贵州2015年下半年期货从业资格-期权及其-特点和基本类型考试.试卷-.doc

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1、|贵州 2015 年下半年期货从业资格：期权及其特点和基本类型考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当_。A自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B自上述情形发生之日起 10 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格C自上述情形发生之日起 20 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格D自上述情形发生之日起 20 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格 2、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的

2、持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向（）报告。A证监会B期货公司C期货交易所D银行3、国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A3B5C7D10 4、期货公司交易、结算、财务业务应当由办理。A：不同部门和人员分开B：不同部门和人员共同C：相同部门和人员分开D：相同部门和人员共同5、在期货交易发达的国家，被人们视为权威价格，并成为现货交易行为重要参考依据和国际贸易者研究世界市场行情依据的是。A：现货价格B：期货价格C：期权价格D：股票价格 6、TC/RC 处于高位意味着铜精矿_A

3、：供过于求B：供不应求C：供需平衡D：品位不好 |7、当市场出现供给不足、需求旺盛的情形，导致较近月份的合约价格上涨幅度大于较远期的上涨幅度，或者较近月份的合约价格下降幅度小于较远期的下跌幅度，无论是正向市场还是反向市场，在这种情况下，买入较近月份的合约同时卖出远期月份的合约进行套利赢利的可能性比较大，我们称这种套利为。A：买进套利B：卖出套利C：牛市套利D：熊市套利 8、期货投资咨询从业人员开展投资咨询业务，应当接受的自律管理A：国务院B：中国期货业协会C：中国证监会D：期货交易所 9、在我国，_对合约交易量采取单边计算，而其他期货交易所采取双边计算。A郑州商品交易所B大连商品交易所C上海期

4、货交易所D中国金融期货交易所 10、我国豆油进口的主要来源国是_。A阿根廷B巴西C美国D欧盟11、期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以_。A由客户单独提出解决方案B提请期货交易所调解处理C将客户持仓进行强行平仓并做销户处理D提请中国期货业协会调解处理 12、关于期货结算机构的正确说法是_。A它担保交易履行B它增加了市场的信用成本C它是所有合约卖方的买方D它是所有合约买方的卖方 13、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A3 日B5 日C10 日D30 日14、最为活跃的利率期货主要有以下_几种。A芝加哥商业交易所(CM 的 3 个月期欧洲美元利率期货合约B芝加哥期

5、货交易所(CBO 的长期国库券期货合约C芝加哥期货交易所(CBO 的 10 年期国库券期货合约DEUREX 的中期国债期货合约 15、关于金融产品，以下说法正确的有_。|A对于同一种金融品种而言，是高度同质的B金融产品具有绝对的耐久性和易保存性C金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异D金融产品价格具有稳定性 16、下列不属于独立法人的是_。A上海期货交易所B中国金融期货交易所C芝加哥商业交易所的结算机构D英国的伦敦结算所 17、外汇期货的投机交易，主要是通过_等方式进行的。A空头交易B多头交易C买空卖空交易D套利交易 18、期货合约到期前，通常仅有约不到的交易时间，并且最活跃期一

6、般在左右A：一年，半年B：一年半，半年C：一年半，一年D：一年，一季 19、下列对商品期货与金融期货的描述，正确的有_。A商品期货合约的标的物是有形的商品，而金融期货合约的标的物是无形的商品B商品期货中，投机者一般不采用期现套利交易，而在金融期货中，期现套利更容易实现C商品期货进行实物交割时，存在着很大的交割成本，而金融期货由于都采用现金交割，不存在运输成本和入库出库费，可以减少交割成本给交易双方带来的损耗D目前在期货交易中，金融期货得到了飞速的发展，成交量大大地超过商品期货，成为期货交易中成交量最大的种类 20、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会

7、派出机构应当要求期货公司相应（）。A核增净资本金额B核减净资本金额C核增净资产金额D核减净资产金额 21、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A不超过 50%B不超过 20%C不超过 80%D不超过 60% 22、以下期货合约中，每日价格最大波动限制相同的有_。A大连商品交易所大豆期货合约|B郑州商品交易所小麦期货合约C上海期货交易所阴极铜标准合约D上海期货交易所天然橡胶期货合约23、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。A调整前B调整前 3

