公司合格供方选定及考核管理标准.doc

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1、1目 录1. 范围2. 引用标准3. 管理职责4. 管理内容与要求4.1 选择供方的需求4.2 合格供方评定条件4.3 供方的环境管理4.4 合格供方评定程序4.5 合格供方年度考核4.6 合格供方日常考核5. 检查与考核附录与附表2XXXXXXXXXXXX 有限公司企业标准合格供方选定及考核管理标准（XX 版）QE /DA011022为了确保所选择供方的产品质量和质量环境体系保证能力达到要求，以保证我公司的产品质量，特制定本标准。1. 范围本标准规定了选择合格供方及考核的管理职责、方法、内容与要求。本标准适用于 XXXXXXXXXXX 有限公司。2. 引用标准- 采购质量管理标准 - 不合格

2、品控制管理标准 - 物资采购管理标准 - 化学品危险品管理标准 3. 管理职责3.1 企管办是公司确定合格供方及考核评价供方的归口管理部门，负责以下管理工作：3.1.1 负责组织对预选供货点的质保能力资料的收集。3.1.2 负责监督资材部基本采购合同及品保部质量保证协议的签订实施情况。3.1.3 负责组织建立合格供方档案,并检查供方的采购情况。3.1.4 负责相关方的环境管理工作；3.1.5 负责按采购合同、基本采购合同、质量保证协议或售后服务协议所订的考核指标对供方扣取违约金。3.1.5 负责每年组织各相关部门对合格供方的考核评级。3.2 资材部管理职责：3.2.1 负责预选点的推荐、调研、

3、确认。3.2.2 负责与预选点的联系沟通，通知送样、报价。3.2.3 参与预选供货点质保能力调研。3.2.4 负责与供方签订附录 A “基本采购合同”或附录 B“采购合同” ，必要时配合品保部与供方签订附录 C“质量保证协议” 。3.2.5 参与合格供方的考核评级。3.3 品保部管理职责：3.3.1 负责样品数量控制、检验、试用确定和试用过程的质量检验；3.3.2 参与预选点质保能力调研和环境管理监控；3.3.3 负责与供方签订附录 C“质量保证协议” ；3.3.4 按采购合同、基本采购合同、质量保证协议或售后服务协议所订的考核指标提出对供方的考核意见。3.3.5 负责对供方进行年度供货质量的

4、数据统计。33.3.6 协助企管办对合格供方的考核评级。3.4 研究、设计部门负责配合提供外购、外协件质量重要度分级，必要时，负责配合品保部拟定与供方的技术协议，并对供方的技术能力加以审核。3.5 财务部负责预:3.5.1 选供货点的报价审查。3.5.2 参与合格供方的考核评级。3.6 必要时，相关生产车间参与供方评审。4. 管理内容与要求 4.1 选择供方的范围 本公司根据采购货品质量重要度为 A、B、C 类的供方，在下列几种情况下，要进行供方选择：4.1.1 新产品之新增外购、外协货品的供货点。4.1.2 已产产品增加或更换供货点。4.1.3 当供方提供产品的服务有可能影响产品质量，我方需

5、更换供方时。注：已定点的供方需提供以认可产品范围之外的外购、外协货品时，按新供货点处理。4.2 合格供方评定条件：4.2.1 具有所提供货品的质量保证能力。4.2.2 提供出厂（售）产品合格证明或其它质量保证能力证明。4.2.3 满足我司所需物品的生产能力或供货能力。4.2.4 重合同、守信誉、交货及时且遵守环境的法律、法规要求。4.2.5 所提供的物品以检测确认合格，必要时经小批量试用合格。 4.2.6 需同与公司签订基本采购合同及质量保证协议。4.2.7 能提供符合我司要求的售后服务。必要时，签订“售后服务协议” 。4.2.7 化学危险品的供方还需要化学品危险品管理标准的规定。4.3 供方

