2023年内蒙古上半年证券从业资格考试政府债券考试试卷.docx

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1、内蒙古2023年上半年证券从业资格考试：政府债券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。 A基金契约 B招募说明书 C托管协议 D发起人协议 2.积极阻止本公司被收购的最积极的策略是_。 A事先防止策略 B白衣骑士策略 C管理层防卫策略 D保持公司控制权策略 3.下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点_ A投资证券化 B投资者个人化 C金融创新深化 D金融机构混业化 4.下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的

2、是_。 A工商公司 B金融机构 C个人 D政府及其机构 5. 某国有证券公司人员王某运用自己的职务便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成_。 A挪用公款罪 B挪用资金罪 C徇私舞弊罪 D为亲友非法牟利罪 6. 证券公司净资本不得低于其对外负债的_。 A5% B8% C10% D15% 7. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。 A国家股 B国有股 C国家法人股 D国有法人股 8. 道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是_。 A开盘价 B收盘价 C最低价 D最高价 9. 据有关研究显示，资产配置对

3、投资组合业绩的奉献率达成（）以上。 A90% B80% C70% D60% 10. 证券市场按层次结构划分，可分为_。 A场内市场和场外市场 B国内市场和国际市场 C一级市场和二级市场 D股票市场和债券市场 11. 下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是_。 A目的不同 B风险水平不同 C操作方式及价位观不同 D在现货市场上所处的地位不同 12. 对于最低结算备付金比例，债券品种(涉及现券交易的回购交易)按_计收，债券以外的其他证券品种按_计收。 A5%，10% B10%，20% C20%，30% D30%，40% 13. 债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。债券募集说明书不得使

4、用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。 A1 B3 C6 D10 14. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不涉及_。 A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B大宗交易 C协议转让 D自营证券交易 15. 依据我国证券投资基金法规定，在下列_情形之下，基金管理人职责可以不终止。 A被依法取消基金管理资格 B投资基金过程中发生严重亏损 C依法解散、被依法撤消或者被依法宣告破产 D被基金份额持有人大会解任 16. 股票买卖印花税最后由（）统历来征税机关缴纳。 A中国结算公司  B证券交易所  C中国证监会 

5、 D证券公司 17. 我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。 A90 B180 C270 D360 18. 根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。 A5% B7% C10% D15% 19. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。 A更低 B更高 C同样 D不拟定 20. 关于规范类证券公司的评审，下列说法不对的的是_。 A摸清风险底数 B向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况 C申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达成相应的规定规定 D申请评审的证

6、券公司最近1年净资本不低于净资产的50% 21. 下面关于股票和债券的描述，对的的是_。 A债券与股票都有也许获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让 B债券与股票都有也许获取一定的收益，并进行权利的行使和转让 C债券与股票都有也许获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让 D债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让 22. 根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于_元人民币。 A5000万 B2023万 C1000万 D1亿 23. 债券回购业务标准券折算率的重要拟定依据是（）。 A现券的市场价格 B现券的年利率 C回购期限 D资金的

7、年收益率 24. 下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是_。 A发行人的董事、监事、高级管理人员 B持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C证券投资方面的专家、学者 D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 25. 依据我国证券投资基金法规定，在下列_情形之下，基金管理人职责可以不终止。 A被依法取消基金管理资格 B投资基金过程中发生严重亏损 C依法解散、被依法撤消或者被依法宣告破产 D被基金份额持有人大会解任 26._是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。 A国有股 B集体股 C法人股 D社会公态股 27.证券公司操纵市场行为从而导致证券价格异

8、常波动是通过影响_机制来引起的。 A数量关系 B市场秩序 C供求关系 D价格关系 28.债券上市期间，公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。 A3 B4 C5 D6 29.下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。 A集合资产管理计划推广期间的费用 B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C集合资产管理计划资产的损失 D集合资产管理计划运作期间发生的费用 30. 公司分派当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 A5% B10% C30% D50% 31. 战略投资者不得参与初次公开发行股票的初步询价

9、和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于_个月。 A9 B12 C18 D24 32. 在委托时，_的身份确认可不由密码控制。 A电话自动委托 B电话转委托 C自助委托 D网上委托 33. 全额包销方式未售出部分由持有。 A发行人 B发起人 C承销商 D董事会 34. 已设立的股份有限公司增长资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_。 A5000万人民币 B1亿人民币 C1.5亿人民币 D2亿人民币 35. 股份有限公司宣告破产以后，由 接管公司，对破产财产进行清算、评估和解决、分派。 A债权人 B清算组 C专家组 D政府部门 36. 申请合格境外机构投资者资

10、格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于_。 A50亿美元 B100亿美元 C150亿美元 D200亿美元 37. 证券交易所的会员（）。 A可以自行转让交易席位 B转让交易席位必须由证监会审批 C转让交易席位必须由证券交易所审批 D不得转让交易席位 38. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为_股。 A1 B10 C100 D1000 39. 证券经纪业务营销人员职业道德建设的主线、市场经济的基本原则是_。 A客户至上 B公平竞争 C勤勉尽责 D和谐合作 40. 当投资者对未来的钞票流量有特殊

11、需求时，可采用_，同时要考察市场的流动性。 A指数化的投资策略 B规避和钞票流匹配的策略 C积极的投资策略 D悲观的投资策略 41. 上市公司在每一会计年度结束之日起_个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起_个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。_ A3；2 B3；3 C4；2 D4；3 42. 对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司，采用的市场退出措施是（）。 A接管 B托管 C停业整顿 D撤消 43. 在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度_营业日公布下季度各现券品种折

12、算标准券的比率。 A第一个 B中间一个 C倒数第二个 D最后一个 44. 证券公司应当自领取营业执照之日起_日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。 A5 B7 C10 D15 45. 证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币_。 A5000万元 B1亿元 C2亿元 D5亿元 46. 发行人和保存人报送发行新股申请文献，初次应报送（）份。 A1 B2 C3 D5 47. 在基金的投资组合管理过程中，_最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。 A资产配置决策 B制定投资政策 C进行证券分析 D修正投资组合 48.

13、 按照道氏理论，以下说法中对的的是_。 A证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成 B开盘价最重要 C交易量与价格没有关系 D证券市场价格波动由重要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成 49. 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不涉及_。 A经营证券业务许可证 B董事、监事、高级管理人员的个人资料 C境内外控股子公司及重要参股公司信息 D持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息 50. 我国有关法规规定基金收益分派原则是_。 A基金收益分派后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分派比例不得低于基金净收益的80% C基金收益分派采用钞票方式，每半年至少分派一次 D基金当年收益应当填补上一年度亏损后，才可进行当年收益分派