01-OHS内审员培训教材(74页PPT).pptx

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1、内部审核培训内部审核培训OHSAS18001职业安全健康职业安全健康管理体系内审员培训教材管理体系内审员培训教材冠智达顾问冠智达顾问【GREEM】1 大家好！大家好！我们又见面了，本讲我们将就体系运我们又见面了，本讲我们将就体系运行、内审和管理评审中的一些内容和大家行、内审和管理评审中的一些内容和大家一起探讨学习，希望给大家一些启发。一起探讨学习，希望给大家一些启发。2学习要求n积极参与培训全过程n上课时将手机、BP机关闭n上课时不随便离开座位n不迟到、不早退、不缺勤n不从事与培训无关的活动n课堂内禁止吸烟3内部审核培训内部审核培训体系运行、内审及管理评审体系运行、内审及管理评审4 主要内容主

2、要内容1.1.运行前的准备工作运行前的准备工作2.2.体系运行体系运行3.3.审核的基本概念审核的基本概念4.4.内审的步骤内审的步骤5.5.管理评审的步骤管理评审的步骤5 一、运行前的准备工作一、运行前的准备工作 职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系文文件件发发布布后后体体系系开开始始运运行行，在在运运行行之之前前有有一一个个准准备备过过程程，其其主主要要内内容容包包括括两两个个方方面面，一一方方面面是是体体系系文文件件的的培培训训，另另一一方方面面是是体体系系所所需需资资源源的的配配备备。这这是是一一个个非非常常重重要要的的过过程程，也也是是体体系运行效果好坏的关键因素。系运行效果好坏

3、的关键因素。6（一）体系文件的培训（一）体系文件的培训n培训的目的培训的目的 使使全全体体员员工工增增强强职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系意意识识，知知道道自自己己要要做做什什么么、如如何何做做以以及及要要达达到到什什么么目目标标，什什么么时时候候需需要要填填写写什什么么记记录录或或其其他他客客观观证证据据；同同时时清清楚楚违违反规定会造成什么后果，从而提高执行文件的自觉性。反规定会造成什么后果，从而提高执行文件的自觉性。7n 培训的内容培训的内容 1 1）用人单位的职业安全健康方针、目标、职）用人单位的职业安全健康方针、目标、职 业安全健康手册的培训；业安全健康手册的培训；2 2）部

4、门）部门/岗位的职责培训；岗位的职责培训；3 3）部门）部门/岗位涉及的程序文件和作业文件培训；岗位涉及的程序文件和作业文件培训；4 4）适宜的法律法规培训；）适宜的法律法规培训；5 5）为完成岗位职能职责所需的其他知识培训；）为完成岗位职能职责所需的其他知识培训；6 6）体系文件运行过程发现问题如何处理的培训。）体系文件运行过程发现问题如何处理的培训。8n 培训的实施培训的实施 培培训训可可分分层层次次进进行行，一一般般可可分分为为高高层层领领导导的的培培训训、管管理理层层的的培培训训、执执行行层层的的培培训训。根根据据用用人人单单位位的的规规模模、类类型型、大大小小，用用人人单单位位可可具

5、具体体确确定定。用用人人单单位位可可做做出出相相应应的的培培训训计计划划。培培训训计计划划应应当当包包括括的的内内容容有有：培培训训的的目目标标，培培训训方方案案和和方方法法，培培训训所所需需的的资资源源，培培训训所所必必须须的的内内部部支支持持，应应达达到到的的培培训训效效果果，监监测培训的有效性和对企业的影响等方面。测培训的有效性和对企业的影响等方面。为取得较好的效果，可以通过面试、笔试、实际操为取得较好的效果，可以通过面试、笔试、实际操作等方式检查培训的效果。作等方式检查培训的效果。9 （二）所需资源的配备（二）所需资源的配备 在在职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系策策划划时时，我

6、我们们已已经经对对体体系系每每个个过过程程所所需需的的资资源源进进行行了了策策划划。这这时时，在在体体系系运运行行之之前前还还要要检检查查和落实资源方面的配备。和落实资源方面的配备。如如：体体系系文文件件及及表表格格是是否否发发放放到到位位；人人力力资资源源是是否否满满足足部部门门/岗岗位位要要求求；设设施施、设设备备是是否否满满足足职职业业健健康安全要求等。康安全要求等。若若检检查查发发现现资资源源配配备备尚尚有有不不足足之之处处，应应积积极极采采取取措措施施，限限期期解解决决；但但并并不不是是要要等等万万事事俱俱备备才才开开始始运运作作，对对不不足足之之处处，可可制制定定改改进进措措施施及