6、的环境管理4.3.1 企管办负责向供方通报本公司的环境方针及在环境体系运行过程中对供方的要求；4.3.2 负责每年至少一次对本公司的供方进行环境调查，调查可填写附录 D“供方环境问卷调查表” ，也可进行实地考察。4.3.3 根据问卷表，可分析本公司的供方是否具备提供符合本公司规定的环境管理、产品和服务的条件。对重要的供方若不符合，则需通知相关供方定期整改，并书面向本公司反馈纠正预防措施，经确认后方可再为本公司供货，若不符合，则停止供货。4.4 合格供方评定程序4.4.1 编制外购、外协货品清单 4.4.1.1 在新产品开发过程中及新产品设计工作完成后，设计部门应及时提供外购（协）零、部件、标准

7、件明细表、原（辅）材料明细表，表中应有质量重要度编制外购、外协货品清单选点建议预选新供方送样和报价价格审核 签订协议样品试用样品检测确认 样 品 试 用 、试 验 合格供方的评审资料归档样品试验4NO NOOKNO OK 分级，按技术文件管理标准要求，将相关资料发放资材部、品保部。4.4.2 选点建议4.4.2.1 资材部根据公司的采购质量政策和所掌握外购外协货品的市场信息，开展预选供方选点工作。4.4.2.2 已投产产品的外购、外协货品需增加或更换供方时，资材部应重新开展预选供方选点工作。4.4.2.3 公司其他部门均可根据所掌握的外购、外协货品的市场信息，向资材部推荐预选供方选点，必要时，

8、填写 DA011022 表 1 “外购外协货品选点建议书” 。4.4.3 预选供方送样和报价4.4.3.1 资材部与预选供方沟通、洽谈，通知其报价和送样。4.4.3.2 预选供方根据通知规定的时间和数量送产品实物和报价，同时应附带有效期内本单位或第三方的合格检测报告或鉴定证书或产品合格证或产品技术标准。4.4.3.3 同一物品预选点较多时，可上报主管副总审批筛选及提前进行供方考察以确定送样厂。4.4.4 样品检测确认4.4.4.1 资材部收到样品后，即填写 DA011022 表 2“样品确认（试用）申请单”连同样品送品保部。并及时对“样品确认（试用）申请单”跟踪，相关部门流转此表。a. 样品送

9、品保部检测前，若无本厂图样或外来文件确认的，应由供方提供产品图样或样本经过技术、设计确认的。b. 首次送样样品大件一般在 1-3 件，小件可在 1-10 件标准件等可酌情考虑最小包装量，必要时由品保部确定数量。4.4.4.2 品保部验收样品实物名称、数量和查看所附检测报告或鉴定书或合格证，符合要求时，对样品进行必要的检测（若本公司无检测手段时，可委托其他单位检测） 。不符合要求时，应立即向资材部反馈。 4.4.4.3 品保部组织相关人员对样品实物及检测报告进行确认，在 DA011022 表 2 “样品5确认（试用）申请单”上签署确认意见，确认意见应对该样品是否符合我公司的技术要求做出明确结论。

10、4.4.5 样品试用 4.4.5.1 品保部根据采购货品质量重要度分类，参考样品确认意见或征得设计部门意见决定是否对样品进行试用做进一步确认。4.4.5.2 原则上 A 类货品应进行二批试用考察，B 类货品应进行一批试用考察，特殊情况，依据样品确认意见，由品保部提出，经技术副总同意，可以适当调整试用考察批次。 4.4.5.3 试用由品保部会同资材部提出，事业部协助决定试用于何机组上，必要时，设计部门参与技术指导；并进行安排，在符合生产计划安排下，应以最快速度进行。在试用过程中，品保部、事业部负责跟踪试用的质量，并对试用情况进行评价，填写评价内容于 DA011022表 2 “样品确认（试用）申请

11、单” （此单由资材部负责跟踪）中，必要时，品保部按规定要求进行产品检测，出具检测报告。在第一次试用未取得结果前，原则上不允许进行第二次试用，特殊情况应由提出部门说明原因，由品保部长批准。4.4.5.4 试用结束或经申请同意调整试用考察批次的“样品确认（试用）申请单”应经试用部门、技术、品保部门等签署确认意见，报技术副总审核批准后由资材部转发品保部、设计部门、企管办作为相关资料留存。4.4.5.5 技术副总审核批准后允许批量供货的试样品，应作为技术选型产品，设计部门应在相关文件上补充完善，相关部门应按定型产品采购使用。4.4.5.6 试用不合格的处理：预选供货点产品的试用，出现不合格品资材部及时

