项目管理办法（试行）赋予赋予项目申报单位、组织单位更多管理责任。项目申报单位、组织单位更多管理责任。“项目组织单位的职责是：项目组织单位的职责是：（一）负责申报项目的审核、推荐及项目申报材料的报送工作；（一）负责申报项目的审核、推荐及项目申报材料的报送工作；（二）开展项目执行情况的

21、监督检查，汇总和报送项目执行情况报（二）开展项目执行情况的监督检查，汇总和报送项目执行情况报告，督促项目承担单位按期完成合同书规定的任务；告，督促项目承担单位按期完成合同书规定的任务；（三）开展项目经费使用情况的检查，督促项目承担单位配套资金（三）开展项目经费使用情况的检查，督促项目承担单位配套资金按时到位、项目经费专款专用，按要求报送经费使用情况；按时到位、项目经费专款专用，按要求报送经费使用情况；（四）审核科技计划项目变更、终止等重大事项；（四）审核科技计划项目变更、终止等重大事项；（五）审核并报送项目验收材料，协助验收工作。（五）审核并报送项目验收材料，协助验收工作。”四、注意事项22n

22、 n经费投入方式经费投入方式项目经费采取前期资助和后补助等多种投入方式。项目经费采取前期资助和后补助等多种投入方式。前期资助前期资助是一直沿用的财政支持方式，指在项目获得立项是一直沿用的财政支持方式，指在项目获得立项并签订项目合同书后即给予资助，承担单位按项目合同书并签订项目合同书后即给予资助，承担单位按项目合同书目标任务开展研发活动。目标任务开展研发活动。后补助后补助包括包括事前立项事后补助事前立项事后补助和和事后立项事后补助事后立项事后补助。事前立项事后补助：指立项项目承担单位按照项目合同书目标任事前立项事后补助：指立项项目承担单位按照项目合同书目标任事前立项事后补助：指立项项目承担单位按

23、照项目合同书目标任事前立项事后补助：指立项项目承担单位按照项目合同书目标任务先行投入研发经费开展研发活动，取得预期成果并通过验收后方能务先行投入研发经费开展研发活动，取得预期成果并通过验收后方能务先行投入研发经费开展研发活动，取得预期成果并通过验收后方能务先行投入研发经费开展研发活动，取得预期成果并通过验收后方能获得财政补助经费。获得财政补助经费。获得财政补助经费。获得财政补助经费。事后立项事后补助：是指项目已完成研发内容并取得成果，具备获事后立项事后补助：是指项目已完成研发内容并取得成果，具备获事后立项事后补助：是指项目已完成研发内容并取得成果，具备获事后立项事后补助：是指项目已完成研发内容

24、并取得成果，具备获得科技经费补助的条件，项目承担单位按规定申请并获得相应补助。得科技经费补助的条件，项目承担单位按规定申请并获得相应补助。得科技经费补助的条件，项目承担单位按规定申请并获得相应补助。得科技经费补助的条件，项目承担单位按规定申请并获得相应补助。23n n项目预算项目预算严格按照各指南规定额度合理安排预算、项目内容、目严格按照各指南规定额度合理安排预算、项目内容、目标。标。100100万元以上项目需进行预算评审，由预算评审专家对项万元以上项目需进行预算评审，由预算评审专家对项目申报单位的财务状况、资金配套能力以及项目经费预目申报单位的财务状况、资金配套能力以及项目经费预算的合理性进

25、行审查，出具预算评审意见。算的合理性进行审查，出具预算评审意见。经费预算合经费预算合理也是项目立项的重要依据。理也是项目立项的重要依据。申报的项目若立项，项目合同书中内容、目标、投入总申报的项目若立项，项目合同书中内容、目标、投入总经费原则上需与申报书一致。经费原则上需与申报书一致。24n n公示和公开公示和公开为促进项目评审公开、公平、公正，评审专家名单、评为促进项目评审公开、公平、公正，评审专家名单、评审结果、拟立项项目清单等信息都将通过广州市科技和审结果、拟立项项目清单等信息都将通过广州市科技和信息化网或广州市科技计划管理系统公开，请各申报人信息化网或广州市科技计划管理系统公开，请各申报

26、人及申报单位关注相关信息。及申报单位关注相关信息。经市科信局局务会议审议决定拟入库的项目，在广州市经市科信局局务会议审议决定拟入库的项目，在广州市科技和信息化网上进行公示。科技和信息化网上进行公示。25n n行贿犯罪档案查询行贿犯罪档案查询 立项项目在市财政经费下拨前，我局将向检察机关查立项项目在市财政经费下拨前，我局将向检察机关查询立项项目申报单位与项目负责人行贿犯罪档案。如询立项项目申报单位与项目负责人行贿犯罪档案。如申报单位或项目负责人有行贿犯罪记录的，将取消项申报单位或项目负责人有行贿犯罪记录的，将取消项目立项资格。目立项资格。26n n限项限项限项限项 往年不限制企业申报项目总数，但