7、及完完成成期期限限（可可分分阶阶段段进进行行），只有通过运行才能促进不断改进和完善。，只有通过运行才能促进不断改进和完善。10二、二、运行运行 在体系的运行阶段，重点是运行控制：在体系的运行阶段，重点是运行控制：用人单位应按照体系策划的要求实施，并按照用人单位应按照体系策划的要求实施，并按照PDCA的模式运行。运行控制中要作好三级监测，即的模式运行。运行控制中要作好三级监测，即运行过程的监视和测量、内审和管理评审，来实现对运行过程的监视和测量、内审和管理评审，来实现对体系运行的监控。体系运行的监控。11 职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系运运行行过过程程中中，还还会会受受到到内内部部、外

8、外部部环环境境的的影影响响。外外部部环环境境的的影影响响，如如市市场场形形势势的的变变化化、顾顾客客要要求求的的变变化化、法法律律法法规规的的变变化化，企企业业内内部部的的变变化化，如如产产品品结结构构的的变变化化、技技术术改改造造引引起起能能力力的的变变化化、机机构构及及职职能能的的调整等，这些都能引起体系的变更。调整等，这些都能引起体系的变更。这这些些应应特特别别注注意意，在在对对职职业业安安全全健健康康管管理理体体系系的的变变更更进进行行策策划划和和实实施施时时，应应保保持持职职业业安安全全健健康康管管理理体体系的完整性。系的完整性。12运行中常出现的问题：运行中常出现的问题：a)a)各

9、级人员不重视职业安全健康管理体系运行，管理者各级人员不重视职业安全健康管理体系运行，管理者 代表的作用没有充分发挥。代表的作用没有充分发挥。b)b)文件发布后，不能按照文件的要求实施。查文件知道文件发布后，不能按照文件的要求实施。查文件知道 怎么做，但不能克服企业固有的习惯，提供不出实施怎么做，但不能克服企业固有的习惯，提供不出实施 文件的证明资料。文件的证明资料。c)c)两张皮现象，干工作是干工作的，贯标的是贯标的，两张皮现象，干工作是干工作的，贯标的是贯标的，体系不能与日常工作相结合。体系不能与日常工作相结合。d)d)注重形式、关注形式多，对效果关注不够。注重形式、关注形式多，对效果关注不

10、够。13n这就需要我们通过体系的三级监控机制解决体系运行这就需要我们通过体系的三级监控机制解决体系运行中发现的问题，特别是应该发挥内审和管理评审的作中发现的问题，特别是应该发挥内审和管理评审的作用。用。n内审和管理评审是体系建立过程中最后的工作，是内审和管理评审是体系建立过程中最后的工作，是对体系建立和实施情况的验证，也是体系运行中的对体系建立和实施情况的验证，也是体系运行中的重要内容。重要内容。14三、审核的基本概念三、审核的基本概念 1.1 审核(Audit)的定义 为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系

11、统的、独立的并形成文件的过程。的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。（ISO9000/ISO14000/OHSAS18000ISO9000/ISO14000/OHSAS18000一样一样）15n n审核目的：审核目的：确定满足审核准则的程度确定满足审核准则的程度(符合性、有效性）符合性、有效性）；n n审审核核准准则则:审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要；n审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述；n审核发现：将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果n n审核特性：审核特性：客观性、独立性、系统性客观性、独立性、系统性1.2审

12、核的理解审核的理解161.3审核的类型审核的类型 审核的类型一般分为下面三种形式：审核的类型一般分为下面三种形式：n第第一一方方审审核核（内内审审）：由由企企业业的的成成员员或或其其他他人人员员以以企企业业的的名名义进行的审核。义进行的审核。n第第二二方方审审核核：在在某某种种合合同同要要求求的的情情况况下下，由由与与企企业业（受受审审核核方方）在在某某种种利利益益关关系系的的相相关关方方（委委托托方方）或或由由其其他他人人员员以以相相关关方方的的名名义义实实施的审核。施的审核。n第三方审核：第三方审核：由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机

13、构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。通常由认证机构进行认证审核。审核。通常由认证机构进行认证审核。171.4 审核准则审核准则 审核的准则包括以下三个方面：审核的准则包括以下三个方面：（1 1）管理体系的标准；）管理体系的标准；（2 2）管管理理手手册册、程程序序文文件件和和其其他他相相关关的的管管理理体体系系文文件件；（这这是是根根据据管管理理体体系系标标准准要要求求编编制制的的文文件件，它它对对企企业业管管理理体体系系的的建建立立、实实施施和和改改进进提提供供强强制制性性指指令令和和具具体体运运作作的的指指