12、进行退货或样品（对免费样品）报废；并对预选供货点取消本次预选资格。 4.4.6 质保能力调查 对 A、B 类重要货品，资材部应将确认预选供货点通知品保部、企管办。企管办应委托或组织相关部门对被推荐供方进行质保能力调查，调查方式为实地考察或委托相关部门实施或由预选供货点提供相关资料，并写出 DA011022 表 3 “推荐供方质量保证能力调查表”,调查内容详见表单，并做好选点确认。 4.4.7 预选供方的价格审核4.4.7.1 由资材部根据供货点的报价填写 DA011022 表 4“外购件、备品备件报价对比表”或 DA011022 表 5“外协报价认定单”等有关价格的资料报财务部，由财务部负责对

13、预选点的报价进行审核和评价，后交总经理核准。 4.4.7.2 核准后的外购、外协件物资报价由资材部填写 DA011022 表 6“外购外协件物资价格一览表” 留存并作为今后采购报价依据。4.4.8 签订采购合同及其他相关质保协议4.4.8.1 对生产性物资长期采购供方，资材部应负责与该供方签订附录 A“基本采购合同” ，对临时性向其采购物资的供方，资材部应负责与该供方签订附录 B“采购合同” ，企管办负责监督执行。与该供方签订质量保证协议。如对售后服务有相关要求的可与供方签定售后服务协议。4.4.9 合格供方的评审样品确认（试用）申请单供方质量保证能力调查表资料审查6外购件、备品备件报价对比表

14、或外协报价认定单基本采购合同或采购合同供方质量保证协议4.4.9.1 经过对供货点质保能力调查和试用以后，企管办对相关资料审查，并留存资料。4.4.9.2 资料符合要求后企管办应及时填写 DA011022 表 7“合格供方评审确认/取消单”经品保部、资材部、财务部评审，技术副总批准后，企管办将确认的合格供方名单通知相关部门，并登记于 DA011022 表 8“合格供方一览表”中。a. 资材部采购货物时应向合格供方采购； b. 品保部在检验供货品时应核对供货方是否为合格供方，对非审定为合格供货方有权拒绝检验或上报主管副总处理。c. 财务部在支付货款时，应核对供货方是否为合格供方，对非审定为合格的

15、供方有权拒绝入库、付款或上报总经理处理。d. 在实行紧急性采购或向产品唯一性供方采购时，需满足以下“紧急采购条件”以及“产品唯一性供方”的任何一项条件下，可由经办人填写 DA011.022 表 9“紧急放行申请单” 。获得紧急放行通过的物资按正常程序报检, 紧急采购条件：生产急用；评审合格供方在短期内在困难的，且第一次小批量进货；所采购物品具有一定质保能力，必要时要有第三方质保说明。产品唯一性供方界定：垄断性行业供方；暂时找不到第二家同类供方的供方；设计部门或甲方指定采购的供方。4.4.10 对进口配件进行第二、第三供方选样时，若新增代理商提供的货品为技术部已选用的品牌型号时，可不再进行样品试

16、用，但仍需要对其进行质保能力评审。4.5 合格供方年度考核4.5.1 由企管办组织品保部、资材部、财务部等相关部门参与对提供质量重要度为 A、B 两类货品的供方进行年度考核。4.5.1.1 提供质量重要度为 A 类货品的供方每年考核一次；提供质量重要度为 B 类货品的供方每两年考核一次。4.5.1.2 供方质量环境体系评价由企管办牵头按 DA011022 表 3“推荐分供方质量保证能力调查表” 、 “供方环境问卷调查表”等内容进行，结合供方一年内受质量协议或合同规定的处罚情况及配合整改情况，确定评分：评定为上时 20 分，中时 10 分，下时 0 分。4.5.1.3 供方货品质量检测情况：由品

17、保部负责每年依不合格品控制管理标准中的 4.6.4企 管 办 填 写 “合 格 供 方 评审 确 认 /取 消 单 ”品 保 部评 审资 材 部 评审财 务 部评 审技术副总批准登记于“合格供方一览表” 确认单发放相关部门7条款所建立的外购不合格品台帐，结合以下方式评价得分：质量检测评分=（合格批数检验批数0.4合格数量检验总数量）30a. 日常由品保部每月 10 号前向企管办提供前一个月的采购合格率情况。4.5.1.4 供方合同执行情况：由资材部负责依 QE /DA017021物资采购管理标准要求结合以下方式评价得分：合同执行评分=如若交付批数应交付总批数30供方的经营作风评分由资材部相应采