27、对高校、科研院所申往年不限制企业申报项目总数，但对高校、科研院所申报总数进行限制。报总数进行限制。今年第一批指南主要面向企业，高校、科研院所能自由今年第一批指南主要面向企业，高校、科研院所能自由申报的专项仅珠江科技新星专项与科普专项，因珠江科申报的专项仅珠江科技新星专项与科普专项，因珠江科技新星专项指南提出了具体各单位申报项目数限制要求、技新星专项指南提出了具体各单位申报项目数限制要求、科普专项无需限项，因此第一批指南总体要求中不再提科普专项无需限项，因此第一批指南总体要求中不再提出有关限项的要求。出有关限项的要求。27n n逾期未验收项目逾期未验收项目逾期未验收项目逾期未验收项目我局正在清理

28、历年来逾期未验收项目，请各项目申报单位、我局正在清理历年来逾期未验收项目，请各项目申报单位、组织单位配合。组织单位配合。根据新的管理办法：项目合同执行期满后，必须进行验收，根据新的管理办法：项目合同执行期满后，必须进行验收，验收工作须在项目合同执行期满后验收工作须在项目合同执行期满后6 6个月内完成。无正当理个月内完成。无正当理由，项目合同执行期满后由，项目合同执行期满后6 6个月仍未能验收的，市科信局予个月仍未能验收的，市科信局予以通报并限期整改，整改期为以通报并限期整改，整改期为6 6个月，整改后仍未能验收的个月，整改后仍未能验收的终止合同，收回财政支持经费，并降低项目承担单位信用等终止合

29、同，收回财政支持经费，并降低项目承担单位信用等级，禁止其申报市科技计划项目资格级，禁止其申报市科技计划项目资格3 3年。年。28n n经费下达经费下达经费下达经费下达本次征集项目将在本次征集项目将在20152015年按照市财政研究与开发年按照市财政研究与开发经费预算安排经费。立项项目将于经费预算安排经费。立项项目将于20152015年上半年年上半年下达市财政支持的项目经费。下达市财政支持的项目经费。29纪纪 律律 为保证科技计划项目申报和评审工作的为保证科技计划项目申报和评审工作的公正性和严肃性，在项目申报后至正式立项公正性和严肃性，在项目申报后至正式立项前，申报单位或项目负责人以及参加人员不

30、前，申报单位或项目负责人以及参加人员不得以任何名义走访、咨询评审组专家或邀请得以任何名义走访、咨询评审组专家或邀请评审组专家进行申报辅导。评审组专家进行申报辅导。302015年广州市科技型中小年广州市科技型中小企业技术创新资金专项企业技术创新资金专项介绍介绍31一、专项指南解读一、专项指南解读二、国家创新基金的变化二、国家创新基金的变化三、注意事项三、注意事项提纲提纲32专项指南解读专项指南解读 33n n（一）初创项目。支持初创企业（企业注册时间在2011年1月1日以后）在研究、开发及中试阶段的必要补助。n n（二）创新项目 支持成长期企业（企业注册时间在2009年1月1日以后，2011年1

31、月1日之前）的技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。（一）申报类别（一）申报类别34（二）不支持领域（二）不支持领域n n根据国家创新基金根据国家创新基金20132013年指南要求。年指南要求。n n（一）电子信息领域不支持网站建设类项目、游（一）电子信息领域不支持网站建设类项目、游戏类软件项目、一般的管理信息系统和办公自动戏类软件项目、一般的管理信息系统和办公自动化系统项目。化系统项目。n n（二）生物医药领域不支持保健品、化妆品、饮（二）生物医药领域不支持保健品、化妆品、饮料、烟酒类项目及产品等。料、烟酒类项目及产品等。n n（三）环境与资源领域不支持常规工艺技术装备（三）环境与资