14、导导，发发布布后后就就是是企企业业管管理理的的法规，因此它们是内审依据的主要准则）法规，因此它们是内审依据的主要准则）（3 3）适适用用于于企企业业的的法法律律、法法规规和和其其他他要要求求（包包括括行行业业规规范范、标准，与有关机构的协定，非法规性指南）标准，与有关机构的协定，非法规性指南）18四、内部审核的步骤四、内部审核的步骤 1.1.审核策划审核策划 2.2.审核实施审核实施 3.3.内审报告内审报告4.4.跟踪审核跟踪审核19（一）审核策划（一）审核策划 （1）计计划划落落实实。包包括括审审核核计计划划得得到到批批准准，审审核核计计划划为为审审核核组组和和受受审审核部门充分了解；核部

15、门充分了解；（2）责责任任落落实实。包包括括建建立立审审核核组组并并明明确确分分工工，各各受受审审核核部部门门负责人届时在场并已有准备；负责人届时在场并已有准备；（3）工工作作文文件件落落实实。包包括括各各类类工工作作文文件件齐齐备备，所所有有文文件件、记记录录都都能能得得到理解并能有效应用。到理解并能有效应用。201、制定审核计划、制定审核计划 n 年年度度审审核核计计划划：是是审审核核策策划划的的始始端端也也是是总总纲纲，应应以以文文件件形形式式颁颁发。发。n文文件件审审核核计计划划：在在现现场场审审核核前前，组组织织内内审审员员对对体体系系文文件件内内容进行审核，确认体系文件的充分性和有

16、效性。容进行审核，确认体系文件的充分性和有效性。n现现场场审审核核计计划划：是是按按照照年年度度审审核核计计划划安安排排具具体体实实施施现现场场审审核核，应有审核组长签名和主管领导的批准。应有审核组长签名和主管领导的批准。211.1年度审核计划n年度审核计划分为滚动式年度审核计划年度审核计划分为滚动式年度审核计划和集中式审核计划和集中式审核计划n每年年初应由管理者代表编制一份年度每年年初应由管理者代表编制一份年度计划计划。22年度审核计划（滚动式）审核目的：审核本公司职业健康安全管理体系与OHSAS18001标准的符合性、及执行情况，改进和完善。被审核部门：职业健康安全管理体系所涉及的所有部门

17、及所有活动（可根据实际需要进行调整）。审核依据：1、OHSAS18001标准 2、适用的职业健康安全法律法规及其他要求；3、EHS手册，程序文件及其他管理文件。审核方法：滚动式内部审核审核部门计划时间、完成时间：注：表示计划；表示计划已实施 时间部门1月2月3月 4月5月6月7月8月9月10月11月12月领导层管理者代表业务部采购部生产部人事部品质部环保安全科仓库部23n 本部分是从另外一个角度来看待体系文件编写本部分是从另外一个角度来看待体系文件编写的。因为毕竟一个用人单位建立的管理体系运行结的。因为毕竟一个用人单位建立的管理体系运行结果是需经检查和验证的，而文件是既需要理论审核，果是需经检

18、查和验证的，而文件是既需要理论审核，又要经实践检验的，特别是对于要通过认证审核的又要经实践检验的，特别是对于要通过认证审核的单位，文件编写的好坏其意义就显得更加重要。单位，文件编写的好坏其意义就显得更加重要。2、体系 文 件 审 核 时 的 情 况 说 明24n了解组织OHSMS文件的层次和结构，判断是否适合于组织的情况，包括其职能设置、规模大小等；nOHSMS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全部管理要求，不应回避或遗漏；nOHSMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围；n每份OHSMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标准要求；nOHSMS

19、文件之间是否层次清晰，逻辑关连；nOHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一；nOHSMS文件在组织管理中是否具备权威性；nOHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制；n审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、内审报告、管理评审报告）体系 文 件 审 核 时 的 情 况 说 明25 关 于 体系 文 件 审 核管管理理手手册册程支程支序持序持文文文文件件件件背背景景材材料料文文 件件 审审 核核 的的 种类种类26评价体系文件是否符合审核规范和法律法规及其他要求审阅资料、掌握有关情况，为现场

20、审核做准备确定能否进行现场审核 文文 件件 审审 核核 的的 目目 的的 27是否按规范要求摘述了管理体系是否按规范要求摘述了管理体系全部全部1717个要素及其相互关系？个要素及其相互关系？方针是否由最高管理者签署并做出承诺，方针是否由最高管理者签署并做出承诺，是否为目标的确立提供了框架是否为目标的确立提供了框架？是否清晰地描述了管理体系文件的层次、是否清晰地描述了管理体系文件的层次、结构及相互关系？结构及相互关系？是否明确各职能与层次的组织机构及其职是否明确各职能与层次的组织机构及其职责？责？在描述每一个要素时，在描述每一个要素时，是否给出下级文件的索取路径是否给出下级文件的索取路径？管管