18、购人员根据年度采购情况做出综合评定，满分为 10 分。4.5.1.5 供方的价格情况评分；由财务部根据纵向比较情况做出综合评定，满分为 10 分4.5.1.6 供方考核总得分 = 质量环境体系评分 + 质量检测评分 + 合同执行评分+ 价格评分 + 经营作风评分4.5.2 依据考核得分，将供方分为甲、乙、丙三级，考核分数与等级对应如下：80-100 分为甲级， 60-80 分为乙级，60 分以下为丙级。4.5.3 每年底由品保部、资材部、财务部分别对合格供方进行相应项目考核后，汇总资料交企管办，企管办负责填写 DA011022 表 9“合格供方考核统计表”相关栏目后，组织对供方进行 4.5.1

19、 条款评分和总分评定等级，交管理者代表审核。4.5.4 对供方的奖罚:4.5.4.1 企管办每年初将上年度供方考核结果以书面或电话形式通知供方；每二年召开一次供方会议，座谈供货质量及及时率情况，并表扬质量、供货及时率优胜的供方。4.5.4.2 评为甲级的供方，优先考虑向其采购货品；评为乙级的供方保持业务来往；评为丙级的，由企管办通知其整改，考虑取消资格。4.6 合格供方日常考核4.6.1 日常考核中具有下列情况将取消合格供方资格：4.6.1.1 当供方产品出现质量问题，要求其整改，但供方连续三次未采取有效措施的。4.6.1.2 采取弄虚作假的方式蒙骗的。4.6.1.3 供货不及时，严重影响生产

20、的。4.6.1.4 违反有关合同协议，严重侵害我方利益的。4.6.1.5 甲级供方连续三批供货品不合格，将降为乙级，连续五批合格后可恢复甲级；乙级供方连续三批货品不合格，将降为丙级，连续五批合格后可恢复乙级；丙级供方连续三批不合格批将取消合格供方资格。 4.6.2 取消合格供方资格，由品保部（质量问题）或资材部（合同信用问题）提议，企管办组织相关部门评议，填写“合格供方评审确认/取消单” ，经评议部门会签，报技术副总批准后，由企管办通知资材部、品保部、财务部及供方。4.6.3 资材部负责建立合格供方供货记录，记录每次供货的及时性，及对发现问题时的整改情况。4.6.4 品保部负责建立外购 DA0

21、11022 表 11“不合格品台帐” ，记录供方所供不合格品的原因及处理处罚情况，以供定期考核使用。5检查与考核5.1 本标准由企管办负责组织资材部、品保部、财务部、生产车间和相关部门贯彻实施。85.2 本标准的实施，由管理者代表组织企管办检查与考核。附录与附表附录 A： 基本采购合同附录 B： 采购合同附录 C： 质量保证协议附录 D： 供方环境问卷调查表DA011022 表 1 外购外协货品选点建议书DA011022 表 2 样品确认（试用）申请单DA011022 表 3 推荐供方质量保证能力调查表DA011022 表 4 外购件、备品备件报价对比表DA011022 表 6 外购外协件物资

22、价格一览表DA011022 表 5 外协报价认定单DA011022 表 7 合格供方评审确认/取消单DA011022 表 8 合格供方一览表DA011022 表 9 紧急放行申请单DA011022 表 10 合格供方考核统计表DA011022 表 11 不合品台帐本标准由企管办提出和解释本标准起草人：本标准审定人：本标准批准人：附录 C 质量保证协议书编号：甲方（需方）：XXXXXX 有限公司乙方（供方）： 因甲方生产需要，乙方为甲方配套提供 。为了使甲、乙方更好地进行合作，共同提高产品质量，双方本着互惠互利的原则，经友好协商，特制定如下协议，以便共同遵守：一、质量要求1.乙方应根据甲方要求建