32、源领域不支持常规工艺技术装备组合的水处理技术、城市混合垃圾和畜禽粪便制组合的水处理技术、城市混合垃圾和畜禽粪便制肥技术、常规锅炉脱硫除尘技术、油烟净化技术、肥技术、常规锅炉脱硫除尘技术、油烟净化技术、工业废物制造建材项目、一次性餐具及相关材料工业废物制造建材项目、一次性餐具及相关材料技术、未经安全评价的用于治理环境污染的生物技术、未经安全评价的用于治理环境污染的生物菌剂技术、室内空气净化空气清新剂及常规消毒菌剂技术、室内空气净化空气清新剂及常规消毒技术、低技术水平重复生产的低端微滤技术、低技术水平重复生产的低端微滤/超滤膜材超滤膜材料、简单复配的水处理药剂与絮凝剂产品、缺乏料、简单复配的水处理

33、药剂与絮凝剂产品、缺乏核心技术且无扩展的自动监测系统。核心技术且无扩展的自动监测系统。n n（四）新能源与高效节能领域不支持对环境有显（四）新能源与高效节能领域不支持对环境有显著污染、高排放低效率的技术与产品及技术已经著污染、高排放低效率的技术与产品及技术已经成熟的一般性产品。成熟的一般性产品。35（三）经费支持方式及实施期限（三）经费支持方式及实施期限n n采取事前立项事后补助方式。初创项目每个项目补助30万元，创新项目每个项目补助60万元。n n项目实施期限为1年。项目实施1年后市科信局组织项目验收，通过验收的项目将获得财政资金补助，未通过验收的项目限期整改，整改后仍不能通过验收的不予补助

34、。36（四）申报条件（四）申报条件 20132013年末，申报单位大学以上学历人员占职工总数年末，申报单位大学以上学历人员占职工总数的比例应为的比例应为30%30%以上，直接从事研究开发的科技人以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例应为员占职工总数的比例应为10%10%以上，用于研究与试以上，用于研究与试验发展的经费应不低于当年主营业务收入的验发展的经费应不低于当年主营业务收入的5%5%（需（需在企业提交的审计报告中体现），资产负债率应不在企业提交的审计报告中体现），资产负债率应不超过超过70%70%。20132013年末职工人数不超过年末职工人数不超过300300人，资产总额不高于

35、人，资产总额不高于5,0005,000万元，营业收入不超过万元，营业收入不超过5,0005,000万元。万元。初创项目：企业注册时间在初创项目：企业注册时间在20112011年年1 1月月1 1日以后。项日以后。项目计划新增投资在目计划新增投资在500500万元以下，资金来源确定，投万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业自有资资结构合理。在项目计划新增投资中，企业自有资金匹配必须达到金匹配必须达到3030万元以上（含万元以上（含3030万元）。万元）。创新项目创新项目 ：企业注册时间在：企业注册时间在20092009年年1 1月月1 1日以后，日以后，20112011

36、年年1 1月月1 1日之前。项目计划新增投资在日之前。项目计划新增投资在1,0001,000万元万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业自有资金匹配必须达到新增投资中，企业自有资金匹配必须达到6060万元以万元以上（含上（含6060万元）。万元）。37注意事项注意事项 38（一）有在研创新基金项目的不能申报新的创新资金（一）有在研创新基金项目的不能申报新的创新资金项目，曾有创新基金立项项目终止或验收不合格的项目，曾有创新基金立项项目终止或验收不合格的不能申报新的创新资金项目不能申报新的创新资金项目 。（二）（二）国家资金项目与

37、市创新资金项目支持方式的不国家资金项目与市创新资金项目支持方式的不同：国家创新项目支持仍然是无偿资助方式，且一同：国家创新项目支持仍然是无偿资助方式，且一次性拨付；市创新资金变化为事前立项事后补助，次性拨付；市创新资金变化为事前立项事后补助，需通过验收才能获得补助。需通过验收才能获得补助。（三）国家资金项目和市创新基金项目申报材料有部（三）国家资金项目和市创新基金项目申报材料有部分要求不同：自筹资金部分国家要求提供银行对账分要求不同：自筹资金部分国家要求提供银行对账单，市里不需要；市里需要企业提供审计报告，国单，市里不需要；市里需要企业提供审计报告，国家不需要（只需要财务报表）家不需要（只需要

38、财务报表）（四）将委托各区县科技主管部门对国家资金项目进（四）将委托各区县科技主管部门对国家资金项目进行现场考察。行现场考察。39广州市创新型企业申报指南40广州市创新型企业认定数和资助广州市创新型企业认定数和资助广州市创新型企业认定数和资助广州市创新型企业认定数和资助 n n2014年认定市创新型企业20家，并按企业研发经费的25%的比例给予资助，每家企业最高资助限额200万元。41广州市创新型企业认定重点广州市创新型企业认定重点n n战略性新兴产业：电子信息、软件和信息服务、生物、新材料、新能源、节能环保、先进制造等n n其他高新技术产业n n优势传统产业42广州市创新型企业认定条件广州市