21、理理 手手 册册 审审 核核 要要 点点28程序文件审核要点 审核规范明确要求的程序文件和其他文件是否审核规范明确要求的程序文件和其他文件是否齐全，必要的附件是否具备齐全，必要的附件是否具备？支持性文件是否反映体系文件构架，并将手册支持性文件是否反映体系文件构架，并将手册要求完整落实要求完整落实？文件内容是否将手册中相关要求具体化，二者文件内容是否将手册中相关要求具体化，二者是否统一、协调？是否统一、协调？程序文件是否清晰描述每项活动（过程）的目的、程序文件是否清晰描述每项活动（过程）的目的、范围、职责、活动顺序和方法，是否可操作？范围、职责、活动顺序和方法，是否可操作？各相关程序之间是否有清

22、晰明确的接口？各相关程序之间是否有清晰明确的接口？文件是否已被实施，是否符合本组织情况，是文件是否已被实施，是否符合本组织情况，是否有效？否有效？能否保证审核规范要求的及实际需要的各项活能否保证审核规范要求的及实际需要的各项活动均有实施的规定？动均有实施的规定？29对文件进行形式审查的要点是否按规定编号，是否在确定的范围内发放？文件的发布及生效日期？审核批准是否按规定的权限进行？是否有文件名称、页码、章节标记？是否最新版本，是否符合文件控制要求？301.1.设施通过消防验收设施通过消防验收2.2.特种作业人员取得操作资格证书特种作业人员取得操作资格证书3.3.特种设备安全使用证特种设备安全使用

23、证 定期检测报告定期检测报告4.4.防雷检测防雷检测(每年两次每年两次)5.5.工作场所空气中有毒物质容许浓度符合要求工作场所空气中有毒物质容许浓度符合要求-监测报告监测报告6.6.工作场所空气中粉尘容许浓度符合要求工作场所空气中粉尘容许浓度符合要求-监测报告监测报告7.7.工作场所噪音符合要求工作场所噪音符合要求-监测报告监测报告8.8.配备专职或者兼职的安全生产管理人员配备专职或者兼职的安全生产管理人员9.9.车间、仓库不得与员工宿舍在同一座建筑内车间、仓库不得与员工宿舍在同一座建筑内10.10.劳动防护用品符合标准劳动防护用品符合标准(供应商应取得资质供应商应取得资质/发放到位发放到位)

24、背景材料审查的要点3111.11.化学品安全说明书化学品安全说明书(MSDS)-(MSDS)-工人及其代表都能查阅工人及其代表都能查阅12.12.有害化学品有害化学品-加贴标签或加以标识以表明其特性加贴标签或加以标识以表明其特性13.13.饭堂应有卫生许可证饭堂应有卫生许可证14.14.饭堂从业人员应有健康证接触职业病危害的劳动者饭堂从业人员应有健康证接触职业病危害的劳动者15.15.-上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查16.16.有职业禁忌的劳动者有职业禁忌的劳动者-不得安排从事其所禁忌的作业不得安排从事其所禁忌的作业17.17.未成年工未成年工-不

25、得安排从事接触职业病危害的作业；不得安排从事接触职业病危害的作业；18.18.孕期、哺乳期的女职工孕期、哺乳期的女职工-不得安排从事对本人和胎儿、婴儿有不得安排从事对本人和胎儿、婴儿有危害的作业。危害的作业。19.19.为劳动者建立职业健康监护档案为劳动者建立职业健康监护档案20.20.组织劳动者进行职业卫生培训组织劳动者进行职业卫生培训21.21.为劳动者购买工伤社会保险为劳动者购买工伤社会保险背景材料审查的要点323、现场审核计划、现场审核计划 审核目的、范围，审核依据的文件（标准、审核目的、范围，审核依据的文件（标准、手册及程序等），审核组成员名单及分工情况，手册及程序等），审核组成员名

