2023年上半年内蒙古基金从业资格固定收益投资模拟试题.doc

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1、2023年上半年内蒙古基金从业资格：固定收益投资模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售2.存在活跃市场的情况下，当天没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_拟定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交易的市价 D发行日收盘价3.基金托管人在基金运作中的作用重要有_。 A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B对基金管理人的投资运作进行监督

2、C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D对基金资产进行会计复核和审查 4.基金管理公司的股东均应具有的条件有_。 A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C连续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 5. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述对的的有_。 A流通市场是发行市场的前提 B发行价格受交易价格影响 C发行市场是流通市场的延续 D发行市场是流通市场的基础 6. 客户流失的_指

3、客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A价格因素 B产品因素 C技术因素 D服务因素 7. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 8. 在基金营销组合的四大要素中，_的重要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供连续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 9. _是用来分析货币市场基金的指标。 A融资比例 B保本期 C安全垫 D担保人 10. 下列关于基金销售流程的说法，不对的的是_。 A基金销售基本流程涉及投资者风险测试、

4、产品合用性分析及风险提醒、提供投资征询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提醒并规定投资者确认 C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D基金销售的售后服务涉及提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 11. 下列不属于证券服务机构的是_。 A证券交易所 B证券投资征询公司 C证券信用评级机构 D会计师事务所 12. 基金销售市场细分中，重要的人口因素变量不涉及_。 A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件 13. 下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布

5、时的严禁行为。 A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 14. 配股与转增股本的表述对的的有_。 A增发指公司因业务发展需要增长资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 15. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费 16. 债券和其他证券三

6、大类，是按照_来分类的。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式的不同 D证券所代表权利性质的不同 17. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。 A股票 B债券 C开放式基金 D封闭式基金 18. 目前，我国基金管理的主管机关是_。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D证券交易所 19. 契约型基金和公司型基金的划分依据是_。 A基金份额是否固定 B法律形式不同 C投资对象不同 D投资目的不同 20. 通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。 A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险 D基金价格波动性

7、 21. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按_为基础收取。 A认(申)购份额 B净认(申)购份额 C认(申)购金额 D净认(申)购金额 22. 基金信息披露的内容不涉及_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 23. 基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值 24. _是基金管理公司最基本的一项业务。 A基金的募集与销售 B投资管理业务 C基金运营 D投资征询服务 25. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费26.基金份额净值等于（）除以基金当前

8、的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值? 27.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，对的的有_。 A申购和赎回的场合为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当天的基金份额净值为基准进行计算 C“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D当天的申购与赎回申请可以随时撤消 28.下列关于基金分类的说法，对的的有_。 A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B依据投资目的的不同，可以将基金分为积极型基金与被动型基金 C特殊类型基金涉及交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等

9、D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 29.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式拟定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A10 B15 C20 D30 30. 封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A50% B60% C80% D90%31. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设立为10%，从上市首日开始实行 C买入申报数量为100份及其整数倍，局限性100份的部分可以卖出 D基金申报价格最

10、小变动单位为0.01元32. 根据基金_的不同，可以将基金分为积极型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目的 D投资理念33. 下列金融产品中，信息披露限度最高的是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合计划 34. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT BT+1 CT+2 DT+3 35. 基金销售机构从事基金销售活动，不得_。 A采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C募集期间对认购费用打折 D通过先收后返、财务解决等方式变相减少

11、收费标准 36. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其初次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A1800 B2023 C3000 D400037. 下列关于基金的信息披露，说法不对的的是_。 A能有效地提高基金运作的透明度 B有助于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性的特点 D有助于提高证券市场的效率38. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部39. 在基金募集期间，最重要的信息披露文献有_。 A基金协议 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告40. 在我国，基

12、金行业自律性组织是_。 A中国证券业协会 B中国证监会 C中国银监会 D中国登记结算公司41. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，对的的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告，应在当天进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率42. 假如基金名称显示投资方向，应当有_以上的非钞票基金资产属于投资方向拟定的内

13、容。 A50% B60% C70% D80%43. 封闭式基金买卖申报数量应当为_份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_万份。_ A100；100 B1000；500 C500；100 D500；100044. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。 A1 B5 C10 D2045. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这重要得益于_。 A基金的强制信息披露制度 B基金从业人员较高的专业水平 C基金管理人员较高的道德水准 D基金管理人设立了内部流程控制46. 金融衍生工具的特性有_。 A跨期性 B杠杆性 C联

14、动性 D高风险性47. 基金年度报告应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D9048. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关规定运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，拟定基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错49. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金50. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4