39、创新型企业认定条件广州市创新型企业认定条件广州市创新型企业认定条件1 1、企业上年销售总收入、企业上年销售总收入2 2亿元以上，其中主营产品亿元以上，其中主营产品的销售额应占的销售额应占6060以上。企业近以上。企业近2 2年的研究开发投年的研究开发投入总额占销售总收入的比例符合如下要求：入总额占销售总收入的比例符合如下要求：（1 1）年销售收入在）年销售收入在2 2亿元以下，比例不低于亿元以下，比例不低于5%5%。（2 2）年销售收入在）年销售收入在2 25 5亿元，比例不低于亿元，比例不低于4%4%。（3 3）年销售收入在）年销售收入在5 5亿元以上，研发投入不低于亿元以上，研发投入不低于

40、 20002000万元。万元。2 2、有独立健全的研发机构，持续创新能力较强。、有独立健全的研发机构，持续创新能力较强。3 3、设备原值不低于、设备原值不低于500500万元，专职研发人员不低于万元，专职研发人员不低于5050人，其中高中级职称（含博士、硕士）人员数人，其中高中级职称（含博士、硕士）人员数占研发人员比例不少于占研发人员比例不少于20%20%。4 4、盈利状况：近、盈利状况：近2 2年连续盈利年连续盈利 、整体财务状况良好，、整体财务状况良好，资产负债率合理。资产负债率合理。43广州市创新型企业认定条件广州市创新型企业认定条件广州市创新型企业认定条件广州市创新型企业认定条件5 5

41、、知识产权：、知识产权：5 5年内企业自主研发的核心技术或主年内企业自主研发的核心技术或主要产品（服务）要产品（服务）n n获得获得1 1项（件）以上国家发明专利；项（件）以上国家发明专利；n n或有或有2 2件（项）发明专利进入国家专利局实质性审件（项）发明专利进入国家专利局实质性审查阶段；查阶段；n n或拥有软件著作权和实用新型或拥有软件著作权和实用新型1010项；或拥有外观项；或拥有外观设计专利设计专利1515项；项；6 6、企业参与国家、行业、地方标准的制（修）订、企业参与国家、行业、地方标准的制（修）订 7 7、企业应具有与市场相适应的完善的培育和吸引人、企业应具有与市场相适应的完善

42、的培育和吸引人才机制、创新激励机制，以及健全工会组织和适才机制、创新激励机制，以及健全工会组织和适应本企业发展的企业创新文化。应本企业发展的企业创新文化。44广州市创新型企业申报材料要求广州市创新型企业申报材料要求广州市创新型企业申报材料要求广州市创新型企业申报材料要求(一一)申报书一式五份，加盖单位公章后报送推荐单位申报书一式五份，加盖单位公章后报送推荐单位审核盖章。审核盖章。(二二)相关数据指标的证明材料：需与申报书相关数据相关数据指标的证明材料：需与申报书相关数据一一对应，一式两份，双面复印，成套装订。一一对应，一式两份，双面复印，成套装订。1.1.广州市创新型企业建设方案广州市创新型企

43、业建设方案 2.2.会计师事务所出具近三年年度审计报告及有关财会计师事务所出具近三年年度审计报告及有关财务报表。务报表。3.20123.2012、20132013年企业研究开发费用专项审计报告年企业研究开发费用专项审计报告(必必须是省科技厅须是省科技厅20132013年公布的高新技术企业认定中年公布的高新技术企业认定中介机构名单中的会计师事务所审计出具介机构名单中的会计师事务所审计出具，研发比，研发比例将作为按企业研发投入给予一定额度资金补助例将作为按企业研发投入给予一定额度资金补助的依据的依据)。4.4.近五年专利或著作权等知识产权证书。近五年专利或著作权等知识产权证书。45广州市创新型企业

44、申报材料要求广州市创新型企业申报材料要求广州市创新型企业申报材料要求广州市创新型企业申报材料要求5.5.高新技术企业认定证书高新技术企业认定证书 6.6.广州市级以上研发机构认定证书广州市级以上研发机构认定证书 7.7.广州市级以上科技奖励证书广州市级以上科技奖励证书 8.8.广州市级以上科技计划项目任务书广州市级以上科技计划项目任务书(可提供封面可提供封面及盖章页及盖章页)9.9.相关认证评级相关认证评级(评比评比)证书，如：质量保证、环境证书，如：质量保证、环境等体系认证等等体系认证等 10.10.技术标准批准文件技术标准批准文件 11.11.创新管理制度创新管理制度(知识产权管理、薪酬激