26、单及分工情况，审核日期和地点，受审核部门，首次会议、末审核日期和地点，受审核部门，首次会议、末次会议的安排，各主要审核活动的时间安排，次会议的安排，各主要审核活动的时间安排，主要审核要素和审核报告日期等主要审核要素和审核报告日期等。33 4、跟踪审核计划、跟踪审核计划 对对纠纠正正措措施施的的实实施施过过程程及及结结果果应应进进行行跟跟踪踪审审核核，必必要要时时该该类类活活动动也也应应制制定定计计划划，但但其其范范围围、对对象象将将被被限限制制在在前前次次审核的不合格项方面。审核的不合格项方面。345、临时性审核计划、临时性审核计划 指在年度审核计划安排外的审核。指在年度审核计划安排外的审核。

27、该类审核往往是由于特殊情况或特殊要该类审核往往是由于特殊情况或特殊要求而提出的。求而提出的。356、编制现场审核计划的注意事项、编制现场审核计划的注意事项（1）审核计划可按部门或活动来编写，内部审核一般更）审核计划可按部门或活动来编写，内部审核一般更 侧重于按部门审核。侧重于按部门审核。（2）审核计划的具体内容应与受审核方的规模和复杂程）审核计划的具体内容应与受审核方的规模和复杂程 度相适应。度相适应。（3）审核组分工时应注意把具备专业能力的审核员安排）审核组分工时应注意把具备专业能力的审核员安排 在重点岗位中，以确保审核有效进行。在重点岗位中，以确保审核有效进行。（4）审核计划中应强调安排对

28、领导层的审核。）审核计划中应强调安排对领导层的审核。36（部门式）实施审核计划审核目的：审核本公司职业健康安全管理体系与OHSAS18001标准的符合性、及执行情况，改进和完善。被审核部门：职业健康安全管理体系所涉及的所有部门及所有活动（可根据实际需要进行调整）。审核依据：1、OHSAS18001标准 2、适用的职业健康安全法律法规及其他要求；3、EHS手册，程序文件及其他管理文件。审核方式现场检查、询问及调阅文件记录。现场检查、询问及调阅文件记录。审 核 组审核组长：陈AA 组 员：陈AA、万BB、吴CC、黄DD审核日程安排审核日期时间审核部门（标准要求）涉及人员地点2009-4-208:3

29、0-9:00首次会议全体人员会议室9:00-10:30领导层/管理者代表4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.5.1/4.5.3/4.5.5/4.6会议室10:30-12:00业务部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7业务部10:30-12:00人事行政部4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.4/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.5.1/4.5.2/4.5.4人事部12:00-13:3013:30-15:30生产部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7生产部13:30-15:30品质部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7品质部15:30-16:30

30、采购部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7采购部15:30-16:30仓库部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7仓库16:30-17:00审核小结内审员会议室17:00-17:30末次会议全体人员会议室377、建立审核小组、建立审核小组 审审核核组组长长明明确确审审核核员员的的分分工工和和要要求求。审审核核组组长应注意长应注意“审核员不能审核自己的工作审核员不能审核自己的工作”的原则。的原则。审核员需作好的准备工作：审核员需作好的准备工作：a熟悉必要的文件和程序；熟悉必要的文件和程序；b根据要求编制检查表；根据要求编制检查表；c考虑前次审核结果中应跟踪的内容。考虑前次审核结

31、果中应跟踪的内容。388、编制检查表、编制检查表注意事项：注意事项：a.与编制审核计划相似；与编制审核计划相似；b.应注意抽样的合理性；应注意抽样的合理性；c.充分运用充分运用PDCA过程方法，提出下面四个问题：过程方法，提出下面四个问题：过程是否予以识别和适当表述？过程是否予以识别和适当表述？职责是否予以分配？职责是否予以分配？程序是否被实施和保持？程序是否被实施和保持？在提供所要求的结果方面，过程是否有效？在提供所要求的结果方面，过程是否有效？d.d.检查表依据是管理体系标准、受审核方的体系文检查表依据是管理体系标准、受审核方的体系文 件及其他审核准则。件及其他审核准则。39检查表检查表示

32、例一n：40检查表示例一（续）414243n审核检查表作为内审中的重要内容，希望大家加以重审核检查表作为内审中的重要内容，希望大家加以重视，它可以指导内审员在审核时能够按照计划进行，视，它可以指导内审员在审核时能够按照计划进行，不至于偏离审核的方向。这对于审核经验不多的内审不至于偏离审核的方向。这对于审核经验不多的内审员来说是至关重要的。员来说是至关重要的。44（二）审核实施（二）审核实施 n 首次会议首次会议n 现场审核现场审核n 不合格项不合格项/不符合项报告不符合项报告n 末次会议末次会议45 首次会议首次会议 a.参会人员签到，审核组长宣布会议开始；参会人员签到，审核组长宣布会议开始；