23、立必要的质量保证体系，提供国家认可的相关质量证书、产品标准及检验标准。92.凡电气配件均应提供有效期内的产品安全认证证书。3.乙方提供的配套产品质量应符合甲方的验收标准、图纸或甲方认可的其他标准和技术文件。4.乙方所提供的配套产品的质量保证期应不少于 8 年，三包期期限为 18 个月。以本公司产品销售之日起计算。5.乙方所提供的配套产品的不合格率为：a.供货一次送检批合格率应达到 100%；b.在甲方生产过程中的不良率应小于 5；c.售后三包期内故障率应小于 3。d.其它内容： 。二、供货要求1.乙方给甲方的配套产品必须有合适的包装，以达到防潮、防撞、防振、防污等要求，有明显的标识（标明物品型

24、号、数量、制造厂、生产日期等） 。2.乙方应根据甲方验收标准要求每批供货时，提供相关的检测报告、合格证或其它质量证明文件。每年需提供一次产品型式试验报告。3.乙方提交的配套产品库存期不得超过 3 个月（除另有约定） ，否则甲方将视为不合格。三、验收方法1.根据甲方验收标准、图纸或双方确认过的其他技术文件进行验收。2.甲方在作常规进货检验时，按 GB/T2828-87逐批检查计数抽样程序及抽样表 规定的方法和合格质量水平（AQL 值）进行抽样检验和判定，小批量产品也可进行全检。同时也可以在乙方生产现场进行抽检和复检。3.甲方在进货检验时，若发现不合格品，可视其不合格项的内容及情况进行退货或让步接

25、受。4.甲方对乙方的验收还包括以下环节：a.在甲方生产过程中的验收；b.甲方质保期内售后服务时的检验；c.不定期在乙方生产经营处检验。5.乙方向甲方提供的零配件，由于批量中一致性差，虽经甲方进货验收判为合格，但在生产现场或售后服务中发现有重大不良或批量性质量缺陷，甲方将发出“不合格对策书” ，同时将该批追加判为不合格批，纳入当月送检合格率统计。10四、质量责任1.甲方进货检验或使用过程中发现批量质量问题或严重缺陷时，向乙方出具“不合格品对策书” ，要求乙方改进。2.乙方在接到甲方的“不合格品对策书”后，应在 3 天内或对策书上要求的时间内反馈对策。若连续二次不按时反馈，则甲方将减少订购数量，甚

26、至停止采购；连续三次未采取有效措施，则将取消合格供方资格。3.由于乙方原因出现质量问题时，甲方的经济损失按本协议第五条中有关条款处理。4.甲方定型产品若有设计、工艺及零部件发生改变时，应及时通知乙方，乙方更改相应产品，待甲方验证合格后方可供货。否则，擅自供货造成的一切经济损失均由乙方承担。5.乙方在原材料、零部件及工艺方面发生改变时，应及时通知甲方，并提供相应检测报告。对更改后的产品供货数量、供货时间由甲方决定。6.双方确认的图纸、样本均作为验收依据，若双方在此基础上有关装配、性能、寿命的任何改变，均需事先告知对方。7.乙方应承担三包期内的经济责任。乙方对所提供的产品具有提供终身服务的责任。但

27、下述情况，既使已超三包期，乙方也应无偿服务。a.已确认批量质量问题；b.5 年内同一产品频繁出现故障3 次（含）以上。8.在甲方产品停产后五年内，当甲方有要求时，乙方应确保继续提供符合技术、质量要求的配套部件。五、赔偿方法经双方确认，确系乙方质量问题造成的甲方损失费用，由乙方承担。具体条款如下：1.甲方在进货检验时因不合格所需的重复检验费用为该批货款的 110%。2.甲方生产过程中出现的零配件质量问题，乙方应及时处理，对故障零配件予以更换，并承担更换所需的返工费用。当每月不良率大于等于 5时，将扣除当月货款的的 2%；大于等于10时，将扣除当月货款的 5%。3.甲方售出产品在三包期间出现质量问题，乙方应无条件提供相关配件更换。若故障率大于等于 3时，则甲方的相关损失由乙方承担。甲方损失按如下方式计算：甲方损失=直接损失 +间接损失 +索赔费用3.1 直接损失：为用于维修的各项人工费、材料费、差旅费。3.2 间接损失：包括预期利润和商誉损失。3.2.1 预期利润是指甲方采用乙方产品的销售后可获取的净利润，按甲方销售合同金额的 10%计算。