45、励制度、知识产权管理、薪酬激励制度、职工培训制度等职工培训制度等)12.12.其他相关材料。其他相关材料。46广州市创新型企业申报书相关内容广州市创新型企业申报书相关内容1 1、企业创新战略规划的制定情况。、企业创新战略规划的制定情况。n n创新体系基本情况（基本情况概述、企业组织结构图、各创新体系基本情况（基本情况概述、企业组织结构图、各组织的基本职能）组织的基本职能）n n创新战略规划制定创新战略规划制定2 2、研发支撑体系建设情况、研发支撑体系建设情况n n技术创新组织机构建设（企业内部技术创新组织机构设置、技术创新组织机构建设（企业内部技术创新组织机构设置、与外部单位共建组织机构及运行

46、情况等）、与外部单位共建组织机构及运行情况等）、n n创新团队建设情况创新团队建设情况n n合作创新情况（产学研之间、企业之间及国际技术合作情合作创新情况（产学研之间、企业之间及国际技术合作情况）、况）、n n企业技术创新基础平台建设（实验平台、检测平台、信息企业技术创新基础平台建设（实验平台、检测平台、信息平台）平台）47广州市创新型企业申报书相关内容广州市创新型企业申报书相关内容3 3、创新管理与制度建设情况、创新管理与制度建设情况n n制定制定知识产权管理规定知识产权管理规定规定、取得多少专利，规定、取得多少专利，及公司知识产权情况。及公司知识产权情况。n n内部激励创新的制度与措施内部

47、激励创新的制度与措施n n推进节能减排的相关制度与措施推进节能减排的相关制度与措施4 4、品牌塑造、品牌塑造n n知名品牌、驰名商标拥有情况知名品牌、驰名商标拥有情况n n为打造知名品牌、驰名商标的相关措施。为打造知名品牌、驰名商标的相关措施。48广州市创新型企业申报书相关内容广州市创新型企业申报书相关内容n n5、创新文化建设n n企业的核心创新理念n n群众性创新活动开展。提出合理化建议、学习培训、新成果开发、新工艺改进、成果转化等。n n群众性技术创新活动，如职工技术革新、技能大赛、技术培训、岗位练兵等。49广州市创新型企业建设方案广州市创新型企业建设方案n n 一、申报企业近三年技术创

48、新发展状况一、申报企业近三年技术创新发展状况n n1 1、企业技术创新体系建设。包括：创新体系基本、企业技术创新体系建设。包括：创新体系基本情况（企业组织结构图、各组织的基本职能）、情况（企业组织结构图、各组织的基本职能）、企业技术创新组织机构建设与运行情况（企业内企业技术创新组织机构建设与运行情况（企业内部技术创新组织机构设置、与外部单位共建组织部技术创新组织机构设置、与外部单位共建组织机构及运行情况等）、企业创新文化建设（技术机构及运行情况等）、企业创新文化建设（技术带头人培养、人才激励机制、知识产权保护、技带头人培养、人才激励机制、知识产权保护、技术创新投入制度及执行情况等）、合作创新情

49、况术创新投入制度及执行情况等）、合作创新情况（产学研之间、企业之间及国际技术合作情况）、（产学研之间、企业之间及国际技术合作情况）、企业技术创新基础平台建设（实验平台、检测平企业技术创新基础平台建设（实验平台、检测平台、信息平台）、群众性创新活动开展情况、知台、信息平台）、群众性创新活动开展情况、知识产权管理情况等。识产权管理情况等。50广州市创新型企业建设方案广州市创新型企业建设方案n n2、企业技术创新活动开展情况，包括关键核心技术与自主知识产权、新产品和新工艺开发情况、资源开发利用、节能降耗、清洁生产创新情况、年度重点开发项目与创新贡献等。n n3、企业信息化建设情况。n n4、企业实施

50、“健康安全环保”状况及其被有关部门认定情况。n n5、其他有特色的技术创新发展情况51广州市创新型企业建设方案广州市创新型企业建设方案n n二、企业未来三年技术创新发展计划n n1、企业通过对外部市场环境、技术发展趋势和自身技术条件进行分析与评估后提出的产业及产品发展总体目标；n n2、企业技术创新重点发展领域、重大项目及其发展设想；n n3、企业技术创新体系（包括创新机构、创新文化、合作创新、创新基础平台）建设设想。52广州市创新型企业建设方案广州市创新型企业建设方案n n三、建设工作具体内容三、建设工作具体内容n n申报企业结合自身技术创新发展实际，围绕研发能力建设、申报企业结合自身技术创