33、b.人员介绍；人员介绍；c.申明审核目的和范围；申明审核目的和范围；d.传达审核计划；传达审核计划；e.强调审核的原则；强调审核的原则；f.阐明澄清有关问题；阐明澄清有关问题；g.落实后勤安排；落实后勤安排；h.审核组长致辞，会议结束。审核组长致辞，会议结束。46现场审核现场审核(正面取证、负面报告）正面取证、负面报告）审核原则审核原则审核证据收集审核证据收集审核技巧审核技巧审核途径审核途径检查表使用检查表使用典型情况应对的技巧典型情况应对的技巧471、现场审核的原则、现场审核的原则 原则原则1：坚持以坚持以“客观证据客观证据”为依据的原则为依据的原则 这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而

34、获取的任这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而获取的任何信息都不能作为不合格项判断的依据；客观证据不足或未经何信息都不能作为不合格项判断的依据；客观证据不足或未经验证也不能作为判断不合格项的证据；现场审核不能含有任何验证也不能作为判断不合格项的证据；现场审核不能含有任何个人的猜想、推理的成分。个人的猜想、推理的成分。原则原则2：坚持标准与实际核对的原则坚持标准与实际核对的原则 审核不能脱离审核准则。审核员应在审核准则与审核审核不能脱离审核准则。审核员应在审核准则与审核证据比较核对后才能得出合格与否的结论。证据比较核对后才能得出合格与否的结论。48 原则原则3：坚持独立、公正的原则坚持独立、公

35、正的原则 审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核方的、审核员感审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核方的、审核员感情上的等影响判断独立、公正的因素，自始至终维护、保持审核判断的独立情上的等影响判断独立、公正的因素，自始至终维护、保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不合格项。性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不合格项。原则原则4：坚持坚持“三要三不要三要三不要”原则原则 要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要追溯到实际做的怎样，不要停留在文件、嘴巴（回答）上面；要追溯到实际做的怎样，不要停留在文件

36、、嘴巴（回答）上面；要按审核计划如期进行，不要要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好汉不查出问题非好汉”。49 2、审核证据的收集、审核证据的收集 a.与受审核方人员的面谈；与受审核方人员的面谈；b.查阅文件和记录；查阅文件和记录；c.现场观察和核对（对活动和周围的工作与条件的观察）现场观察和核对（对活动和周围的工作与条件的观察）d.对实际活动及结果的验证；对实际活动及结果的验证；e.数据的汇总、分析、图表和业绩指标；数据的汇总、分析、图表和业绩指标；f.来自其他方面的报告。来自其他方面的报告。50 3、审核技巧、审核技巧沟通技巧沟通技巧n沟通技巧：沟通技巧：n审审核核过过程程实实际际上上

37、是是一一个个沟沟通通过过程程，而而且且是是一一个个正正式式的的双双向向沟沟通通过过程程。掌掌握握沟沟通通技技巧巧，是是对对审审核核员员的的基基本本要要求求。充充分分、流流畅的沟通是审核成功的关键之一。畅的沟通是审核成功的关键之一。na)a)面谈技巧面谈技巧 nb)b)提问技巧提问技巧nc)c)聆听技巧聆听技巧nd)d)验证技巧验证技巧51 4、审核途径、审核途径n自上而下和自下而上的方式n正向审核和逆向审核n以危险因素为主线的审核方式n按部门和按要素审核52自上而下审核消防设施管理各部门、车间灭火器材配置和定位情况部门消防器材定位图，抽样安全处部门车间查证灭火器是否定位53正向审核 文件要求实

38、施情况危害辨识4.3.14.3.3运行控制4.5.14.5.24.4.64.4.754危险因素为主线n重大危险因素是否已识别评价出来,如何做的?n重大因素如何进行控制策划,是否全面?n目标指标有吗？n方案设定吗，适用吗？n管理职责落实吗，人员教育吗？n有关运行是否文件化，下发吗？有作业记录吗？n有否日常监控，符合吗？n内审提出意见吗？55部门和要素审核部门和要素审核按要素审核n优点：目标集中，更易体现与体系标准或文件的符合性n缺点：效率较低，因此路线安排要合理按部门审核n优点：路线简单，审核员少跑路，受审核部门负担轻，审核效率高，对审核员要求较高n缺点：容易遗漏某些要素，目标不够集中565、检