8、 日内C调整后D调整后 3 日内 24、有权管理期货从业人员的单位有_。A中国证监会派出机构B期货保证金安全存管监控机构C中国期货业协会D中国证监会25、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在_年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在_年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在_年以上。_A：3；3；3B：3； 5；3C：5； 3；5D：5；5；3二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得

9、 0.5 分） 1、下列关于投机交易原则的说法，正确的有_。A投机者应在交易前对期货合约有足够的认识B制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划C分散投资有利于减少风险性D应同时交易不少于 10 个品种，以充分分散风险 2、期货公司的下列（）无效。A私下对冲行为B透支交易行为C超量平仓行为D与客户对赌行为3、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定_A在任首席风险官期间向监事会负责B李平在期货公司兼任合规部主任C李平在期货公司兼任财务负责人D期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命

10、决议 4、一般说来，交易所设有的专业委员会有。A：会员资格审查委员会B：交易行为管理委员会|C：合约规范委员会D：仲裁委员会5、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具_，情节严重，处5 年以下有期徒刑或者服役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A存单B票据C资信证明D信用证 6、价格形态有两种最主要的分类：A：突破形态B：反转形态C：持续形态。D：回调形态 7、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法，上述机构包括_。A期货交易所的非期货公司结算会员B从事外汇期货交易的商业银行C期货交易所的期货公司结算会员D期货投资咨询机构 8、大地期货公司按照规定每季

11、都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15 万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。A从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳B从其资产中提取千分之十的比例缴纳C按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳D按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中

12、，属于该期货公司高级管理人员的有（）。A甲B乙C丙D丁 9、中国期货业协会实施的惩戒措施包括A：训诫B：公开谴责C：暂停从业资格D：撤销从业资格 10、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的_。A监督B指导C领导|D审核11、期货公司会员单位应当完善客户纠纷_，为投资者提供合理的投诉渠道告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。A调解机制B和解机制C处理机制D诉讼机制 12、水平套利又称_。A价格套利B日历套利C货币套利D时间套利 13、下列关于结算担保金制度的说法，正确的有_。A结算担保金制度是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金B结算担保金包括

13、基础结算担保金和变动结算担保金C期货交易所可以直接调整基础结算担保金的标准，调整后向监管部门备案D实行会员分级结算制度的期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金两部分为会员承担违约责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权14、期货市场上的套期保值最基本的操作方式有_。A交叉套期保值B相同或相近月份套期保值C买入套期保值D卖出套期保值 15、下列选项中，属于建仓阶段内容的是（）。A金字塔式买入卖出B选择入市时机C合约交割月份的选择D平均买低和平均卖高 16、对冲基金可以通过等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的任何资产品种。A：做多B：做空C：杠杆交易D：融资交易 17、下列属于利率

14、期货的是_。A大额可转让存单期货B欧元期货C欧洲美元期货D长期国债期货 18、期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是_A：不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B：不得挪用客户的期货保证金或者其他资产|C：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D：中国证监会禁止的其他行为 19、关于套利交易指令正确的是。A：套利指令通常不需要标明买卖各个期货合约的具体价格，只要标注两个合约价差即可B：套利交易都能享受佣金、保证金方面的优惠待遇C：套利者可以选择市价指令或限价指令，如果要撤销前一笔套利交易

15、的指令，则可以使用取消指令D：如果套利者希望尽快成交，则可以选择使用市价指令 20、借鉴国外期货投资咨询业务及国内证券投资咨询机构的运作经验，期货投资咨询业务主要包括A：风险管理顾问B：研究分析C：开户下单D：交易咨询 21、执行价格又称_。A履约价格B敲定价格C交付价格D行权价格 22、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A现场检查B非现场检查C书面审查D谈话23、中国期货业协会履行的职责有_。A制定会员应当遵守的行业自律性规则B受理客户与期货业务有关的投诉C发布期货价格信息D组织期货从业人员的业务培训 24、当基差从“10 cents under”变为“9 cents under”时，_。A市场处于正向市场B基差为负C基差走弱D此情况对卖出套期保值者有利25、下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是（）。A甲为个体工商户B乙为某家庭联产承包户C丙为某上市公司D丁为某国有公司