2022年下半年贵州基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题.pdf

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1、12015年下半年贵州基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。A久期B基金分红C已实现收益D净值增长率2.基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露3.股票

2、具有的特征有_。A收益性B流动性C永久性D参与性4.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C 买入上市开放式基金申报数量应当为100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行5.基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B针对性原则C强制性原则D一致性原则6.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用 _确定投资品种的公允价值。A发行日开盘

3、价B发行日平均价C最近交易的市价D发行日收盘价7.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。A股息B等额资产C等额资金D红利8.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。A了解你的产品B了解你的客户2C了解你的价值D了解你的服务9.关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权10.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近3

4、 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于3 亿元人民币C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚11.基金销售监管中的公平原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D监管部门对被监管对象给予公正待遇12.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。A基金合同B基金代销协议C基金托管协议D基金招募说明书13.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代

5、表的_。A资产价值B账面价值C清算资金D实际价值14.配股与转增股本的表述正确的有_。A增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B转增股本使得股东权益总量发生变化C配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本15.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金16.货币市场基金的份额净值_。A固定在1 元人民币B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加D随平均剩余期限的增加而增加17.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律文档编码:CE7E9K8D5

6、I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4

7、U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G

8、5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8

9、D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5

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11、2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9

12、K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G53B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导18.资产证券化是以特定的_为基础发行证券。A资产池B投资组合C偿债资产D债务池19.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。A无风险等级B低风险等级

13、C中风险等级D高风险等级20.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。A前台业务系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统21.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B申购期间对申购费用提供优惠政策C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准22.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D每个投资

14、者凭个人身份证可以开设2 个基金账户23._不属于基金净值公告中需要披露的信息。A基金资产净值B投资组合报告C份额净值D份额累计净值24.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A 证券市场基础知识B 证券投资基金C 证券发行与承销D 证券投资基金销售基础知识25.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5

15、文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D

16、5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R

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21、H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5426.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A机构证券B商业票据C金融证券D货币证券27.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A基金的强制信息披露制度B基金从业人员较高的专业水平C基金管理人员较高的道德水准D基金管理人设立了内部流程控制28.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公

22、开发行的证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券29.通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。A道德风险B逆向选择C基金投资风险D基金价格波动性30.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为 _。A金融股权B金融期货C金融互换D结构化金融衍生工具31.基金产品风险等级应当至少包括_。A低风险等级B中风险等级C无风险等级D高风险等级32.赎回主要原则包括_。A“确定价”原则B“未知价”交易原则C“金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则33.某基金 50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币

23、市场工具，则该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金34.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10

24、G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z

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30、平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售费率的监控机制C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用36.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。A与基金到期日一致的债券B股票C衍生工具D活期存款37.足额向 _支付基金收益。A基金自律组织B基金监管部门C基金托管人D基金份额持有人38.债券和其他证券三大类。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌交易C募集方式D证券所代表的权利性质39.合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A 5

31、B 10C15D2040.根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金41.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部B研究部C交易部D监察稽核部42.基金销售机构应_。A不在同一时间代销多只基金B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知43.下列属于我国基金交易费用的有_。文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I

32、1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U

33、9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5

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38、8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G56A印花税B开户费C过户费D经手费44.证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。A拍卖B协商C公开招标D公开竞价45.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C投资人在基金合同约定之外的日期和时间

39、提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3 个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认46.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A TB T+1CT+2DT+347.基金运作费用包括_。A申购费B审计费C信息披露费D分红手续费48.证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A 10%B 30%C50%D60%49.基金托管人在保管基金财产时，无须_。A保证基金财产的安

40、全B对基金投资损失承担赔偿责任C依法处分基金财产D严守基金商业秘密50.投资者投资10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000 元，申购费率为 1.00%，则最后申购到的份额约为_份。A 9900B 9901文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G8T5R4U9 ZC8Z7O4H2G5文档编码:CE7E9K8D5I1 HM10G

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