39、查表使用n检查表的正确使用的技巧检查表的正确使用的技巧n有了检查表，虽然可使审核工作有序、按计划进行，并提高效率，但也容易陷入机械呆板的泥坑。有了检查表，虽然可使审核工作有序、按计划进行，并提高效率，但也容易陷入机械呆板的泥坑。所以有经验的审核员在按照检查表检查的同时，也十分注意灵活应用检查表的内容以达到审核的所以有经验的审核员在按照检查表检查的同时，也十分注意灵活应用检查表的内容以达到审核的目的。有经验的审核员还高度重视检查表以外的内容，以发现一些未列入检查表中的问题。目的。有经验的审核员还高度重视检查表以外的内容，以发现一些未列入检查表中的问题。n灵活有效地使用检查表是一个经验积累和熟练的

40、过程。对刚开始从事审核工作的审核员可着重注灵活有效地使用检查表是一个经验积累和熟练的过程。对刚开始从事审核工作的审核员可着重注意以下方面：意以下方面：na)a)不应只采用不应只采用YES/NOYES/NO问答的模式，否则会导致审核失败；问答的模式，否则会导致审核失败；nb)b)审核员进入一个部门或区域时，可请有关人员介绍体系是如何运作的；审核员进入一个部门或区域时，可请有关人员介绍体系是如何运作的；nc)c)询问执行人员是如何工作的，是否有文件规定或记录；询问执行人员是如何工作的，是否有文件规定或记录；nd)d)观察执行人员按照有关程序工作的情况；观察执行人员按照有关程序工作的情况；ne)e)

41、验证必要的记录或文件；验证必要的记录或文件；nf)f)按手册程序或标准评价上述了解到的情况，并决定是否符合要求；按手册程序或标准评价上述了解到的情况，并决定是否符合要求；ng)g)最后利用检查表确保所有方面的要求都已查到；最后利用检查表确保所有方面的要求都已查到；nh)h)切忌机械地从检查表的第一个问题按顺序开始，应该把提问、评价、记录结合起来，然后利用切忌机械地从检查表的第一个问题按顺序开始，应该把提问、评价、记录结合起来，然后利用检查表确保提出了所有的问题并得到答复；检查表确保提出了所有的问题并得到答复；ni)i)尽可能不要照着事先准备好的检查表去宣读一个个问题。实际上熟练的审核尽可能不要

42、照着事先准备好的检查表去宣读一个个问题。实际上熟练的审核员的检查表是记在脑子里的。员的检查表是记在脑子里的。576 6、典型情况的应对技巧、典型情况的应对技巧n“没问题没问题”型型应对技巧：全面审核、好坏兼顾；应对技巧：全面审核、好坏兼顾；n“抵触抵触”型型应对技巧：保持冷静、坚持审核、耐心说应对技巧：保持冷静、坚持审核、耐心说明；明；n“掩盖掩盖”型型应对技巧：耐心、容忍、变换方法；应对技巧：耐心、容忍、变换方法；58典型情况的应对技巧典型情况的应对技巧n“一问三不知一问三不知”型型应对技巧：请示领导，另派熟悉的人员介绍情况；应对技巧：请示领导，另派熟悉的人员介绍情况；n“高谈阔论高谈阔论”

43、型型应对技巧：切入实际问题，不与其辩论；应对技巧：切入实际问题，不与其辩论；n“办不到办不到”型型应对技巧：结合标准要求，与实际核对；应对技巧：结合标准要求，与实际核对；n“辩解辩解”型型应对技巧：重新核查，以事实为依据；应对技巧：重新核查，以事实为依据；59典型情况的应对技巧典型情况的应对技巧n“主动暴露主动暴露”型型应对技巧：核实问题、谨慎、不介入内部矛盾；应对技巧：核实问题、谨慎、不介入内部矛盾；n“求饶求饶”型型应对技巧：务实有效处理、耐心说明；应对技巧：务实有效处理、耐心说明；n“故意拖延故意拖延”型型应对技巧：主动客气打断干扰、直奔主题；应对技巧：主动客气打断干扰、直奔主题；n“热

44、情过度热情过度”型型应对技巧：少应酬、客气、严肃。应对技巧：少应酬、客气、严肃。60 不符合项报告不符合项报告 不符合项报告是对现场审核得到的审核发现进行评审并经受审不符合项报告是对现场审核得到的审核发现进行评审并经受审核方领导确认的对不符合项的陈述，是审核报告的一部分，是审核组核方领导确认的对不符合项的陈述，是审核报告的一部分，是审核组提交给委托方或受审核方的正式文件。提交给委托方或受审核方的正式文件。不符合项报告内容不符合项报告内容 受审核方名称、审核员、陪同人员、日期、不符合现象的描述（应指出受审核方名称、审核员、陪同人员、日期、不符合现象的描述（应指出不符合的客观事实）、不符合现象结论

45、（违反标准、文件的条文）、不符合不符合的客观事实）、不符合现象结论（违反标准、文件的条文）、不符合项性质、受审核方的确认、纠正措施及完成时间、采取纠正措施后的验证记项性质、受审核方的确认、纠正措施及完成时间、采取纠正措施后的验证记录等。录等。61例例 不符合项描述和结论不符合项描述和结论 时间：时间：x x x 地点：山城煤矿地点：山城煤矿 审核员：审核员：x x x要求要求：职业安全健康管理体系标准职业安全健康管理体系标准4.4.4应以书面或电子形应以书面或电子形 式建立并保持式建立并保持下列信息：下列信息：a）对管理体系核心要素及其相互作用的描述；）对管理体系核心要素及其相互作用的描述；b

46、）提供查询相关文件的途径）提供查询相关文件的途径。不符合描述：不符合描述：不符合描述：不符合描述：在审核管理手册过程中未见在审核管理手册过程中未见4.4.7“应急准备和响应应急准备和响应”的描述，也未见查询相关路径。的描述，也未见查询相关路径。不符合结论：不符合结论：审核规范审核规范4.4.4文件化文件化62 末次会议末次会议 a.重申审核目的和范围；重申审核目的和范围；b.强调审核的局限性；强调审核的局限性；c.宣读不合格项报告（可选择主要部分）；宣读不合格项报告（可选择主要部分）；d.提出纠正措施要求；提出纠正措施要求；e.宣读审核意见；宣读审核意见；f.受审核方领导表态，并对纠正作出承诺

47、；受审核方领导表态，并对纠正作出承诺；g.会议结束。会议结束。63（三）内审报告（三）内审报告 审核报告是审核组结束审核工作后必须编制的审核报告是审核组结束审核工作后必须编制的一份文件。审核报告将由审核组长在审核后规定一份文件。审核报告将由审核组长在审核后规定期限内以正式文件的方式提交最高管理者或管理期限内以正式文件的方式提交最高管理者或管理者代表。审核报告提交后，审核即告结束。者代表。审核报告提交后，审核即告结束。64 报告内容报告内容 a.审核目的和范围；审核目的和范围；b.审核组长及成员；审核组长及成员；c.审核日期及计划主要项目实施情况；审核日期及计划主要项目实施情况；d.实施审核的依

48、据，如体系标准、体系文件等；实施审核的依据，如体系标准、体系文件等；e.不合格项目的统计分析；不合格项目的统计分析；f.对受审核方的综合评价，应客观、公正、合理地对受审核方的对受审核方的综合评价，应客观、公正、合理地对受审核方的 体系管理工作进行整体评价，提出审核结论；体系管理工作进行整体评价，提出审核结论；g.提出纠正措施实施要求；提出纠正措施实施要求；h.审核报告的发放范围；审核报告的发放范围；i.审核报告的批准，审核报告应得到最高管理者或管理者代表的批准；审核报告的批准，审核报告应得到最高管理者或管理者代表的批准；j.审核报告附件（不合格项报告等）。审核报告附件（不合格项报告等）。65（

49、四）跟踪审核（四）跟踪审核 跟踪审核是审核活动的一部分，是内审的延伸，是对受审核方采取跟踪审核是审核活动的一部分，是内审的延伸，是对受审核方采取的纠正措施进行评审、验证，并对纠正结果进行判断和记录的一系列审的纠正措施进行评审、验证，并对纠正结果进行判断和记录的一系列审核活动的总称。核活动的总称。目目 的：的：a.促使受审核方采取、实施有效的纠正和预防措促使受审核方采取、实施有效的纠正和预防措 施，防止不合格项再次发生；施，防止不合格项再次发生；b.验证纠正和预防措施的有效性；验证纠正和预防措施的有效性；c.确保消除审核中发现的不合格项。确保消除审核中发现的不合格项。66 跟踪审核的实施跟踪审核

50、的实施 根据不合格报告中规定的纠正措施实施方案根据不合格报告中规定的纠正措施实施方案及整改期限，审核员到现场对原不合格项进行复及整改期限，审核员到现场对原不合格项进行复审，并对验证的纠正结果形成记录；或由受审核审，并对验证的纠正结果形成记录；或由受审核方将书面文件提供审核员或跟踪审核工作负责人，方将书面文件提供审核员或跟踪审核工作负责人，作为实施了纠正和预防措施的证据，由审核员进作为实施了纠正和预防措施的证据，由审核员进行实际验证。行实际验证。67五、管理评审五、管理评审1.1.管理评审计划管理评审计划2.2.管理评审内容输入管理评审内容输入3.3.管理评审会议管理评审会议4.4.管理评审输出